碳边境调节机制出口贸易规则影响课题申报书

碳边境调节机制出口贸易规则影响课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制出口贸易规则影响研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院国际贸易研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟为应对全球气候变化和促进绿色贸易而提出的贸易政策工具，对国际贸易格局和全球供应链产生深远影响。本项目旨在系统研究CBAM出口贸易规则对中国及全球主要出口国的具体影响，并提出相应的应对策略。研究将聚焦CBAM的碳关税计算方法、边境碳核查机制以及与现有国际贸易规则的协调性，通过构建多区域一般均衡（MRGE）模型，量化分析CBAM对中国出口产业结构的优化效应、对全球碳减排的贡献以及可能引发的贸易摩擦。具体而言，项目将深入探讨CBAM对不同行业（如钢铁、铝业、水泥等）的出口竞争力影响，评估碳关税政策对全球价值链重构的作用，并识别潜在的风险点。预期成果包括：揭示CBAM对中国出口贸易的短期与长期影响机制；提出优化出口产品碳含量、提升绿色技术竞争力的政策建议；为发展中国家应对碳边境调节机制提供理论依据和实证支持。通过多维度、跨学科的分析，本项目将为我国参与全球气候治理和构建绿色贸易体系提供决策参考，推动经济高质量发展与全球化进程的良性互动。

三.项目背景与研究意义

在全球气候变化挑战日益严峻的背景下，国际社会对于协同减排和绿色发展的共识不断增强。碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟推动全球碳市场一体化和实现绿色贸易的重要政策工具，自提出以来便引发了广泛关注和讨论。CBAM旨在通过在进口产品中征收碳关税，防止碳泄漏，并激励出口国提高生产过程的低碳化水平。然而，该机制的实施将对全球贸易格局、产业竞争力和供应链稳定性产生深远影响，尤其对中国这样一个全球主要的工业品出口国，其影响更为复杂和显著。

当前，国际贸易领域正经历着深刻变革，绿色贸易壁垒逐渐成为新的竞争焦点。传统贸易保护主义抬头与全球化进程受阻，使得各国更加重视通过环境规制来影响国际竞争力。CBAM的推出，不仅标志着欧盟在气候政策领域的引领作用，也反映了全球贸易规则向绿色化、低碳化转型的趋势。然而，CBAM的实施仍面临诸多挑战，包括碳关税的计算方法、边境碳核查机制的可行性、与现有国际贸易规则的协调性等问题。这些问题不仅关系到欧盟与相关国家的贸易关系，也影响着全球产业链的稳定和可持续发展。

目前，学术界对CBAM的研究尚处于初步阶段，缺乏系统性和深入性。现有研究多集中于CBAM的宏观影响分析，而对具体行业、具体产品的微观影响研究相对不足。此外，对于CBAM可能引发的贸易摩擦、全球价值链重构等问题，缺乏全面和细致的探讨。因此，开展CBAM出口贸易规则影响研究，不仅具有重要的理论价值，也具有紧迫的现实意义。

本项目的开展，具有重要的社会、经济和学术价值。从社会价值来看，CBAM的实施将直接影响全球碳减排的成效和国际贸易的公平性。通过深入研究CBAM的出口贸易规则，可以为各国政府提供决策参考，推动全球气候治理体系的完善和绿色贸易规则的制定。从经济价值来看，CBAM将对全球产业链、供应链产生深远影响，尤其是对中国这样的出口导向型经济体。本项目的研究成果将为我国产业升级、绿色技术创新和出口结构调整提供理论依据和政策建议，推动经济高质量发展。从学术价值来看，本项目将丰富国际贸易和环境经济领域的理论研究，为碳边境调节机制的研究提供新的视角和方法，推动相关学科的交叉融合和发展。

具体而言，本项目的研究意义体现在以下几个方面：

首先，本项目将系统研究CBAM出口贸易规则的内涵和影响机制，为学术界提供新的研究视角和方法。通过构建多区域一般均衡模型，本项目将量化分析CBAM对中国出口产业的短期和长期影响，揭示碳关税政策对全球价值链重构的作用机制。这将有助于深入理解碳边境调节机制的理论基础和实践意义，推动相关学科的交叉融合和发展。

其次，本项目将为我国应对CBAM提供理论依据和政策建议。通过深入研究CBAM对中国出口贸易的影响，本项目将提出优化出口产品碳含量、提升绿色技术竞争力的政策建议，为我国产业升级和绿色技术创新提供参考。这将有助于我国在全球贸易体系中保持竞争力，推动经济高质量发展。

再次，本项目将为发展中国家应对碳边境调节机制提供支持。CBAM的实施可能引发新的贸易摩擦和碳壁垒，对发展中国家尤其不利。本项目将评估CBAM对全球碳减排的贡献，识别潜在的风险点，并提出相应的应对策略。这将有助于发展中国家参与全球气候治理，推动绿色贸易体系的完善。

最后，本项目将为全球气候治理体系的完善提供参考。CBAM作为全球碳市场一体化的重要举措，其实施将对全球碳减排产生深远影响。本项目将评估CBAM的减排成效，分析其可能引发的贸易摩擦和协调问题，为全球气候治理体系的完善提供参考。这将有助于推动全球气候治理进程，实现绿色贸易和全球可持续发展的良性互动。

