工程资料管理办法 (二)

工

程

资

料

管

理

办

法

目录

第一章工程资料的管理要求....................................................4

一、建设单位工程资料的管理要

求..............................................................................

5

二、勘察、设计单位工程资料的管理要

求..............................................................................

5

三、监理单位工程资料的管理要

求

6

四、施工单位工程资料的管理要

求..............................................................................

6

第二章工程文件的归档范围....................................................7

一、工程文件的归档范

围..............................................................................

........................................................7

二、归档文件的质量要

求..............................................................................

........................................................7

第三章工程文件的立卷........................................................8

-立卷的原则和方

法..............................................................................

.............................................................8

二、卷内文件的排

列..............................................................................

........................................................................8

三、案卷的编

目....................................................................................

..................................................................................................8

四、案卷装

订..............................................................................

......................................................................................................10

五、卷盒、卷夹、案卷脊

背..............................................................................

..............................................................10

第四章项目档案管理.........................................................11

一、施工单位项目文件的质量监

控..............................................................................

11

二、施工阶段文件的形成要

求

12

三、建设项目竣工图的编

制

12

第五章建设项目文件的整理...................................................13

一、项目档案材料的整

理..............................................................................

..........................................................13

第六章项目文件的组卷方法...................................................14

一、组卷原则和要

求..............................................................................

................................................................................14

第七章二、组卷方

•••••••••••••••••••••••••••••••••

................................................................................................................................14

第八章施工技术资料分类....................................................16

第八章建筑工程的一些概念...................................................17

第十二章各单位竣工后文件归档范围22

、建设单位文件的归档范

围..............................................................................

22

二、设计单位文件的归档范

围

22

三、施工单位文件的归档范

围

23

四、监理单位文件的归档范

围

23

第十三章建筑工程竣工档案主要内容及排列顺序.................................24

第十四章安全资料...........................................................25

一、建设工程施工安全监督程

序..............................................................................

25

二、安全管

理..............................................................................

••••••••••••••••••••••a•2^^

三、文明施

工..............................................................................

.................................................................................................26

第十五章工程资料管理制度...................................................26

一、工程档案管理制

度.............................................................................

................................................................26

二、归档文件的质量规

定.............................................................................

.....................................................27

三、工程文件收发及管理规

定..............................................................................

28

四、档案部门职

责.............................................................................

...................................................................................30

五、声像档案管理办

法.............................................................................

..................................................................33

六、档案、资料、图书借阅制

度..............................................................................

34

七、设计修改通知单、工程联系单管理规

定.............................................................................35

八、工程竣工图编制管理规

定....................................................................................

