2025年《证券从业资格》基础测试题含答案

2025年《证券从业资格》基础测试题含答案考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）1.证券从业资格基础测试的考试性质属于？A.专业资格准入考试B.职业水平评价考试C.行业从业资格考试D.学术研究成果鉴定2.中国证券市场的主管机构是？A.中国人民银行B.国家金融监督管理总局C.中国证券监督管理委员会D.中国证监会地方派出机构3.证券市场的基本功能不包括？A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.直接融资功能4.在证券市场中，为证券交易提供场所的机构是？A.证券登记结算公司B.证券投资咨询机构C.证券交易场所（如证券交易所）D.证券发行人5.下列不属于我国证券市场主要参与者的是？A.证券公司B.上市公司C.证券投资者D.商品期货交易所6.证券公司的主要业务不包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.货币市场基金管理业务7.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行定价8.我国现行的《公司法》是由哪一年修订的？A.1993年B.2005年C.2013年D.2018年9.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.履约原则D.分业经营原则10.下列关于证券交易场所的描述，错误的是？A.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国主要的证券交易所。B.证券交易所在交易时间内提供公开、集中的交易服务。C.证券交易所在交易过程中承担交易风险。D.证券交易所有自律管理权。11.证券市场的“三公”原则是指？A.公开、公平、公正B.公开、公平、公开C.公平、公正、透明D.公开、公正、透明12.我国证券公司注册资本最低限额为多少万元人民币？A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿元13.证券投资者在证券交易前，应当了解哪些风险？A.交易时间风险B.市场风险、信用风险、流动性风险等C.交易软件风险D.证券公司工作人员风险14.证券发行人申请公开发行股票，应当符合《证券法》规定的条件，下列哪项不是主要条件？A.发起人认购的股份达到法定比例B.公司股本总额不超过人民币3000万元C.公司最近三年财务会计文件无虚假记载D.募集资金用途符合国家产业政策15.上市公司信息披露的主要原则不包括？A.真实性原则B.准确性原则C.及时性原则D.完整性原则（注：有时会强调“重大性”原则）16.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易中从事哪些行为？A.为客户买卖证券提供适当性建议B.诱骗客户买卖证券C.为客户查询证券交易信息D.依据客户指令执行交易17.《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人非法从事证券交易活动，下列行为不属于禁止范畴的是？A.利用虚假信息影响证券交易B.违规利用他人账户进行交易C.为自己买卖证券D.通过内幕信息进行证券交易18.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循什么原则？A.有偿原则B.无偿原则C.客户自愿原则D.强制原则19.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，应当遵守什么规定？A.可以利用内幕信息获取利益B.可以私下接受客户委托代为买卖证券C.应当忠实客户利益，不得利用职务之便谋取不正当利益D.可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失20.证券从业人员禁止的行为不包括？A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.买卖其所在机构投资的证券C.收受与本职工作无关的财物D.依法维护客户合法权益21.证券公司及其从业人员对客户信息负有保密义务，下列做法正确的是？A.将客户信息用于商业目的B.未经客户同意泄露客户信息C.妥善保管客户资料，防止泄露或滥用D.仅为内部员工提供客户信息22.证券公司设立证券营业部，需要满足哪些条件？A.有符合法律规定的注册资本B.有必要的业务场所和设备C.有健全的管理制度和业务流程D.以上都是23.证券交易中，买方和卖方达成交易后，按照约定完成证券和价款的收付行为称为？A.证券发行B.证券交易C.证券清算D.证券登记24.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券登记D.证券估值25.证券公司为客户提供的交易软件，其功能不包括？A.证券信息展示B.交易指令下达C.资金查询与管理D.证券投资咨询26.下列关于证券公司风险管理表述错误的是？A.风险管理是证券公司稳健经营的基础B.风险管理要求证券公司识别、评估、监控和处置风险C.证券公司可以忽视合规风险D.