四.国内外研究现状

碳边境调节机制（CBAM）作为一项新兴的贸易与环境政策工具，已引发国内外学者的广泛关注。现有研究主要围绕CBAM的内涵、影响机制、实施效果以及潜在风险等方面展开，形成了较为丰富的学术成果。然而，由于CBAM仍处于提案和准备阶段，其实际影响尚未充分显现，且涉及多学科、多领域的复杂问题，因此现有研究仍存在诸多不足和空白，需要进一步深入探讨。

国外研究方面，主要集中在欧盟CBAM提案的解读、影响评估以及政策建议等方面。早期研究多集中于CBAM的原理和设计思路，分析其如何通过碳关税机制防止碳泄漏，并促进全球碳市场的统一。例如，欧盟委员会在2020年发布的《欧盟绿色协议》和《欧洲复兴战略》中，详细阐述了CBAM的构想和实施步骤，为后续研究提供了重要参考。一些学者通过构建经济模型，评估CBAM对欧盟及全球经济的潜在影响。例如，Boydetal.(2021)使用GTAP模型分析了CBAM对美国、欧盟和中国等主要经济体的出口和碳排放影响，发现CBAM可能抑制欧盟进口国的低碳转型，但有助于全球总体的碳减排。类似的，BöhringerandRutherford(2020)通过构建多区域一般均衡模型，发现CBAM可能加剧贸易保护主义，并对全球价值链产生重构效应。

然而，国外研究的不足之处在于，多数研究集中于CBAM的宏观影响分析，而对具体行业、具体产品的微观影响研究相对较少。此外，现有研究多假设CBAM的碳关税税率固定不变，而实际上税率可能根据不同产品和国家的碳排放水平动态调整，这将显著影响CBAM的减排效果和贸易影响。此外，国外研究对CBAM与现有国际贸易规则的协调性研究不足，例如，CBAM与世界贸易（WTO）的《补贴协定》和《技术性贸易壁垒协定》之间的关系尚未得到充分探讨。

国内研究方面，主要集中于对CBAM的解读、影响评估以及应对策略等方面。早期研究多集中于对CBAM提案的解读，分析其对中国出口贸易的可能影响。例如，张明（2021）认为，CBAM可能对中国高碳排放产品的出口造成较大压力，但也将促进中国产业升级和绿色技术创新。类似的，李红艳等（2022）通过构建CGE模型，发现CBAM可能降低中国钢铁、铝业等高碳排放行业的出口竞争力，但也将推动中国碳排放强度的下降。此外，一些学者开始关注CBAM对中国产业升级和绿色技术创新的影响，例如，王华等（2023）认为，CBAM将倒逼中国企业进行绿色技术创新，提升产品碳含量，从而增强国际竞争力。

然而，国内研究的不足之处在于，多数研究基于假设和模拟分析，缺乏实证研究的支持。此外，国内研究对CBAM的碳关税计算方法、边境碳核查机制等具体细节研究不足，对CBAM与现有碳市场机制的协调性研究也相对较少。此外，国内研究对CBAM可能引发的贸易摩擦和全球价值链重构等问题研究不足，缺乏全面和细致的探讨。

综上所述，国内外研究现状表明，CBAM出口贸易规则影响研究已取得一定进展，但仍存在诸多不足和空白。未来研究需要进一步深入探讨以下几个方面：

首先，需要加强对CBAM碳关税计算方法、边境碳核查机制等具体细节的研究，为CBAM的实施提供更加精细化的理论支持。

其次，需要加强对CBAM与现有国际贸易规则的协调性研究，为CBAM的实施提供更加合理的法律框架。

再次，需要加强对CBAM可能引发的贸易摩擦和全球价值链重构等问题研究，为各国政府应对CBAM提供更加全面的政策建议。

最后，需要加强实证研究，为CBAM的影响评估提供更加可靠的数据支持。通过多维度、跨学科的研究，可以深入理解CBAM的内涵和影响机制，为全球气候治理和绿色贸易体系的完善提供理论依据和政策建议。

五.研究目标与内容

本项目旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）出口贸易规则对中国及全球主要经济体的影响，揭示其作用机制，评估其政策效果，并为中国及受影响经济体制定应对策略提供理论依据和政策建议。基于此，项目设定以下研究目标：

1.**识别并量化CBAM出口贸易规则的直接影响**：明确CBAM碳关税的计算方法、边境碳核查机制等核心要素，并通过构建多区域一般均衡（MRGE）模型，量化分析CBAM对中国出口产业、重点行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）以及全球主要出口国的短期和长期影响。具体包括评估碳关税对中国出口额、出口结构、产业竞争力以及相关企业利润的具体影响程度。

2.**揭示CBAM出口贸易规则的作用机制**：深入探讨CBAM通过价格效应、竞争效应、创新效应等渠道影响出口贸易的具体路径。分析碳关税如何改变出口产品的相对价格，进而影响国际市场需求分配；如何改变国内外的生产成本结构，进而影响产业竞争格局；以及如何激励企业进行绿色技术改造和工艺创新，提升产品低碳含量。

3.**评估CBAM对全球价值链重构的影响**：考察CBAM政策如何引导全球价值链的调整和迁移。分析碳关税是否会促使高碳排放环节向欧盟或其他碳价较低的地区转移，是否会加剧全球供应链的不稳定性，以及对中国在全球价值链中的地位可能产生何种影响。

4.**分析CBAM与其他国际贸易规则的协调性与冲突**：研究CBAM与世界贸易（WTO）相关规则（如《补贴协定》、《技术性贸易壁垒协定》、《政府采购协定》等）的协调性，识别潜在的冲突点和合规风险。评估CBAM是否可能被视为一种新型贸易壁垒，以及如何通过多边合作机制来解决可能出现的贸易争端。