37

第一章工程资料的管理要求

工程资料是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括基建文

件、监理资料、施工资料和竣工图。

基建文件:建设单位在工程建设过程中形成的文件，分为工程准备文件和

竣工验收等文件。

工程准备文件：工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投

标等工程准备阶段形成的文件。

竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。

监理资料：监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。

施工资料：施工单位在工程施工过程中形成的资料。

竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。

工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规

范、工程合同与设计文件等规定。

工程各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环

节和有关人员的职责范围。

工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。

工程资料应实行分级管理、由建设、监理、施工单位主管（技术）负责

人组织本单位工程资料的全过程管理工作。建设过程中工程资料的收集、整

理工作和审核工作应有专人负责。

工程各参建单位应确保各自资料的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行

涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严重

的，应依法追究法律责任。

一、建设单位工程资料的管理要求

应负责基建文件的管理工作，并设专人对基建文件进行收集、整理和归

档。

在工程招标及与参建各方签订合同或协汉时，应对工程资料和工程档案

的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等提出明确要求。

必须向参与工程建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程

有关的资料。

由建设单位采购的建筑材料•、构配件和设备等，建设单位应保证建筑材

料、构配件和设备符合设计文件及合同要求，并保证相关物资文件的完整、真

实和有效。

应负责监督和检查各参建单位工程资料的形成，积累和立卷工作，也可

委托监理单位检查工程资料的形成、积累和立卷工作。

对须建设单位签认的工程资料应签署意见。

应收集和汇总勘察、设计、监理和施工等单位立卷归档的工程档案。

应负责组织竣工图的绘制工作，也可委托施工单位、监理单位或设计单位,

并按相关文件规定承担费用。

列入城建档案馆接收范围的工程档案，建设单位应在组织工程竣工验收

前，提请城建档案馆对工程档案进行预验收，未取得《建设工程竣工档案预验

收意见》的，不得组织工程竣工验收。

建设单位应在工程竣工验收后三个月内将工程档案移交城建档案馆。

二、勘察、设计单位工程资料的管理要求

应按合同和规范要求提供勘察、设计文件。

对须勘察、设计单位签认的工程资料应签署意见。

工程竣工验收，应同具工程质量检查报告。

三、监理单位工程资料的管理要求

监理资料是在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。

监理单位应负责监理资料的管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整

理和归档。

应按照合同约定，在勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、

组卷和归档进行监督、检查；在施工阶段，应对施工资料的形成、积累、组卷

和归档进行监督、检查，使施工资料的完整性、准确性符合有关要求。

列入城建档案馆接收范围的监理资料，监理单位应在工程竣工验收后两

个月内移交建设单位。

对须监理单位签认的工程资料应签署意见。

四、施工单位工程资料的管理要求

施工资料是在施工过程中形成的资料。

施工单位应负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建

立健全施工资料管理岗位责任制。

应负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位应负责其分包范围内

施工资料的收集和整理，并对施工资料的真实性、完整性和有效性负责。

应在工程竣工验收前，将工程的施工资料整理、汇总完成。

应负责编制施工资料，其中移交建设单位一套（原件），复制几套视有关

单位需要而定。

竣工图是在工程竣工验收时•，真实反映建设工程项目施工结果的图样,

以实际情况为准。

第二章工程文件的归档范围

一、工程文件的归档范围

对与工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值

的各种载体的文件、均应收集齐全，整理立卷后归档。

二、归档文件的质量要求

归档的工程文件应为原件。

工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监

理等方面的技术规范、标准和规程。

工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

工程文件应采用耐久性强的书写材料。

工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖单手续完备，

工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。图纸宜采用国家标准图

幅。

工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大，耐久性强的纸张。图纸一

般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出

图的复印件。

所有竣工图均应加盖竣工图章。

利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、

平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面力的，应当重新绘制竣工图。

不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成A4

幅面，图标栏露在外面。

第三章工程文件的立卷

一、立卷的原则和方法

立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于

档案的保管和利用。

一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

立卷可采用如下方法：

1.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文

件、竣工图、竣工验收文件5部分；

2.工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；

3.监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

4.施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

5.竣工图可按单位工程、专业等组卷；

6.竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。

立卷过程中宜遵循下列要求：

1＞案卷不宜过厚，一般不超过40mm。

2.案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。

二、卷内文件的排列

文件材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的

印本与定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

既有文件材料又有图纸的案卷，文件材料排前，图纸排后。

三、案卷的编目

编制卷内文件页号应符合下列规定：

1.卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号；

2.页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右

下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角；

3.成册图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内

目录，不必重新编写页码；

4.案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

编目是固定文件的一个案卷内的位置以及每个案卷在整套项目档案中的

位置工作。其目的：一是能清楚地提示出文件的整理成果，达到固定排列顺序,

反映案卷内的成份和内容；二是能确切地反映案卷的特征和统一使用的名称、

术语、符号。

卷内目录的编制应符合下列规定：

1.序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注；

2.责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个

主要责任者，其余用“等”代替；

3.文件编号：填定工程文件原有的文号或图号；

4.文件题名：填写文件标题的全称；

5.日期：填写文件形成的日期；

6、页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号;