风险管理贯穿于证券公司经营管理的各个环节27.证券公司及其从业人员在推广证券投资产品时，应当遵循什么原则？A.高收益优先原则B.客户适当性原则C.佣金最大化原则D.推广费用优先原则28.上市公司披露的年度报告，应当在哪个日期前披露？A.每年3月31日B.每年6月30日C.每年9月30日D.每年4月30日29.证券公司办理业务，必须遵守法律、行政法规，遵循什么原则？A.自由交易原则B.公开、公平、公正原则C.最大利润原则D.优先交易原则30.证券从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是？A.利用职务之便为客户谋取不正当利益B.泄露客户的投资决策信息C.向客户承诺投资收益D.遵守法律法规和公司制度，勤勉尽责，维护客户利益二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）1.证券市场的基本功能包括？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能2.我国证券市场的参与者包括？A.证券投资者B.证券公司C.上市公司D.证券登记结算机构3.证券公司的主要业务类型包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.货币市场基金管理业务4.证券登记结算机构的主要职能包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行登记5.证券公司从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范包括？A.忠实客户利益B.遵守法律、行政法规和自律规则C.保守客户秘密D.公平对待客户6.证券发行市场的主要功能包括？A.为企业筹集资金B.为投资者提供投资机会C.促进资源配置D.形成证券价格7.证券交易场所的职责包括？A.提供证券交易场所和设施B.组织证券交易C.监督证券交易行为D.负责证券登记结算8.证券投资者进行证券投资前，应当了解的风险主要包括？A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险9.上市公司信息披露应当遵循的原则包括？A.真实性原则B.准确性原则C.及时性原则D.完整性原则10.证券公司及其从业人员禁止的行为包括？A.泄露内幕信息B.诱骗客户买卖证券C.私下接受客户委托代为买卖证券D.收受贿赂11.证券公司内部控制制度应当包括的内容有？A.风险管理措施B.业务操作流程C.信息披露制度D.财务管理制度12.证券投资者权益保护的主要内容包括？A.获得投资收益权B.获得知情权C.获得参与重大决策权D.获得依法求偿权13.证券公司为客户开立证券账户，需要哪些资料？A.中国公民身份证B.外籍人士护照C.营业执照（如为单位客户）D.客户资金证明14.证券交易的基本流程包括？A.下达交易指令B.交易撮合C.证券清算D.证券交割15.证券公司从业人员应当履行的职责包括？A.遵守法律、行政法规和自律规则B.不得私下接受客户委托代为买卖证券C.保守客户秘密D.向客户进行适当的投资建议三、判断题（下列表述中，正确的划“√”，错误的划“×”）1.证券从业资格基础测试是证券从业人员的唯一资格考试。（×）2.证券市场的价格发现功能是指证券价格能够反映其内在价值。（√）3.任何个人或机构都可以在中国证券市场从事证券交易活动。（×）4.证券公司可以为客户保管客户资产。（×）5.上市公司披露的信息必须全部公开，不得选择性披露。（×）6.证券交易所在交易过程中不承担任何风险。（×）7.证券从业人员可以接受与其执业无关的馈赠。（×）8.证券公司办理经纪业务，必须按照客户的指令进行交易。（√）9.证券登记结算机构负责证券交易的撮合。（×）10.证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资分析、预测或建议。（√）11.证券公司可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（×）12.证券从业人员的职业道德规范主要包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密等。（√）13.证券公司从业人员在离职后一年内，不得泄露原所在机构的商业秘密。（√）14.证券交易的时间由证券交易所统一规定，任何人都不能改变。（×）15.证券账户是投资者进行证券交易的身份证明。（√）试卷答案一、单项选择题1.C2.C3.A4.C5.D6.D7.D8.D9.A10.C11.A12.C13.B14.B15.D16.B17.C18.C19.C20.B21.C22.D23.C24.D25.D26.C27.B28.D29.B30.D二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABC14.ABCD15.ABCD三、判断题1.×2.√3.×4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√11.×12.√13.√14.×15.√---解析思路一、单项选择题1.考察证券从业资格考试的性质。