5.**提出应对CBAM出口贸易规则的策略建议**：基于上述分析，为中国政府、行业协会、出口企业等主体提出切实可行的应对策略。建议应涵盖宏观经济政策、产业政策、技术创新政策、贸易谈判策略等多个层面，旨在降低CBAM带来的负面影响，抓住绿色转型机遇，提升中国出口产品的国际竞争力，并推动全球气候治理进程。

基于上述研究目标，本项目将围绕以下几个核心研究内容展开：

1.**CBAM出口贸易规则的理论内涵与政策设计研究**：

***具体研究问题**：CBAM的核心机制是什么？其碳关税的计算方法（基于产品生命周期评估、生产过程评估还是混合方法）如何影响不同行业和产品的出口竞争力？边境碳核查机制的技术要求和管理流程是什么？CBAM的实施时间表和逐步推进策略如何？

***研究假设**：假设CBAM的碳关税税率与其碳含量正相关，且边境碳核查机制的有效性是确保政策公平性的关键。假设不同计算方法对出口贸易的影响存在显著差异，基于产品生命周期的评估方法可能对资源密集型产业的影响更大。

***研究内容**：系统梳理CBAM的官方文件和学术文献，深入解读其理论依据、政策设计和实施细节。分析不同政策设计选项（如税率水平、覆盖范围、豁免条款等）的利弊，为后续模型设定和政策建议提供理论基础。

2.**CBAM出口贸易规则的宏观与微观影响评估**：

***具体研究问题**：CBAM对中国整体出口贸易规模、出口结构以及贸易伙伴格局有何影响？对特定高碳排放行业（钢铁、铝、水泥、电力等）的产量、成本、利润和出口竞争力有何具体影响？对不同类型出口企业（大型企业、中小企业、外资企业、本土企业）的影响是否存在差异？

***研究假设**：假设CBAM将导致中国高碳排放产品的出口竞争力下降，出口额减少，但可能导致出口产品结构向更高附加值、低碳排放的产品升级。假设对中小企业的冲击可能大于大型企业，因为其绿色转型能力和抗风险能力相对较弱。

***研究内容**：基于构建的MRGE模型，模拟不同CBAM政策情景（如不同税率水平、不同行业覆盖范围）对中国及全球主要经济体的出口贸易、产业生产、碳排放和福利分配的影响。利用中国海关、企业等数据，进行实证分析，验证模型结论，并识别不同企业受影响的差异。

3.**CBAM出口贸易规则对全球价值链的影响研究**：

***具体研究问题**：CBAM是否会激励企业将高碳排放的生产环节转移到欧盟以外的地区？是否会促使全球供应链重构，增加供应链的复杂性和风险？对中国在全球价值链中的地位（如从“世界工厂”向“创新高地”转型）有何影响？

***研究假设**：假设CBAM可能引发部分高碳排放制造环节的全球转移，但转移的规模和方向取决于不同地区的碳价、劳动力成本、基础设施等因素。假设全球价值链的重构可能加剧，但最终走向取决于各国政策协调和市场需求变化。

***研究内容**：在MRGE模型中引入全球价值链的模块，模拟CBAM政策对价值链分工、生产布局和贸易模式的影响。分析价值链重构对中国产业结构升级和绿色竞争力提升的潜在机遇与挑战。

4.**CBAM出口贸易规则与现有国际贸易规则的协调性分析**：

***具体研究问题**：CBAM是否符合WTO的相关协定？是否存在被视为新型贸易壁垒（如非关税壁垒、碳壁垒）的风险？如何通过WTO框架或其他多边合作机制来解决潜在的贸易争端？

***研究假设**：假设CBAM若缺乏透明度、可预测性和非歧视性，可能违反WTO规则。假设CBAM与碳关税的界定存在模糊空间，可能引发贸易争端。

***研究内容**：对CBAM的政策措施进行WTO规则的合规性分析，特别是与《补贴协定》（防止碳泄漏补贴的定义）、《技术性贸易壁垒协定》（TBT协定，碳核查标准的透明度和非歧视性）和《政府采购协定》等相关条款的协调性。分析潜在的法律风险和争端解决机制，为中国参与相关国际谈判提供法律和政策参考。

5.**应对CBAM出口贸易规则的策略研究**：

***具体研究问题**：中国政府、行业协会、出口企业应如何应对CBAM带来的挑战和机遇？有哪些有效的宏观经济政策、产业政策、技术创新政策和贸易谈判策略？

***研究假设**：假设通过加强国内碳市场建设、推动绿色技术创新、优化出口产业结构、积极参与国际规则制定等综合策略，可以有效应对CBAM的挑战并实现绿色转型与发展双赢。

***研究内容**：基于前述分析结果，提出针对性的政策建议。包括：加快国内碳市场建设，提升碳价信号的有效性；加大绿色技术研发投入，支持企业进行工艺创新和低碳转型；调整出口产业结构，培育绿色优势产业；通过国际合作和多边谈判，争取公平的CBAM规则；建立健全出口企业的碳管理能力和碳核查支持体系等。

六.研究方法与技术路线

本项目将采用多种研究方法相结合的技术路线，以确保研究的科学性、系统性和深度。主要研究方法、实验设计、数据收集与分析方法以及技术路线具体阐述如下：

1.**研究方法**：

***文献研究法**：系统梳理国内外关于碳边境调节机制、环境规制、国际贸易理论、全球价值链、多区域一般均衡模型等相关领域的文献，包括学术期刊论文、研究报告、官方文件等。旨在深入了解CBAM的理论基础、政策设计、潜在影响以及现有研究的进展和不足，为本研究提供理论支撑和参考框架。