7、卷内目录排列在卷内文件首页之前。

卷内备考表的编制应符合下列规定：

1.卷内备考表的式样宜符合规范要求；

2、卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），

以及立卷单位对案卷情况的说明：

3.卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。

案卷封面的编制应符合的要求：

1.案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式；

2、案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、

起止日期、密级、保管期限、共儿卷、第几卷；

3.档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写；

4.档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填

写；

5.案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名

称、专业名称、卷内文件的内容；

6.编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者；

7、起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期；

8、保管期限分为永久、长期、短期三种期限。各类文件的保管期限详见

规范要求；

同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

9、密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高

密级为本卷密级。

四、案卷装订

案卷可采用装订与不装订两种形式。文件材料必须装订。既有文件材料、

又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便

于保管和利用。

五、卷盒、卷夹、案卷脊背

案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。

1.卷盒的外表尺寸为310mmX220mm,厚度分别为20、30、40、50mm；

2、卷夹的外表尺寸为310mmX220mm,厚度一般为20~30mm；

3.卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。

案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。

第四章项目档案管理

一、施工单位项目文件的质量监控

施工单位形成的施工文件和负责编制的竣工图是反映项目真实面貌和质

量的主要依据，其数量在整个项目档案中占了相当大的比重，是项目档案的

主要组成部分。这一阶段也是项目文件积累的关键，其质量控制可从以下几方

面进行：

以公文形式的文件，要注意统一文号。施工单位围绕项目建设，将形成公

文形式的文件。

施工记录必须真实、准确、耐久、有序、规范和完备的签署手续。

施工图必须字迹清晰、线条清晰、图面整洁、修改到位。

施工单位在签订承、发包合同后，应建立与工程承、发包方式相适应的项

目档案工作网络，按照国家规定对需向建设单位移交的施工文件的范围做好

积累工作。

施工管理性文件可按问题积累。

施工记录一般从部分到整体的，按分项、分部、单位工程积累。排列到一定厚

度，一般2~3cm左右即可装订一卷。

二、施工阶段文件的形成要求

1.质量证明文件：水泥、预制混凝土构件、新材料等；

2、文件归档中应注意的问题，归档文件的质量要求，档案员检查文件的主要

内容。

三、建设项目竣工图的编制

L竣工图概念、要点：

1）、定义：能够反映工程最终状况，并加盖竣工图章，签字手续完善的图

纸。

2）、制作时间：竣工图的编制与工程进度同步，以保证竣工图的准确性。

3）、制作单位：施工单位进行组卷。

4）、制作依据：原设计图纸、变更设计文件及原设计图纸的电子文档。

5）、内在质量的要求：竣工图必须符合实际，反映工程竣工的最终状况；

6）、外观质量要求:竣工必须是新图，图纸质量要规格统一，图面整洁，字

迹线条清晰、耐久、标注位置合理。

7）、审核单位：该项目的监理单位。

8）、保管单位：建设单位。

9、移交单位：根据项目的具体情况而定,

10、竣工图章：只有加盖了竣工图章的图纸才能作为竣工图。

2.竣工图文件主要的编制形式：

工程项目竣工图与施工图有着密切的联系，从施工图变为能反映竣工最

终状况的竣工图，有若干种不同的情况：

1）、施工被取消；

2）、施工图没有变更；

3）、施工图只有一般局部变更：

4）、施工图有重大变更；

5）、重复的标准图、通用图；

6）、没有设计的需在施工中新增加的内容等。

3.竣工图排列顺序

1）、封面

2）、竣工目录

3）、设计目录

4）、竣工说明

