2026年基金从业私募科目一模拟题集试卷及答案

2026年基金从业私募科目一模拟题集试卷及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年基金从业私募科目一模拟题集试卷及答案考核对象：基金从业资格考试（私募科目一）考生题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.私募基金管理人应当建立健全风险管理制度，但无需对基金财产进行托管。2.私募基金投资者应当以非公开方式募集，且投资者人数不得超过200人。3.私募基金管理人可以同时管理多个私募基金产品，但需确保关联交易公平公正。4.私募基金管理人应当定期向投资者披露基金净值，但无需披露投资策略。5.私募基金管理人可以接受单一投资者不超过其净资产的一定比例的出资。6.私募基金管理人应当设立独立的风险评估部门，但无需配备专业风控人员。7.私募基金投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承担能力。8.私募基金管理人可以自行销售私募基金产品，但需符合相关监管要求。9.私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，但无需进行投资者风险评估。10.私募基金管理人可以与关联方进行利益输送，但需确保其符合监管规定。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于私募基金管理人的核心职责？（）A.基金财产的保管B.基金投资决策C.基金信息披露D.基金份额的登记托管2.私募基金投资者人数达到多少时，需向中国证券投资基金业协会备案？（）A.50人B.100人C.200人D.300人3.私募基金管理人应当遵循的原则不包括？（）A.合法合规B.公开透明C.专业审慎D.利益冲突4.私募基金管理人设立时，注册资本或实缴资本最低要求为多少？（）A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元5.私募基金管理人应当建立健全的内部治理结构，以下哪项不属于其内容？（）A.股东会/股东大会B.管理层会议C.风险管理委员会D.投资者委员会6.私募基金管理人应当定期进行合规审查，以下哪个时间间隔不符合要求？（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每两年一次7.私募基金投资者应当以什么方式参与基金投资？（）A.公开募集B.非公开募集C.间接投资D.联合投资8.私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，以下哪项不属于其内容？（）A.投资者风险评估B.投资产品风险等级划分C.投资者教育D.投资者收益承诺9.私募基金管理人可以从事以下哪项业务？（）A.股票发行B.债券承销C.基金托管D.资产管理10.私募基金管理人应当建立信息披露制度，以下哪个信息披露内容不符合要求？（）A.基金净值B.投资策略C.基金费用D.投资者投诉处理三、多选题（每题2分，共20分）1.私募基金管理人的核心职责包括哪些？（）A.基金财产的保管B.基金投资决策C.基金信息披露D.基金份额的登记托管2.私募基金投资者应当具备哪些条件？（）A.实际资产不低于100万元B.金融资产不低于300万元C.具备相应的风险识别能力和风险承担能力D.具备2年以上投资经验3.私募基金管理人应当建立健全的内部治理结构，以下哪些属于其内容？（）A.股东会/股东大会B.管理层会议C.风险管理委员会D.投资者委员会4.私募基金管理人应当建立风险管理制度，以下哪些属于其内容？（）A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险处置5.私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，以下哪些属于其内容？（）A.投资者风险评估B.投资产品风险等级划分C.投资者教育D.投资者收益承诺6.私募基金管理人可以从事以下哪些业务？（）A.股票发行B.债券承销C.基金托管D.资产管理7.私募基金管理人应当建立信息披露制度，以下哪些属于其内容？（）A.基金净值B.投资策略C.基金费用D.投资者投诉处理8.私募基金管理人应当建立健全的合规审查制度，以下哪些属于其内容？（）A.合规风险评估B.合规检查C.合规整改D.合规培训9.私募基金投资者应当以什么方式参与基金投资？（）A.公开募集B.非公开募集C.间接投资D.联合投资10.私募基金管理人可以与关联方进行哪些业务合作？（）A.资产管理B.信息披露C.风险控制D.投资决策四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某私募基金管理人A，管理规模为10亿元，投资者人数为150人。近期，A管理人计划推出一款新的私募基金产品，主要投资于二级市场股票。在产品募集过程中，A管理人发现部分投资者未进行风险评估，且产品信息披露不完整。请问：1.A管理人是否需要向中国证券投资基金业协会备案？为什么？2.A管理人应当如何完善投资者适当性管理制度？3.A管理人应当如何完善信息披露制度？案例二：某私募基金管理人B，管理规模为5亿元，投资者人数为80人。近期，B管理人发现部分投资者投诉基金净值波动较大，且投资策略披露不清晰。请问：1.B管理人应当如何回应投资者的投诉？2.B管理人应当如何完善投资策略信息披露？3.B管理人应当如何建立健全风险管理制度？案例三：某私募基金管理人C，管理规模为20亿元，投资者人数为200人。近期，C管理人计划与关联方D公司进行业务合作，主要涉及基金财产的保管。请问：1.C管理人是否需要与D公司进行利益输送？为什么？2.C管理人应当如何确保关联交易公平公正？3.C管理人应当如何建立健全内部治理结构？五、论述题（每题11分，共22分）1.请结合实际案例，论述私募基金管理人建立健全风险管理制度的重要性。2.请结合实际案例，论述私募基金管理人建立健全投资者适当性管理制度的重要性。---标准答案及解析一、判断题1.×（私募基金管理人应当对基金财产进行托管。）2.√3.√4.×（私募基金管理人应当定期向投资者披露基金净值和投资策略。）5.√6.×（私募基金管理人应当设立独立的风险评估部门，并配备专业风控人员。）7.√8.√9.×（私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，并进行投资者风险评估。）10.×（私募基金管理人不得与关联方进行利益输送。）二、单选题1.A（基金财产的保管属于基金托管人的职责。）2.C3.B（私募基金管理人应当遵循合法合规、专业审慎、利益冲突等原则。）4.B5.D（投资者委员会不属于私募基金管理人的内部治理结构。）6.D7.B8.D（私募基金管理人不得承诺投资者收益。）9.D10.D（投资者投诉处理属于私募基金管理人的内部管理制度。）三、多选题1.B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C4.A,B,C,D5.A,B,C6.D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.B10.A,B,C四、案例分析案例一：1.是的，因为投资者人数超过100人，属于私募基金范畴，需向中国证券投资基金业协会备案。2.A管理人应当建立投资者适当性管理制度，包括投资者风险评估、投资产品风险等级划分、投资者教育等。3.A管理人应当完善信息披露制度，包括基金净值、投资策略、基金费用、投资者投诉处理等。案例二：1.B管理人应当及时回应投资者的投诉，了解投诉原因，并采取有效措施解决问题。2.B管理人应当清晰披露投资策略，包括投资范围、投资比例、风险控制措施等。3.B管理人应当建立健全风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险处置等。案例三：1.是的，因为C管理与D公司存在关联关系，可能存在利益输送风险。2.C管理人应当确保关联交易公平公正，包括信息披露、定价公允、决策透明等。3.C管理人应当建立健全内部治理结构，包括股东会/股东大会、管理层会议、风险管理委员会等。五、论述题1.私募基金管理人建立健全风险管理制度的重要性体现在以下几个方面：-保护投资者利益：风险管理制度可以有效识别、评估和控制风险，降低基金财产损失，保护投资者利益。-合规经营：风险管理制度可以帮助私募基金管理人遵守相关法律法规，避免合规风险。-提升管理水平：风险管理制度可以帮助私募基金管理人提升管理水平，提高投资效益。-增强市场信心：风险管理制度可以有效增强市场信心，促进私募基金行业的健康发展。2.私募基金管理人建立健全投资者适当性管理制度的重要性体现在以