***多区域一般均衡（MRGE）模型分析法**：构建或运用现有的、经过验证的MRGE模型，模拟CBAM政策情景。MRGE模型能够同时考虑多个国家/地区的经济联系、产业关联和贸易流动，是评估贸易政策（尤其是具有全球影响的政策如CBAM）宏观经济和行业影响的标准工具。模型分析将聚焦于量化CBAM对中国出口贸易、产业结构、福利分配以及全球碳市场的影响。

***计量经济模型分析法**：利用收集到的宏观经济数据和企业微观数据，构建计量经济模型，实证检验CBAM预期影响的相关假设。例如，使用面板数据模型或差分GMM模型分析CBAM预期对企业出口行为、生产成本、技术创新投入等的影响。计量分析旨在验证理论推导和模型模拟结果的稳健性，并识别影响机制中的关键因素。

***比较分析法**：对比分析不同CBAM政策设计（如不同税率水平、不同行业覆盖范围、不同碳核算方法）的影响差异；对比分析CBAM对不同类型国家（发达国家、发展中国家）、不同类型行业（高碳行业、低碳行业）、不同类型企业（大型企业、中小企业）的影响差异。通过比较分析，更清晰地揭示CBAM影响的异质性和政策设计的敏感度。

***案例研究法**：选取特定高碳排放行业（如钢铁、铝业）或重点出口企业进行深入案例分析，结合定性访谈（如果条件允许）和定量数据，剖析CBAM政策在微观层面的具体影响路径、企业应对策略及其效果，为宏观层面的政策建议提供微观证据支撑。

2.**实验设计（主要指模型模拟）**：

***模型选择与设定**：选择或委托开发一个包含中国、欧盟及其他主要贸易伙伴（如美国、日本、印度、巴西等）的MRGE模型。模型需包含详细的行业分类（至少覆盖钢铁、铝、水泥、电力、化工等与CBAM相关的关键行业），并能够模拟产品贸易、要素流动（劳动力、资本）以及部分中间品贸易。模型需具备模拟碳税或碳关税政策工具的功能，并能够处理多区域碳排放数据。

***基准情景设定**：设定一个不包含CBAM政策的基准情景（Business-as-Usual,BAU），模拟未来一段时间内（如到2030年）全球经济和贸易的预期发展趋势。

***政策情景设计**：基于欧盟CBAM提案，设计一个或多个具体的政策情景进行模拟。明确CBAM的覆盖行业、碳关税计算方法、税率水平（可设计不同水平）、边境碳核查机制的处理方式等关键参数。可以考虑设计渐进式实施的情景（如先覆盖特定行业，再扩大范围；先设定过渡性税率，再逐步提高）。

***对比分析**：将包含CBAM政策的情景模拟结果与基准情景进行对比，分析政策对各国GDP、贸易流量、行业产出、价格、福利、碳排放等变量的影响程度和方向。

***敏感性分析**：对模型的关键参数（如税率、碳核算方法、模型结构假设等）进行敏感性分析，评估政策效果的不确定性范围。

3.**数据收集与分析方法**：

***数据收集**：

***宏观经济数据**：收集主要国家/地区的GDP、人口、劳动力数量、资本存量、贸易流量（按产品分类如HS编码）、能源消耗、碳强度等时间序列数据。数据来源包括世界银行（WorldBank）、国际货币基金（IMF）、联合国贸易和发展会议（UNCTAD）、欧盟统计局（Eurostat）、各国海关和统计部门等。

***行业数据**：收集主要国家/地区的行业产出、增加值、投入产出表（Input-OutputTables）、能源消耗强度、碳排放数据（如IPCC国家报告、EDGAR数据库等）。数据需尽可能按行业细分，并与HS编码对应。

***企业数据**：尝试获取或收集部分重点出口行业的出口企业微观数据，包括企业出口额、生产规模、技术水平、研发投入、能源消耗、碳排放在册数据等。数据来源可能包括中国海关、国家统计局、行业协会、企业问卷或企业年报（如果可得）。企业数据用于后续的计量经济分析。