5）、竣工图纸

注意事项：

L一个单位工程完成后即可编制竣工图，收集的资料包括变更文件及原

设计图；

2、为了便于竣工图的制作，建设单位在和设计单位签合同时、应将设计

单位在提供纸质图纸的同时必须提供相应图纸的电子档的条款写进合同。

第五章建设项目文件的整理

一、项目档案材料的整理

1.划分阶段：凡是归入建设项目档案的文件、图表、图纸、按立项、设计、

施工、竣工四个阶段归类划分，不同阶段形成的文件不能混淆在一起。

2.鉴定：按建设项目文件归档范围对收集整理的文件进行鉴定，剔除不属

归档范围及重份的文件。

3、划分单位、分部、分项（单元）工程：同一项目工程的文件先按单位

工程划分；同一单位工程的要进一步划分分部工程；同一分项工程的文件再

按分项工程施工工序的先后顺序排列。

4、组卷：根据文件的形成阶段规律和查找利用规律分别组卷，如管理性

文件按问题、时间组卷；图纸按单位工程一专业组卷；施工文件按形成阶段

（工序）组卷；原材料、构件的出厂证明、试验报告口」按结构或批量分类组

卷；质量检查、评定记录按单位、分部、分项工程分类组卷。

5.卷内文件排列。

6.编制卷内目录。

7、填写案卷。

8、装订案卷。

9、编制档案索引。

第六章项目文件的组卷方法

一、组卷原则和要求

组卷要遵循项目文件的形成规律，保持案卷文件的有机联系，按照文件“谁形

成，谁组卷”和方便提供利用的原则组卷。

二、组卷方法

1.综合管理性文件的组卷方法

主要是指在项目准备阶段形成的涉及范围广泛的文件，以及竣工验收、竣

工决算等文件。

1）、按先问题后时间的顺序进行立卷。

2）、同一问题形成的文件按时间先后顺序排列。

3）、卷内反映同一问题的文件应排列在一起，可按时间顺序或重要程度排

列。

4）、征地拆迁资料包括征地拆迁合同、协议、征地批文、征用土地数量

一览表、占地图及土地证等，这些文件应单独组卷。

5）、归档的合同必须是止本（原件）。

6）、在竣工验收阶段应将验收委员会对项目的评价文件及评分表一同归

档。

2.竣工图纸的组卷方法

施工图和竣工图在项目文件中占有很大比重，它们是按阶段，专业、结构

形成的，图纸形成后由图纸目录控制其排序。在组卷时可按图纸的目录顺序进

行排列。

3.施工文件的组卷方法

施工文件的组卷要符合各自的形成规律，一般来说，原材料、构件的出厂

证明是按批量形成；试验报告按结构形成；质量检查评定记录是先形成分项、

分部工程评定记录，最后形成单位工程质量评定记录。

4.监理文件的组卷方法

对于监理过程中产生的文件，应按文种（或专业）一一时间整理组卷。

5.照片档案的整理

照片档案应以本项目建设活动为主，选用具有查考价值，尤其是具有历

史意义的照片，大体可以包括以下几个方面：

1）＞本项目在筹建、施工、竣工过程中产生的具有凭证和参考价值的照

片。

2）、本项目领导活动的照片，上级有关领导在本项目视察活动的照片。

3）、本项目向有关单位提出内容和要求、组织拍摄或征集的照片。

4）、本项目在工作中选用的外单位的照片。

照片档案的构成应由底片、照片和文字说明等部分构成。照片档案一般

要以一组与反映内容有密切联系的照片为单位填写文字说明。

6.录像、录音档案的整理

凡是归档的声像档案，必须图像清晰、声音清楚，并附以必要的文字说明,

必须是原版、原件。

录音、录像档案以自然盒（盘）为一卷，每盒（盘）的外套上要贴有标签,

注明其内容、主要人物、形成日期、带长（分钟）、编号、型号和保管期限等,

并填写目录。

7、专题片制作

专题片要简明、系统、完整的介绍工程项目所在的地理位置、前期工作、

重要工序、主体结构、施工工艺、竣工后外观、周围环境、建筑、设计等特

色以及建设、施工、管理活动中的重大事宜。

专题编辑制作主题明确、内容真实、连贯简洁、影像清晰、镜头平稳。

专题片要配解说词、字幕、背景音乐。图像画面要同步准确，片长5-8分

钟。

第七章施工技术资料分类

施工技术资料按性质分为七类：

第一类：建筑工程基本建设程序必备文件

第二类：综合管理资料

第三类：工程质量控制资料，包括验收资料、施工技术管理资料、产品质

量证明文件、试验报告、检测报告及往施工记录

第四类：工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录

第五类：工程质量评定资料

第六类：施工日志

第七类：竣工图

第八章建筑工程的一些概念

一、单位工程、子单位工程

具备独立施工条件，并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工

程。建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单

位工程。

二、分部工程

根据建筑部位及专业性质将一个单位工程划分为几个部分。即以下会讲到的

九大分部，当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工顺序、

专业系统和类别等划分成若干子分部工程。

三、分项工程

