监控记录调阅制度

监控记录调阅制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业全面风险管控的指导方针，结合公司数字化转型及业务发展对数据资产管理的实际需求，为规范监控记录调阅行为，强化数据安全风险防控，保障业务合规运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司运营管理中涉及监控记录调阅的所有场景，包括但不限于系统操作日志、网络流量数据、视频监控录像、业务交易记录等。任何组织或个人均须严格遵守本制度规定，确保监控记录的合法合规调阅与妥善管理。第三条本制度中下列术语的定义：（一）监控记录专项管理：指公司为识别、评估、控制和监测监控记录全生命周期（采集、存储、使用、调阅、销毁等环节）所建立的管理制度、流程及措施，旨在确保监控记录的合规性、安全性与有效性。（二）数据安全风险：指因监控记录管理不善可能导致的数据泄露、篡改、滥用、丢失等威胁，进而影响公司业务连续性、声誉及合规性的潜在危险。（三）合规调阅：指在符合法律法规及公司内部规定的授权范围内，因业务监督、风险排查、审计调查等合法目的，按照程序调阅监控记录的行为。第四条监控记录专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：监控记录的调阅管理须覆盖所有业务场景及数据类型，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的权责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：重点关注高风险调阅行为，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估监控记录管理效果，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司监控记录专项管理负全面领导责任，负责统筹制度体系建设、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，承担日常监督与考核职责。第六条设立监控记录专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、法务合规部、信息安全部、内审部及各业务部门代表组成。领导小组职责包括：（一）审议监控记录专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门调阅需求，审批特殊情形调阅申请；（三）监督考核各层级管理责任落实情况，定期通报管理结果。第七条法务合规部作为牵头部门，负责：（一）组织制定与修订监控记录调阅管理制度；（二）审核调阅申请的合规性，监督禁止性行为；（三）开展专项培训与宣贯，提升全员合规意识。第八条信息安全部作为专责部门，负责：（一）建立监控记录存储与调阅的技术保障体系，确保数据完整性与访问权限控制；（二）开发或配置调阅管理系统，实现操作日志自动记录与审计；（三）定期进行技术检测，防范数据泄露风险。第九条各业务部门及下属单位作为业务部门，职责包括：（一）落实本领域监控记录的日常管理要求，规范业务操作记录；（二）配合领导小组开展风险排查，识别并上报异常调阅行为；（三）对部门员工进行岗位操作培训，确保按流程调阅记录。第十条基层执行岗（如系统管理员、业务操作员等）须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人对调阅行为的法律责任；（二）发现违规调阅行为时，立即停止操作并逐级上报；（三）妥善保管调阅凭证，不得转借或用于非授权用途。第三章专项管理重点内容与要求第十一条调阅申请与审批调阅监控记录必须通过正式申请流程，明确调阅目的、范围、时限及使用方式。一般业务调阅需经部门负责人审批，重大或敏感调阅须由领导小组核准。禁止无理由调阅或超权限访问。第十二条存储与保管监控记录须存储在授权系统内，确保存储介质安全、可追溯。存储期限遵循“最小必要”原则，业务类记录保存不少于X年，安全类记录按法规要求保存。禁止将记录导出至非授权设备。第十三条访问权限管理（一）权限授予遵循“按需授权”原则，每年至少审核一次权限状态；（二）系统自动记录所有访问行为，包括操作人、时间、IP地址及调阅内容摘要；（三）离职或转岗人员权限须即时撤销，禁止权限“沉淀”。第十四条禁止性行为严禁以下行为：（一）以“测试”“研究”等名义批量调阅无关记录；（二）利用职务便利为第三方提供记录查询服务；（三）篡改调阅记录的元数据或内容；（四）通过非正规渠道（如物理接口）获取原始数据。第十五条异常监控与处置（一）系统自动监测异常调阅行为（如深夜调阅、高频访问）；（二）发现异常时，信息安全部须2小时内介入核查，并记录处置结果；（三）对恶意调阅行为，按公司纪律处分条例追究责任。第十六条第三方调阅管理（一）因外部审计或合作需要调阅记录的，须由法务合规部评估合规风险，签订保密协议；（二）第三方接触期间，信息安全部全程监督，调阅完毕后核对记录完整性；（三）禁止第三方将记录用于约定范围外用途。第十七条销毁处置（一）记录销毁需经审批，由信息安全部监督执行，确保不可恢复；（二）销毁前须记录操作人、时间及销毁方式，存档备查；（三）禁止通过碎纸机等低效方式处理涉密记录。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制每年由法务合规部牵头，联合信息安全部及业务部门，根据法律法规变化及业务调整修订制度。重大调整需经领导小组审议通过，并同步更新培训材料。第十九条风险识别预警机制（一）信息安全部每季度开展专项风险排查，结合历史事件发布预警清单；（二）业务部门每月自评记录管理风险，形成管理台账；（三）领导小组每半年审核风险库，动态调整管控措施。第二十条合规审查机制（一）将调阅合规审查嵌入以下关键节点：1.重大业务决策前；2.合同签订时；3.安全事件处置中；（二）未经合规审查的调阅申请，一律不得执行。第二十一条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，每月汇总报法务合规部备案；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，信息安全部24小时内形成处置方案；（三）跨部门风险需成立临时工作组，明确协同流程与责任分工。第二十二条责任追究机制（一）违规调阅情形及处罚标准：1.越权调阅：通报批评，取消年度评优资格；2.违规导出记录：警告，罚款X元；3.因过失导致泄露：解除劳动合同，追究连带责任；（二）处罚流程：由法务合规部调查取证，领导小组审定后执行。第二十三条评估改进机制（一）每年由内审部牵头，对制度有效性开展测评，出具评估报告；（二）评估内容：制度覆盖率、流程顺畅度、技术支撑能力；（三）根据评估结果优化管理措施，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）各级领导干部须在年度会议上签署管理责任书；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人跟进落实。第二十五条考核激励机制（一）将记录管理考核纳入部门年度目标责任书，占比不低于X%；（二）对合规表现突出的部门，优先推荐参与集团评优；（三）对连续两次考核不合格的部门，约谈主要负责人。第二十六条培训宣传机制（一）管理层培训：每年X月开展合规履职培训，强调管理责任；（二）一线员工培训：通过E-learning平台普及操作规范，考核合格后方可上岗；（三）定期发布《监控记录管理简报》，通报典型案例。第二十七条信息化支撑（一）建设统一调阅平台，实现跨系统数据聚合与权限分级；（二）应用AI技术自动识别高风险调阅行为，生成预警推送；（三）采用区块链技术存证调阅操作，确保不可篡改。第二十八条文化建设（一）制作《监控记录管理手册》，人手一册，纳入新员工入职培训；（二）每年开展“合规月”活动，评选“记录管理标兵”；（三）在办公区张贴合规标语，强化全员意识。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：重大事件须在4小时内逐级上报至领导小组；（二）年度管理报告：每年X月由法务合