***碳市场数据**：收集欧盟碳排放交易体系（EUETS）或其他相关碳市场的价格、交易量、覆盖行业等信息，用于模型设定和参数校准。

***数据处理**：对收集到的数据进行清洗、整理和标准化处理，确保数据的一致性和准确性。根据模型需求，可能需要进行数据匹配、插值、计算衍生变量（如行业碳强度、企业碳排放在册强度等）。

***数据分析**：

***模型模拟分析**：运用GAMS等软件运行MRGE模型，得到不同政策情景下的模拟结果，并进行统计分析和比较。

***计量经济分析**：运用Stata、R等统计软件，对企业微观数据进行回归分析，检验CBAM预期影响的假设，并控制其他影响因素。

***定性分析**：对文献资料、政策文件进行解读和归纳；对案例研究资料进行整理和分析。

4.**技术路线**：

本项目的研究将遵循以下技术路线和关键步骤：

***第一阶段：准备与设计（months1-3）**

*深入文献回顾，界定研究范围和核心问题。

*确定具体研究目标、内容、假设。

*选择或构建MRGE模型，并进行必要的模型校准和验证。

*制定详细的数据收集计划，启动数据收集工作。

*初步设计计量经济模型和分析方案。

***第二阶段：模型构建与数据准备（months4-6）**

*完成MRGE模型的构建、校准和验证工作。

*完成所需宏观经济、行业、企业数据的收集和初步整理。

*对数据进行清洗、匹配和标准化处理。

*完成计量经济模型的设定。

***第三阶段：模型模拟与实证分析（months7-12）**

*运行MRGE模型，模拟不同CBAM政策情景下的影响。

*进行模型结果的统计分析、比较分析和敏感性分析。

*运行计量经济模型，实证检验相关假设。

*开展案例研究，收集和分析微观层面的证据。

***第四阶段：结果整合与策略研究（months13-15）**

*整合模型模拟结果和实证分析结果，相互印证，得出主要研究结论。

*基于研究结论，深入分析CBAM影响的机制。

*提出针对性的应对策略建议，形成研究报告初稿。

***第五阶段：报告撰写与完善（months16-18）**

*撰写课题研究报告，系统呈现研究背景、方法、过程、结果、结论和政策建议。

*根据专家评审意见或内部讨论，修改和完善研究报告。

*完成最终研究成果的定稿和总结。

通过上述技术路线，本项目将确保研究的系统性和科学性，力求在理论层面深化对CBAM出口贸易规则影响的理解，在实践层面为中国及受影响经济体提供有价值的政策参考。

七．创新点

本项目“碳边境调节机制出口贸易规则影响研究”在理论、方法和应用层面均力求体现创新性，旨在为深入理解和应对这一新兴贸易政策工具提供独特的视角和有价值的成果。主要创新点体现在以下几个方面：

1.**研究视角的综合性与协同性创新**：

***跨学科融合**：本项目超越了单一学科的研究视角，有机融合了国际贸易理论、环境经济学、产业经济学、全球价值链理论以及区域经济模型等多学科知识。这种跨学科的研究视角有助于更全面、系统地捕捉CBAM政策影响的复杂性。例如，在分析CBAM对全球价值链的影响时，不仅考虑了贸易流量和生产布局的变化，还关注了技术转移、知识溢出和产业结构演变的潜在影响，这超越了传统贸易研究或环境规制研究的单一维度。

***宏观与微观结合**：项目不仅关注CBAM的宏观层面影响，如对GDP、贸易平衡、福利分配等总体指标的影响，还将微观层面的企业行为、产业竞争、技术创新纳入研究范围。通过构建MRGE模型模拟宏观效应，并利用企业数据进行实证检验，同时结合案例研究深入剖析微观机制，实现了宏观与微观研究的有效联动和相互印证，使研究结论更具说服力和深度。这种宏观与微观相结合的协同研究方法，是对传统研究范式的有益补充和拓展。

2.**研究方法的先进性与针对性创新**：

***MRGE模型的精细化应用**：虽然MRGE模型已是评估贸易政策的标准工具，但本项目将在模型构建和应用上力求创新。具体体现在：第一，尽可能构建包含更详细行业分类（超越SITC或HS编码，可能融入环境分类标准如WRI/GFCD）和更准确环境参数（如区分不同能源类型、考虑间接排放）的模型，以提升模拟结果的环境政策相关性和行业针对性。第二，在模型中显式引入全球价值链模块，模拟CBAM可能诱发的生产环节转移和供应链重构，这是现有许多简化模型所缺乏的。第三，尝试在模型中融入企业异质性因素（如基于规模、技术水平、研发能力），使模拟结果更能反映不同企业面临的差异化影响。

***混合研究设计（HybridResearchDesign）**：项目采用模型模拟、计量经济分析和案例研究相结合的混合研究设计。MRGE模型用于量化评估政策的大致影响范围和方向，计量经济模型用于检验特定假设并识别影响机制中的关键驱动因素，案例研究则用于提供生动具体的微观证据，解释模型结果和计量结论，并揭示模型可能忽略的复杂现实。这种混合方法能够优势互补，克服单一方法的局限性，提高研究结论的整体可靠性和解释力。

3.**研究内容的深入性与前瞻性创新**：

***聚焦中国视角与比较分析**：项目将中国作为核心研究对象，系统分析CBAM对中国出口贸易、产业结构、绿色竞争力的具体影响路径和程度。同时，将中国与欧盟等其他主要经济体（发达国家与发展中国家）进行比较分析，探讨CBAM政策在不同国家之间可能产生的分化效应和潜在的国际协调问题（如碳关税税率差异、核算标准分歧等）。这种聚焦特定主体并进行跨国比较的研究视角，能够更清晰地揭示CBAM政策的国别差异影响，为中国提供更具针对性的应对策略。

***关注机制与策略研究的结合**：项目不仅止步于评估CBAM的“影响是什么”，更深入地探究“影响为什么是这样”的作用机制（如价格效应、竞争效应、创新效应、价值链重构效应等）。在此基础上，进一步转向“如何应对”的策略研究，提出涵盖宏观经济、产业技术、贸易谈判等多个层面的综合性政策建议。这种从机制认知到策略制定的逻辑链条，体现了研究的深度和实用性，旨在为决策提供更全面的智力支持。特别关注如何将CBAM的外部压力转化为推动国内绿色低碳转型的内生动力。

***前瞻性探索潜在风险与协调**：项目将前瞻性地研究CBAM可能引发的贸易摩擦风险，特别是与WTO规则的协调性问题，识别潜在的合规风险点，并提出应对建议。同时，探讨CBAM对全球气候治理体系可能产生的深远影响，以及如何在多边框架下促进全球碳市场的整合与协同减排。这体现了研究的前瞻性，旨在为构建更公平、有效的全球气候治理和绿色贸易体系贡献思考。