将一个分部工程进一步按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，可

由一个或若干个检验批组成。

四、检验批

按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样

本组成的检验体。检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层，施工

段，变形缝等进行划分。

第九章建筑工程分部（子分部）工程、分项工程划分

分部工程划分九大部分：

1.地基与基础

子分部工程：无支护土方、有支护土方、地基处理、桩基、地下防水、混

凝土基础、砌体基础、劲钢（管）混凝土、钢结构

2.主体结构

子分部工程：混凝土结构、劲钢（管）混凝土结构、砌体结构、钢结构、

木结构、网架和索膜结构

3.建筑装饰装修

子分部工程：地面、抹灰、门窗＜吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、幕墙、

涂饰、裱糊与软包、细部

4.建筑屋面

子分部工程：卷材防水屋面、涂膜防水屋面、刚性防水屋面、瓦屋面、隔

热屋面

5.建筑给水排水及采暖

子分部工程：室内给水系统、室内排水系统、室内热水供应系统、卫生器

具安装、室内采暖系统、室外给水管网、室外排水管网、室外供热管网、建

筑中水系统及游泳池系统、供热锅炉及辅助设备安装

6.建筑电气

子分部工程：室外电气、变配电室、供电干线、电气动力、电气照明安装、

备用和不间断电源安装、防雷及接地安装

7、智能建筑

子分部工程：通信网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾

报警及消防联动系统、安全防范系统、综合布线系统、智能化集成系统、电

源与接地、环境、住宅（小区）智能化系统

8、通风与空调

子分部工程：送排风系统、防排烟系统、除尘系统、空调风系统、净化空

调系统、制冷系统、空调水系统

9、电梯

子分部工程：电力驱动的拽引式或强制式电梯安装工程、液压电梯安装工

程、自动扶梯、自动人行道安装工程

第十章室外工程划分

为加强室外工程的管理和验收，促进室外工程质量的提高，将室外工程

根据专业类别和工程规模划分为室外建筑环境和室外安装两个室外单位工

程。并又分成附属建筑、室外环境、给排水与采暖和电气子单位工程。

第十一章分项、分部、单位工程的质量验收

一、分项工程的质量验收

2、1.检验批质量的验收

3、分项工程分成一个或若干个检验批来验收。检验批合格质量应符合

下列规定：主捽项目和一般项目的质量经抽样检验合格，具有完整

的施工操作依据、质量检查记录。

4、分项工程质量的验收

分项工程质量验收合格应符合下列规定：分项工程所含的检验批均应符合合

格质量的规定，分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。

二、分部（子分部）工程质量的验收

分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：

分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。

质量控制资料应完整。

地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和

抽样检测结果应符合有关规定。

观感质量验收应符合。

其具体验收工作应在各专业工程质量验收规范中给予明确，这里只讲一下验

收的原则。

分部、子分部工程的验收内容、程序都是一样的，在一个分部工程中只有一个

子分部工程时，子分部就是分部工程。当不是一个子分部工程时，可以一个子

分部、一个子分部进行质量验收，然后，应将各子分部的质量控制资料进行核

查；对地基与基础、主体结构和设备安装工程等分部工程中的子分部工程有

关安全及功能的检验和抽样检测结果的资料核查；观感质量评价等。

三、单位（子单位）工程质量竣工验收

单位工程质量验收，质量验收规范确定为强制性条文，目的是对工程交

付使用前的最后一道工序把好关。

1.单位（子单位）工程的验收内容

单位（子单位）工程质量验收合格应符合下列规定：

（1）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。

（2）质量控制资料应完整。

（3）单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完

整。

（4）主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。

（5）观感质量验收应符合要求。

四、单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格

这项工作，总承包单位应事前进行认真准备，将所有分部、子分部工程质

量验收的记录表，及时进行收集整理，并列山目次表，依序将其装订成册。在

核查及整理过程中，应注意以下三点:

