质量管理体系执行检查考核表格样本

质量管理体系执行检查考核表格样本在企业质量管理体系（QMS）的运行过程中，检查考核是验证体系有效性、识别改进机会的核心手段。一份科学严谨的检查考核表格，能够将抽象的体系要求转化为可量化、可追溯的执行标准，帮助企业系统性评估体系落地情况、推动流程优化。本文结合ISO9001等质量管理标准要求，设计多维度检查考核表格样本，并阐述其应用逻辑，为企业质量管理实践提供实用工具。一、表格设计的核心原则（一）合规性导向表格需严格对标质量管理体系标准（如ISO9001:2015）及企业内部质量手册、程序文件要求，确保检查项覆盖“策划-实施-检查-改进（PDCA）”全流程要素，避免遗漏关键控制节点（如管理评审、内部审核、过程绩效监控等）。（二）针对性适配需结合企业所属行业（如制造业、服务业、医疗行业）、核心业务流程（如生产制造、软件开发、服务交付）设计检查项。例如，制造业需强化“过程能力验证”“设备维护”等项目，服务业则侧重“服务规范执行”“客户反馈处理”等维度。（三）可操作性优先检查内容需具象化、可验证，避免模糊表述（如将“是否规范”改为“文件发放记录是否包含版本号、发放日期、接收人签字”）；评分标准需量化或分级（如“符合（5分）、部分符合（3分）、不符合（0分）”），便于检查人员客观评判。（四）动态性优化表格应预留调整空间，支持根据体系换版、业务流程优化、外部法规更新（如行业新规、环保要求）动态增减检查项，确保考核工具与管理实践同步迭代。二、多模块检查考核表格样本（一）**体系文件与记录管理检查考核表**检查项目检查内容描述评价标准评分（0-5）整改要求（若不符合）责任人完成时间-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------文件发放管理质量手册、程序文件、作业指导书的发放是否建立台账，包含版本号、发放日期、接收人签字1.台账完整（版本/日期/签字齐全）得3分；

2.发放范围覆盖所有使用部门得2分1.7日内完善发放台账；

2.补充遗漏部门的文件发放文控员3日内文件更新管理修订后的文件是否按流程评审、批准，旧版文件是否及时回收并标识“作废”1.修订流程合规（评审+批准记录）得3分；

2.旧版文件回收率100%得2分1.追溯未评审文件的修订流程；

2.3日内回收旧版文件文控员5日内记录完整性关键过程记录（如生产巡检、检验报告、内审记录）是否按要求保存，保存期限合规1.记录覆盖所有关键过程得3分；

2.保存期限符合文件规定得2分1.7日内补充缺失的过程记录；

2.核查并调整保存期限各部门文员10日内（二）**过程控制执行检查考核表**（以制造业生产过程为例）检查项目检查内容描述评价标准评分（0-5）整改要求（若不符合）责任人完成时间-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------工艺文件执行操作员是否严格按作业指导书要求操作，首件检验是否执行并记录1.现场操作与工艺文件一致性≥95%得3分；

2.首件检验记录完整率100%得2分1.3日内组织操作员工艺培训；

2.补充首件检验记录生产班长5日内过程检验管理巡检频次是否符合规定（如每2小时/次），不合格品是否标识、隔离并记录1.巡检记录完整率100%得3分；

2.不合格品处置合规（标识+隔离+记录）得2分1.优化巡检计划并培训检验员；

2.24小时内完成不合格品追溯质检员3日内设备能力验证关键设备（如注塑机、焊接机）是否定期校准，日常维护记录是否完整1.校准周期合规（符合校准计划）得3分；

2.维护记录完整率100%得2分1.7日内完成超期设备校准；

2.完善维护记录模板设备管理员10日内（三）**内部审核与改进管理检查考核表**检查项目检查内容描述评价标准评分（0-5）整改要求（若不符合）责任人完成时间-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------内审计划执行年度内审计划是否覆盖所有部门/过程，审核实施是否按计划时间开展1.计划覆盖完整性100%得3分；

2.实施偏差≤±3个工作日得2分1.7日内修订内审计划并公示；

2.说明偏差原因并整改内审组长5日内不符合项整改内审发现的不符合项是否在规定期限内完成整改，验证证据是否充分1.整改完成率100%得3分；

2.验证证据（如照片、报告）充分得2分1.3日内重新评估整改方案；

2.补充验证证据责任部门负责人7日内管理评审输出管理评审是否形成改进决议，决议是否分解为可执行的行动计划1.决议明确（含目标、措施、责任人）得3分；

2.行动计划完成率≥80%得2分1.5日内完善管理评审决议；

2.跟踪未完成计划的原因管理者代表10日内（四）**资源管理检查考核表**检查项目检查内容描述评价标准评分（0-5）整改要求（若不符合）责任人完成时间-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------人员能力管理关键岗位（如检验员、内审员）是否持证上岗，年度培训计划是否完成1.持证率100%得3分；

2.培训计划完成率≥90%得2分1.3日内统计无证人员并组织取证；

2.调整培训计划并补训人力资源专员15日内基础设施维护生产/办公设施（如空调、电力系统）是否定期维护，故障响应时间是否≤24小时1.维护记录完整率100%得3分；

2.故障响应及时率≥95%得2分1.7日内完善维护计划；

2.优化故障报修流程设施管理员10日内工作环境控制生产现场温湿度、洁净度是否符合工艺要求，5S管理是否达标1.环境参数达标率100%得3分；

2.5S检查得分≥90分（满分100）得2分1.24小时内整改环境参数偏差；

2.开展5S专项改善生产主管3日内三、表格应用与管理要求（一）检查周期与主体日常检查：由部门负责人或质量专员执行，周期为月度，侧重过程控制、文件记录的即时性合规性；专项检查：由质量管理部门牵头，联合多部门开展，周期为季度，覆盖体系文件、资源管理等系统性模块；年度审核：结合内部审核/管理评审开展，由管理者代表组织，全面评估体系有效性。（二）评分与结果应用评分采用加权计算（如体系文件管理占20%、过程控制占40%、内部审核占25%、资源管理占15%），生成部门/体系模块的质量绩效得分；得分与部门KPI、员工绩效考核挂钩，同时作为管理评审输入，推动体系优化。（三）整改闭环管理不符合项需通过“整改计划-实施-验证-关闭”的PDCA循环管理，整改责任人需在规定时间内提交整改证据（如照片、报告、培训记录）；质量管理部门需对整改效果进行二次验证，确保问题彻底解决，避免“表面整改”。四、实践优化建议1.个性化调整：企业可根据自身规模、业务复杂度，在样本基础上增减检查项（如软件企业增加“需求评审”“代码审查”模块，医疗企业强化“医疗器械追溯”“不良事件上报”等项目）。2.数字化赋能：将表格转化为线上表单（如通过OA系统、质量管理软件），实现检查数据自动汇