综上所述，本项目通过跨学科视角、宏观微观结合、精细化模型应用、混合研究设计、聚焦中国与比较分析、机制与策略研究结合以及前瞻性风险协调探讨等创新点，力求在理论和实践层面为理解和应对碳边境调节机制提供超越现有研究的深刻洞见和务实方案。

八．预期成果

本项目“碳边境调节机制出口贸易规则影响研究”计划通过系统深入的研究，预期在理论认知、政策咨询和实践应用等多个层面产出丰硕的成果。这些成果将有助于深化对CBAM这一新兴贸易环境政策工具的理解，为相关主体提供应对策略，并为全球气候治理和绿色贸易体系的发展贡献中国智慧。

1.**理论贡献**：

***深化CBAM影响机制的理论认知**：通过构建MRGE模型并结合计量分析，本项目将系统揭示CBAM出口贸易规则影响全球贸易格局、产业竞争力和碳减排成效的作用机制。具体包括量化评估碳关税的价格效应、贸易转移效应、生产效应、创新效应以及价值链重构效应，为国际贸易理论和环境经济学中关于贸易与环境互动关系的研究提供新的实证证据和理论解释。

***丰富国际贸易与环境政策的分析框架**：本项目采用的跨学科研究方法和混合研究设计，特别是MRGE模型与微观数据、案例研究的结合，将有助于发展更适用于分析综合性贸易环境政策（如CBAM）的分析框架。这将超越传统贸易政策分析或单一环境规制评估的局限，为未来研究类似政策（如碳关税、环境补贴等）提供方法论借鉴。

***促进全球价值链与环境规制互动理论的发展**：通过在模型中引入全球价值链模块，本项目将探讨环境规制（特别是跨境碳调节机制）如何影响全球价值链的分工、布局和韧性。研究成果将有助于深化对全球生产网络在应对气候变化背景下演变规律的认识，推动全球价值链理论与环境规制理论的交叉融合。

***为全球气候治理政策设计提供理论依据**：本项目将分析CBAM与其他国际贸易规则的协调性及潜在冲突，探讨多边合作解决贸易争端的可能性。研究成果将为完善全球气候治理框架、促进碳市场国际衔接、构建公平合理的全球绿色贸易规则体系提供理论支撑和学理依据。

2.**实践应用价值**：

***为中国政府制定应对策略提供决策参考**：本项目将系统评估CBAM对中国宏观经济、出口贸易、重点产业和国内碳市场的潜在影响，识别主要风险点和机遇点。基于此，将提出一套涵盖宏观调控、产业政策、技术创新支持、贸易谈判策略等方面的综合性应对建议。这些建议将为中国政府制定有效的国内政策（如完善碳市场、支持绿色技术研发、调整出口结构）和国际策略（如参与CBAM谈判、推动建立包容性的全球碳治理体系）提供科学依据和智力支持，助力中国在全球贸易和气候治理中占据有利位置。

***为行业协会和企业提供风险管理与发展指导**：研究成果将通过适当方式（如发布报告、政策简报、行业研讨会等）向社会传播。行业协会可以依据研究成果，向其会员企业传递CBAM的政策信号和潜在影响，指导企业进行风险评估、绿色转型规划和市场策略调整。企业可以根据研究成果，了解自身在CBAM政策下的处境，更有针对性地进行技术创新、供应链管理和国际市场开拓，提升绿色竞争力，规避潜在风险。

***为受影响国家提供国际经验与谈判支持**：本项目对CBAM影响机制的深入分析和国际比较研究，不仅对中国有重要意义，也为其他可能受到CBAM影响的国家（特别是发展中国家）提供了宝贵的国际经验借鉴。研究成果有助于这些国家理解CBAM的潜在影响，评估自身风险，并在国际谈判中更好地维护自身利益，推动建立公平、公正、透明的全球碳贸易体系。

***为学术界和智库贡献高质量研究成果**：项目将形成一系列高质量的研究论文、研究报告和政策咨询报告，发表在国内外高水平学术期刊上，并在重要智库发布。这些成果将丰富CBAM及相关领域的学术文献，为后续研究奠定基础，并吸引更多专家学者关注和参与相关讨论，共同推动对这一重要议题的深入理解。

总而言之，本项目预期成果具有显著的理论创新性和重要的实践应用价值。通过严谨的研究，项目将产出具有深度和前瞻性的洞见，为应对碳边境调节机制挑战、推动经济绿色低碳转型和构建人类命运共同体贡献切实的力量。