（1）核查各分部工程中所含的子分部工程是否齐全。

（2）核查各分部、子分部工程质量验收记录表的质量评价是否完善，有分部、

子分部工程质量的综合评价、有质量控制资料的评价、地基与基础、主体结

构和设备安装分部、子分部工程规定的有关安全及功能的检测和抽测项目的

检测记录，以及分部、子分部观感质量的评价等。

（3）核查分部、子分部工程质量验收记录表的验收人员是否是规定的有相应

资质的技术人员，并进行了评价和签认。

五、质量控制资料应完整

总承包单位应将各分部、子分部工程应有的质量控制资料进行核查，图纸会审

及变更记录，定位测量放线记录，施工操作依据、原材料、构配件等质量证书、

按规定进行检验的检测报告、隐蔽工程验收记录、施工中有关施工试验、测

试、检验等，以及抽样检测项目的检测报告等，由总监理工程师进行核查确认,

可按单位工程所包含的分部、子分部工程进行分别核查，也可综合抽查。

六、单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整

1.主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。

2.观感质量验收应符合要求。

第十二章各单位竣工后文件归档范围

一、建设单位文件的归档范围

1.项目申报文件

2.征地拆迁资料

3.招标文件

4.合同及协议文件

5.施工审批

6.工程交接及有关资料

7、工程总结

8、竣工决算

9、竣工验收文件

二、设计单位文件的归档范围

1.基础文件

2.初步设计、施工图设计

三、施工单位文件的归档范围

1.总开工申请报告（含施工组织设计）

2.各分项工程开工申请及附件材料

3.施工总结

4.工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

5.工程更改洽商、技术核定、材料代用审核文件

6.建（构）筑物施工定位测量成果材料及图纸

7、建（构）筑物沉降（变形）观测记录

8、设计通知单、技术变更核实单、材料代用单、工作联系单

9、工程质量文件

10、实验检测报告

11.地基处理和隐藏工程施工记录、验收记录

12.成品、半成品检查记录

13.进度控制表

14.施工原始记录

15.原材料、构件质保书

16.建筑材料试验报告

17、工程变更文件

18、施工中重大技术问题的往来文件

19、工程投资文件

20、工程决算

21.施工中如发生质量事故，经处理补救后，达到设计要求的认可证明文

件等

22.施工声像资料

23.竣工图表

四、监理文件归档范围

1.监理大纲

2.监理规划

3.监理实施细则

4.开工、停工、复工令

5.监理文件

6.施工进度计划

7、支付结算报告

8、实施进度月报

9、工程质量月报

10、设计变更月报

11.监理例会会议纪要

12.协调会议纪要

13.监理现场记录

14.监理简报、通讯

15.监理工作总结

16.有关照片

第十三章建筑工程竣工档案主要内容及排列顺序

综合文件（建设单位）

验收文件（施工单位）

1.单位（子单位）工程质量竣工验收文件材料

2.建筑与结构工程

3.给排水与采暖

4.电气设备安装工程

5.通风与空调工程

6.建筑电梯工程

7、建筑智能化工程（消防工程）（弱电）

8、工程竣工图

注：详情见城建档案馆的《建筑工程竣工档案主要内容及排列1顺序》。

第十四节安全资料

现场安全管理资料要根据施工需要及时形成。由专职资料员收典、整理、

立卷、归档。内容要全面，针对性要强，页面清晰、手续齐全。安全管理资料

在施工现场保管，随时接受检查。

一、建设工程施工安全监督程序：

1.办理工程监督登记

2.组成项目监督小组并制定监督计划

3.施工现场安全监督交底

4.工程项目开工安全生产条件检查

5.达标检查

6.对重大事故的调查

7、竣工工程施工安全评价

8、竣工工程小结及资料归档

二、安全管理

1.安全牛产责仟制及安全管理目标

2.专项安全技术方案、安全技术措施

3.安全技术交底

4.特种作业人员登记

5.安全生产检查制度和检查记录

6.安全教育

7、班前安全活动

三、文明施工

1.文明施工管理

2.现场防火管理

3.许可证、准用证及安全检查验收制度

4.施工用电安全技术档案

5.工伤事故档案

6.安全监督检查意见及反馈情况

第十五章工程资料管理制度

一、档案资料管理

1.工程档案资料工作是工程建设过程的一部分，应纳入建设全过程管理

并与工程建设同步。档案资料室集中统一管理本工程全过程的技术档案资料,

对工程文件材料的形成、积累、收集、归档工作进行监督、检查，并负责工

程技术档案资料的接收和移交。

2.为了便于各个管理环节的衔接，档案资料室配备专职档案员，为更好

地管理好档案资料，应配置必要的库房、档案装具、档案保护设施和办公设

备。

3.工程建设中，各种技术资料交由档案资料室统一管理发放，各有关部门和

单位指定专人办进领用手续。

4、资料交由档案资料室统一管理，造册登记并建立收发明细帐。各单项工程

总体验收由档案资料室对其各种技术文件和竣工资料进行查验，各项工程竣

工决算的最后付款必须由档案资料室对竣工资料签收合格后支付。

5、购置技术资料•、图书、标准由档案部门统一申请，经批准后按计划办理，或