证券从业资格是进入证券行业的基础门槛，属于从业资格考试范畴。2.考察中国证券市场的主管机构。中国证券监督管理委员会（CSRC）是正部级事业单位，负责全国证券期货市场的监管。3.考察证券市场的基本功能。证券市场的主要功能是资本积聚、资源配置、价格发现和风险分散。资本积聚功能是指将社会闲散资金集中起来用于投资。4.考察证券市场的主要参与者。证券交易场所是提供证券交易服务的有形或无形场所，是市场交易活动的核心。5.考察证券市场的参与者范围。商品期货交易所主要进行商品期货交易，不属于证券市场的主要参与者。6.考察证券公司的业务范围。证券公司可以从事经纪、承销保荐、投资咨询等业务，但货币市场基金管理业务通常由基金管理公司承担。7.考察证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构主要职责是账户管理、存管、清算和登记，不包括证券估值。8.考察《公司法》的修订情况。《中华人民共和国公司法》最后一次重大修订是在2018年。9.考察证券经纪业务的合规要求。客户资产与自有资产分离是保护客户资产安全的基本要求，体现了履约原则。10.考察证券交易场所的职能。证券交易所在交易中不承担交易风险，风险由交易参与者自行承担。11.考察证券市场的“三公”原则。“三公”原则是指公开、公平、公正。12.考察证券公司的注册资本要求。根据《证券法》规定，证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。13.考察证券投资者应了解的风险。投资者应了解市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。14.考察股票公开发行的条件。公司股本总额超过人民币3000万元通常是首次公开发行（IPO）的条件之一，但并非最低门槛（某些情况下可低于5000万，但3000万是常见要求），选项表述不绝对。选项B更可能是描述符合条件的条件之一或错误表述。此处按最可能考察的常见条件选择。*（注：此题选项设置可能需更严谨，3000万并非普遍的最低IPO门槛，此处选择B是基于推断，实际考试中需依据大纲）*15.考察上市公司信息披露原则。信息披露应遵循真实性、准确性、及时性、完整性、重要性原则，有时会强调“重大性”原则而非“完整性”原则。16.考察证券公司经纪业务的禁止行为。诱骗客户买卖证券是禁止性行为。17.考察禁止的证券交易行为。通过内幕信息进行证券交易是违法的，但为自己买卖证券本身不违法，关键在于目的和手段是否合规。18.考察证券账户开立原则。证券公司为客户开立账户应遵循客户自愿原则。19.考察证券从业人员行为规范。证券公司及其从业人员应忠实客户利益，不得利用职务之便谋取不正当利益。20.考察证券从业人员禁止行为。利用内幕信息获取利益是禁止行为。21.考察客户信息保密义务。证券公司应妥善保管客户资料，防止泄露或滥用。22.考察证券营业部设立条件。证券营业部设立需要满足注册资本、业务场所设备、管理制度流程等多项条件。23.考察证券清算的概念。证券清算是指在交易完成后，完成证券和价款的收付。24.考察证券登记结算机构的服务范围。证券估值通常由基金公司或资产管理公司进行。25.考察证券交易软件功能。证券交易软件主要提供信息展示、指令下达、资金查询等功能，投资咨询通常由专业人员提供。26.考察证券风险管理。证券公司必须重视合规风险的管理。27.考察证券投资产品推广原则。推广时应遵循客户适当性原则。28.考察上市公司年度报告披露时间。上市公司年度报告应在每年4月30日前披露。29.考察证券公司经营原则。证券公司办理业务应遵循公开、公平、公正原则。30.考察证券从业人员职业道德。遵守职业道德规范要求忠实客户、勤勉尽责、维护客户利益。二、多项选择题1.考察证券市场的基本功能。证券市场具备资本积聚、资源配置、价格发现、风险分散等功能。2.考察证券市场的主要参与者。证券投资者、证券公司、上市公司、证券登记结算机构等都是证券市场的重要参与者。3.考察证券公司的业务类型。证券公司可以从事经纪、承销保荐、投资咨询、资产管理等业务。4.考察证券登记结算机构的职能。证券账户管理、证券存管、证券登记是证券登记结算机构的主要职能。5.考察证券从业人员职业道德规范。忠实客户、遵守法规、保守秘密、公平对待客户都是职业道德规范的要求。6.考察证券发行市场功能。证券发行市场的主要功能是为企业筹集资金、为投资者提供投资机会、促进资源配置。7.考察证券交易场所职责。提供交易场所设施、组织交易、监督交易行为是证券交易场所的主要职责。8.考察证券投资者应了解的风险。市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等都是投资者需要了解的主要风险。9.考察上市公司信息披露原则。真实性、准确性、及时性、完整性都是信息披露应遵循的原则。10.考察证券公司及其从业人员禁止行为。泄露内幕信息、诱骗客户买卖、私下接受委托、收受贿赂等都是禁止行为。11.考察证券公司内部控制制度内容。风险管理、业务操作流程、信息披露、财务管理制度等都是内部控制制度应包括的内容。12.考察证券投资者权益保护内容。获得投资收益权、知情权、参与决策权、依法求偿权等都是投资者权益保护的主要内容。13.考察开立证券账户所需资料。