九.项目实施计划

本项目计划在18个月内完成，共分为五个阶段，每个阶段均有明确的任务目标和时间节点。项目团队将严格按照计划执行，确保各阶段任务按时完成，保证研究质量。

1.**第一阶段：准备与设计（第1-3个月）**

***任务分配**：

***文献回顾与问题界定（第1个月）**：项目负责人牵头，核心成员参与，全面梳理国内外关于CBAM、环境规制、国际贸易、全球价值链等相关文献，明确研究空白和研究问题，最终形成详细的研究方案和问题清单。

***模型选择与准备（第1-2个月）**：技术负责人负责调研和选择合适的MRGE模型（或构建新模型），收集模型所需的基础数据进行初步整理和匹配，确定模型校准方法和参数。

***数据收集计划制定（第1-2个月）**：数据负责人根据研究需求和模型要求，制定详细的宏观经济、行业、企业数据收集计划，明确数据来源、收集方式、时间频率和所需变量。

***研究团队内部协调（贯穿第1-3个月）**：项目负责人定期团队会议，沟通研究进展，协调各成员任务，解决研究过程中遇到的问题，确保项目按计划推进。

***进度安排**：

*第1个月结束：完成文献回顾，明确研究问题，初步确定模型框架。

*第2个月结束：完成模型初步构建/选择，启动基础数据收集，制定详细数据计划。

*第3个月结束：完成模型校准方案设计，数据收集计划获准，研究方案细节确定。

2.**第二阶段：模型构建与数据准备（第4-6个月）**

***任务分配**：

***MRGE模型构建/完善（第4-5个月）**：技术负责人主导，核心成员参与，完成MRGE模型的详细构建或参数完善，包括行业部门划分、贸易模块、环境模块（碳核算）、政策模拟模块等。进行模型校准和初步的稳健性检验。

***数据收集（第4-6个月）**：数据负责人根据数据计划，全面收集所需的宏观经济、行业、企业数据。同时，技术负责人开始对收集到的数据进行清洗、整理和格式转换，为模型输入做准备。

***计量模型设定（第5-6个月）**：分析负责人根据研究假设，初步设定计量经济模型（如面板数据模型、差分GMM模型等），明确变量选择和模型形式。

***进度安排**：

*第4个月结束：完成MRGE模型主要模块构建，启动大部分数据收集工作。

*第5个月结束：完成MRGE模型初步校准，完成大部分数据收集，初步设定计量模型。

*第6个月结束：完成MRGE模型初步稳健性检验，完成数据清洗和整理，计量模型设定完成。

3.**第三阶段：模型模拟与实证分析（第7-12个月）**

***任务分配**：

***MRGE模型模拟（第7-10个月）**：技术负责人主导，运行MRGE模型，模拟不同CBAM政策情景（基准情景、不同税率、不同行业覆盖等）下的影响。进行结果分析，撰写模型分析初稿。

***计量经济分析（第8-11个月）**：分析负责人主导，利用企业微观数据，运行计量模型，检验相关假设，进行稳健性检验，撰写计量分析初稿。

***案例研究设计与初步执行（第9-12个月）**：案例负责人设计案例研究方案，选取案例对象，开始收集案例资料（如企业访谈、内部文件等），撰写案例研究初稿。

***中期成果汇总与讨论（第12个月）**：项目负责人团队会议，汇总各阶段初步成果，讨论存在问题，调整后续计划。

***进度安排**：

*第7个月结束：完成基准情景模拟，初步完成第一组CBAM情景模拟。

*第8个月结束：完成第二组CBAM情景模拟，开始计量模型估计。

*第9个月结束：完成大部分CBAM情景模拟，开始案例研究资料收集。

*第10个月结束：完成所有MRGE模型模拟，撰写模型分析初稿。

*第11个月结束：完成计量模型估计和初步检验，撰写计量分析初稿。

*第12个月结束：完成案例研究初步资料收集，撰写案例研究初稿，进行中期成果汇总讨论。

4.**第四阶段：结果整合与策略研究（第13-15个月）**

***任务分配**：

***结果整合与比较分析（第13个月）**：全体成员参与，整合MRGE模型模拟结果、计量经济分析结果和案例研究初稿，进行跨方法的结果比较和讨论，提炼核心研究结论。

***机制深入分析（第13-14个月）**：分析负责人牵头，结合模型结果和案例证据，深入剖析CBAM影响的作用机制。

***政策策略研究（第14-15个月）**：政策负责人牵头，基于研究结论和机制分析，结合国内外实践经验，提出针对性的应对策略建议，形成政策建议初稿。

***进度安排**：

*第13个月结束：完成结果整合，初步完成比较分析和核心结论提炼。

*第14个月结束：完成机制深入分析，撰写机制分析部分。

*第15个月结束：完成政策策略研究，形成政策建议初稿。

5.**第五阶段：报告撰写与完善（第16-18个月）**

***任务分配**：

***研究报告撰写（第16-17个月）**：全体成员分工合作，根据研究框架和各阶段成果，撰写课题研究报告初稿，包括引言、文献综述、研究方法、结果分析、讨论、结论和政策建议等部分。

***报告修改与完善（第17-18个月）**：项目负责人内部评审，根据评审意见和团队讨论，修改完善研究报告。同时，整理最终版研究报告、研究过程中的相关文档和代码。

***成果发布与交流（第18个月）**：根据需要，将研究成果整理成学术论文、政策简报等形式，投稿至相关期刊或会议，并参加学术会议进行成果交流。

***进度安排**：

*第16个月结束：完成研究报告初稿。

*第17个月结束：根据内部评审意见修改报告，形成报告修改稿。

*第18个月结束：根据最终讨论意见定稿研究报告，完成成果发布准备。

**风险管理策略**：

本项目在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应的应对策略：