委托有关部门自行办理。凡购置技术资料、图书、标准的报销凭证，一律由

档案室签收后方可办理报销手续。

一、归档文件的质量规定

1.凡合同、协议等文件材料均应为正本（即必须有各方代表符合规定的

亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档，签字方不能用副本

或复印件归档）。

2、施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修

改通知单（含工程联系单）等表格和数据均应用70g以上的白色书写材料书

写并原件（如表式为复印件，数据虽用合格材料书写也不能作为原件；验收

签证单中的各方人员必须签名齐全，不能以盖章或打印件代替签名）归档。

3、调试措施，方案和报告等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用

复印件或普通色带打印件，以保证字迹的耐久性。

4.主送和抄送本单位的文件材料均应以红头文件（不能用复印件）归档。

5.书写规定

1）书写字迹工整，图样清晰。

2）书写墨水应为碳素墨水，严禁用圆珠笔或铅笔书写。

3）文件书写格式应用横行排列，文件段落，章节编排，按有关文件编写要

求；汉字简化应符合国家颁发的有关规定。

4）书写材料的大小尺寸应规范，装订边空白间距应为25mg装订边空白间隙

内不能进行书写和留有信息。

三、工程文件收发及管理规定

为加强工程文件收发管理，理顺传递关系，并按工程进度作好工程文件

的提供利用，特制定本制度。

1.工程文件接收

各单位提供给工程部的工程文件（工程技术文件、图纸资料）由档案资

料室统一接收；上级党政主管机关所发的行政及党务方面的文件由办公室统

一接收。

工程部其它部门或个人从外单位带回或通过其它途径收到的工程文件，

一律交档案资料室。

设备文件，物资组汇同有关部门对设备开箱验收后，及时将设备资料立

卷归档；设备文件资料由档案资料室统一归口发放给有关单位。

档案资料室对接收的工程文件资料，必须进行数量和外观质量检查，发

现问题应及时通知寄发单位补发。

档案资料室对接工程文件应及时建立工程文件接收总登记帐和分类帐

（簿式台帐和电子台帐），并能利用计算机进行各类工程文件的查询检索。

登记完毕的工程文件，应及时予以处理，在保证归档份数后，应按工程

部领导审定的工程文件分发表及时分发给有关单位和部门。

对接收的密级文件资料、要严格按保密规定妥善收存，并认真执行密级

文件资料的借阅规定。

档案资料室仅对归档的工程文件资料实施整编作业，并建立档案登录总

登记帐和分类登记帐；对分发各部门的工程文件资料不进行整编作业。

2.工程文件资料发放

分发外单位和部门的工程文件资料由档案资料室统一归口办理。

呈送上级单位的工程文件由工程部领导确定发放单位和数量。

档案资料室按工程部领导审定的施工图分发表、设备资料分发表分发工

程文件资料（当工程施工图、设备资料份数有限时），档案资料室仅提供施

工单位一套或二套文件，不足部分施工单位可委托档案资料室向设计院提出

增加施工图供应数量；设备资料文件不足部分，由施工单位自行联系复制，

复制的设备资料应加盖“复制件”印章。

分发的图纸资料应建立资料分发台帐，资料分发台帐应留存备查。

为避免工程文件资料分发过程中可能出现的错发现象，图纸、资料领取

单位应指定领取人名单，并书面通知档案资料室；档案资料室按指定名单发

放工程文件资料。

设计修改通知单、工程联系单统一由档案资料室按设计修改通知单、工

程联系单中所指定的部门及时传递并建立签收记录。

设计修改通知单、工程联系单原件一律及时交档案资料室归档保存，工程结

束后由档案资料室向设计院提供全部设计修改通知单、工程联系单的复印件

供设计院编制竣工图。

凡涉及设计修改、变更，档案资料室应及时在归档图纸的副本对应卷册图纸

目录上加盖设计修改印章，并将变更单复印件及时放入卷册内。

四、档案部门职责

参建单位（总承包、发包、建设、设计、施工、监理、承办单位）应按各自

的职责，将负责承建、承办的项目文件材料进行收集、积累、整理，按照归

档要求移交建设单位。

项目实行总承包的，由总承包单位负责对其总包项目的文件从形成到编

制的全过程进行监督、检查与指导。并负责组织、协调分包单位的归档工作。

按规定向建设单位提交全套完整、准确系统的符合档案规范标准的项目档案。

由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、积累、整

理其承包项目的全部文件。

建设单位各机构：负责对形成或收到的有关建设项目的前期、设备技术、

工艺、涉外、专利及商检索赔、竣工、试运行及验收等全部项目档案进行收

集、组织及汇总整理。

设计单位：负责对形成的基础材料和项目设计等文件进行收集、积累、

整理。

施工单位：整理现场的译文及安装、调试形成的非标准图、（竣工图）、

设计变更、试运行及维护、工程事故处理文件。

监理单位：负责对各参建单位在工程建设中文件的形成及竣工档案的编

制进行监督与审核，特别是对竣工图完整、准确、系统进行监督和审查。负

责收集、积累、整理、归档项目监理文件。建设单位委托监理单位负责监督、

检查项目文件的收集、积累和完整、准确、系统情况，并审核、签署。同时

向建设单位提交有关专项报告。验证材料及其他监理文件。

试运行单位：负责收集、积累、整理在生产技术准备和试运行中形成的

文件。

施工单位归档范围：

负责提交施工，安装全部技术记录（含隐蔽工程的各种资料）。

负责提交分部试运记录及验收签证书。

负责提交分部试运阶段的方案、措施。

负责提交移交试生产前的消缺记录。

负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。

负责提交档案归档的目录清单（含电子版目录）。

调试单位归档范围：

负责提交所承担的调试项目的调试方案、措施与调试报告等。

负贡提交调试过程中设备缺陷处理记录。

负责提交调整试运质量验评表。

负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结。

负责提交档案归档的目录清单（含电子版目录）。

设计单位归档范围：

负责提交项目（工程）各设计阶段的设计文件。

负责提交全部设计修改通知单。

负责按时提交全套完整的竣工图（一式八份）。并切实执行竣工图编制

的有关规定。

负责按时提交符合国家档案局相关制度的全套完整的竣工图光盘一套

负责提交设计总结。

负责提交档案归档的目录清单（含电子版目录）

质量监督部门（质量监督中心站与质量监督站）

监理部门归档范围：

负责提交监理过程中形成的有关工程质量、工期、投资监理等方面的全

部文件材料。

监理各专业负责人对施工单位、调试单位、质量监督部门的归档案卷实

施审查，对被监理单位归档文件的完整性、准确性、系统性负责，并在案卷

内备考表审核人栏签署。

负责提交设计、施工、安装、调试等单位归档完整齐全的证明材料。

对不符合归档要求档案的处理：

对各单位提供的不符合规定的案卷和案卷内的文件，档案资料室有权退

回立卷归档单位,立卷归档单位应按档案管理的有关规定进行整改,直至提交

符合规定要求的案卷及案卷文件材料。

凡因工程文件材料归档不完整,不符合有关归档规定者,不能进行工程决

算,各项工程竣工决算的最后付款必须由档案资料室对竣工资料签收合格后

支付。

工程档案的鉴定和销毁：

对归档和发放后多余的工程文件和各部门使用后回收的图纸资料，先由

申请销毁的部门登记造册，再由档案部门提出销毁意见，报公司总工及经理

批准后方可销毁。

对各单位修改替代后的档案，档案部门应列出销毁档案清册,提出销毁

报告,经公司总工及经理批准后实施,并对被销毁档案目录进行清除。

档案销毁必须严格执行保密规定，由保安部门确定销毁地点。销毁档案

时，档案部门、保安部门均应指派专人监销，监销人必须在销毁清册上签字,

档案销毁清册应存档。

在鉴定销毁档案时，处于两种保管期限之间的档案，一律从长处理。

其它：

工程档案的分类、编目、按本工程档案分类编号办法及规定执行。

档案、资料、图书的提供利用，按本工程档案、资料、图书借阅规定执

行。

工程声像档案的整理编目按本工程声像档案管理办法执行。

档案库房管理按本工程档案库房管理规定执行。

公司各职能部门工程文件材料立卷归档按公司各职能部门基建文件材料

立卷归档范围、归档时间的规定执行。

五、声像档案管理办法

建设工程声像档案主要是指在城市规划、建设、管理活动中直接形成的,

具有保存价值的照片、底片（包括反转片）、影片、录像带、光盘及磁性载体,

以声像为主，辅以文字说明的历史记录。

建设单位应向城建档案管理机构报送的声像档案主要有：建设工程的照

片档案、录像档案和相应的文字说明。

照片档案应符合以下要求：

1.主体明确、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁；

2.能体现工程竣工后的外观、设计特色、地理位置；

3.以传统感光材料为载体的照片需报送底片、正片（照片）；

4.使用数码相机拍摄，其影像不能进行后期加工,光学分辨率不得小于

400万有效像素（不允许插值）。

录像档案应符合以下要求：

1.主题明确、内容连贯简洁、影像清晰、镜头平稳；

2.需注明工程项目所在的地理位置、外观、周围环境、人防设施、消防

设施、水电设施、保安设施、标准房、标准层、设计特色、建筑特色等；

3、报送第一代素材录像带，以及编辑后成品带或光盘（DVD或以上素质的格

式）。

文字说明包括：工程名称、建设单位名称、设计单位、施工单位、地点、开

工日期、竣工日期、投资额、占地面积、建筑面积、结构、层数、摄影日期、

摄影者等。

六、档案、资料、图书借阅制度

本公司全部文书、技术档案及资料均可借阅、利用。本着既能保守档案

机密，又能充分发挥档案、资料为公司服务的效益，凡因工作需要借阅者，

须办理下列手续：

1.借阅档案、资料一般只需由本人填写借阅登记即可（注明：用途、领

用时间、归还时间）。归还时管理人员要对其检查之后方可归档。

2.借阅档案、秘密技术档案和资料，须填写借阅单，经部门经理签字同

意即可。

3.绝密文书、技术档案和资料一般不借出、不复制、不摄影，如确因工

作需要，应在借阅单上注明范围、内容、用途，先经部门经理同意，主管副

总批准、档案人员只能按其范围、要求、内容提供利用。

4.外单位人员借阅档案、资料者，凭单位介绍信，信上要注明查阅范围、

内容、用途，属机密、绝密档案或资料，应主管副总同意，总经理批准方能

借阅。

5、借阅的档案材料要妥善保存，不得损坏、勾划、删改、加注、拆页等。借

阅人必须妥善保管，防止丢失和泄密。未经同意，不得复印