***数据获取风险**：高质量、详细的企业微观数据和特定行业的碳核算数据获取难度较大。

***应对策略**：提前进行数据需求评估，拓展数据来源，包括官方统计部门、行业协会、企业等。对于无法获取的敏感数据，考虑采用代理变量或抽样数据进行替代，并在研究中说明数据局限性。加强与企业合作，争取获得部分试点数据。

***模型构建风险**：MRGE模型构建复杂，参数校准和结果解释可能存在不确定性。

***应对策略**：选择经过验证的模型框架或与模型开发者合作。采用多种模型设定进行交叉验证，提高结果的稳健性。加强模型假设的合理性和模型结果的敏感性分析，清晰阐述模型局限。

***研究进度风险**：研究任务繁重，可能因人员变动、研究难题或其他意外情况导致进度延误。

***应对策略**：制定详细且留有一定缓冲时间的研究进度表。建立有效的团队沟通机制，及时解决问题。合理分工，确保关键任务有人负责。如遇重大困难，及时调整计划并向上级汇报。

***政策变化风险**：CBAM政策本身存在不确定性，可能经历修改或延期实施。

***应对策略**：在模型设计和情景设定中，考虑政策变化的可能性，设置不同情景进行模拟。密切关注CBAM的最新进展，及时调整研究内容和重点。研究成果注重理论机制和长期趋势分析，增强政策建议的适应性。

***研究结论争议风险**：研究结果可能因方法选择、数据解释等因素引发争议。

***应对策略**：坚持科学严谨的研究态度，确保研究过程透明可复现。充分进行方法讨论和稳健性检验。积极与同行交流，接受学术批评，不断完善研究成果。

通过上述计划和管理措施，项目团队将努力克服潜在风险，确保项目顺利实施，按时保质完成研究任务。

十.项目团队

本项目凝聚了一支在经济学、环境科学、国际贸易和定量分析领域具有丰富经验和深厚造诣的跨学科研究团队。团队成员专业背景多元，研究经验丰富，能够确保项目研究的科学性、深度和前瞻性，满足项目目标和研究内容的要求。

1.**团队成员的专业背景与研究经验**：

***项目负责人（张明）**：经济学博士，国家经济研究院国际贸易研究所研究员，博士生导师。长期从事国际贸易政策、全球价值链和气候变化经济学研究，主持完成多项国家级和省部级课题，包括“全球价值链重构下的中国产业升级路径研究”和“环境规制与国际贸易竞争力互动关系研究”。在国内外核心期刊发表多篇学术论文，多次参与国际学术会议并做主题发言。具备丰富的项目管理经验和团队领导能力，熟悉相关政策制定流程。

***技术负责人（李强）**：数学博士，国家经济研究院数量经济研究所副所长。在多区域一般均衡（MRGE）模型构建与应用方面拥有十余年研究经验，曾主导构建多个包含环境因素的区域贸易模型，模拟分析气候变化政策对全球经济的影响。在能源经济学、环境经济学和计量经济学领域发表多篇高水平论文，熟悉GAMS等建模软件，具备扎实的数理基础和模型开发能力。

***分析负责人（王丽）**：管理学博士，国家经济研究院产业经济研究所副研究员。专注于环境规制与企业行为、技术创新与经济增长交叉领域研究，主持完成多项省部级课题，在国内外核心期刊发表多篇实证研究论文。擅长运用计量经济模型分析环境政策对企业投资、研发和出口绩效的影响，对微观数据的处理和分析具有丰富经验。

***数据负责人（赵伟）**：统计学硕士，国家经济研究院数据科学研究中心高级分析师。在宏观经济数据分析、企业微观数据收集与处理方面具有专业特长，熟悉国内外主要经济数据库和统计方法。曾参与多项大型研究项目，为模型构建提供高质量的数据支持，对数据质量控制和清洗有深入理解。

***案例研究负责人（陈静）**：法学博士，国家经济研究院世界经济研究所助理研究员。在环境法、国际贸易法和国际环境政策领域积累了扎实的研究基础，曾参与多起国际贸易争端案例的法律分析，对CBAM的国际法框架和合规性问题有深入研究。具备良好的案例分析能力和跨学科沟通能力。

***政策负责人（刘洋）**：公共管理硕士，国家经济研究院政策研究室副主任。长期从事宏观经济政策、环境政策与产业政策研究，熟悉政策制定流程和决策机制。曾参与多项政策咨询项目，为政府部门提供政策建议，对政策影响评估和利益相关者分析具有丰富经验。

团队成员均具有博士及以上学历，研究方向涵盖国际贸易、环境经济学、数量经济学、产业经济学和法学等，能够满足项目对跨学科研究的需要。团队成员在国内外核心期刊发表多篇学术论文，主持或参与多项国家级和省部级课题，具备完成高质量研究成果的能力和经验。

2.**团队成员的角色分配与合作模式**：

**角色分配**：

***项目负责人**：全面负责项目总体规划、资源协调、进度管理、质量控制和成果整合。主导研究方向的把握，团队进行关键问题的讨论和决策，确保项目研究符合预期目标。同时，负责与资助机构、政府部门和学术界进行沟通协调，提升项目影响力。

***技术负责人**：负责MRGE模型的构建、校准、验证和模拟分析。指导团队成员进行模型应用，解决模型运行中的技术难题，确保模型结果的科学性和可靠性。同时，负责模型结果的可视化和解释，撰写模型分析部分，为后续研究提供方法论支撑。

***分析负责人**：负责计量经济模型的设定、估计和检验，运用微观数据实证分析CBAM出口贸易规则的影响机制和程度。撰写计量分析部分，与模型结果相互印证，深化对政策影响的理解。同时，负责案例研究的理论框架设计，指导案例选择和资料分析，撰写案例研究部分，提供微观层面的证据和洞见。

***数据负责人**：负责项目所需数据的收集、整理、清洗和匹配，确保数据质量和一致性。为模型构建和实证分析提供可靠的数据支持。同时，负责数据管理系统的建立和维护，确保数据安全和合规性。协助团队成员进行数据分析和结果解释，撰写数据部分。

***案例研究负责人**：负责选择合适的