国际贸易理论与实务 课件全套 周英 第1-15章 导论、国际贸易理论- 进出口贸易的后续工作

第一章

导论第一章

导论

本章概要：本章主要介绍国际贸易的基本概念、分类与方式，并简单介绍国际贸易、国际分工的产生与发展以及世界市场的特点，为后面国际贸易的理论、政策与实务部分进行铺垫。

学习目标：通过本章的学习，理解国际贸易的一些基本概念，掌握国际贸易的分类与方式，了解国际贸易和国际分工的产生和发展的历史过程，了解世界市场的基本概念及特点。课程大纲参考资料主要依据课件和学习通资料林发勤.《你应该知道的国际贸易》冷柏军

张玮.

《国际贸易理论与实务》2022年07月考试依据每章的课后习题及答案期末考试划定一定范围给大家背，闭卷考试第一节国际贸易的基本概念一、国际贸易的基本概念（一）国际贸易与对外贸易

国际贸易（InternationalTrade），又称世界贸易、全球贸易，是指世界各国或地区之间的商品（或货物）与服务的交换活动。它由各国（地区）的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。国际贸易既包含有形产品（实物产品）的交换，也包含无形商品（劳务、技术、信息等）的交换。

对外贸易（ForeignTrade），也称进出口贸易，是指一个国家（地区）与另一个国家（地区）之间的商品（或货物）与服务的交换活动。在一些岛国，如英国、日本、新西兰，对外贸易又称海外贸易（OverseasTrade）。对外贸易由进口和出口两个部分组成。对买入商品（或货物）与服务的国家（地区）来说，就是进口；对卖出商品（或货物）与服务的国家（地区）来说，就是出口。一、国际贸易的基本概念（二）对外贸易额与国际贸易额

对外贸易额（ValueofForeignTrade），又称对外贸易值、进出口额，是以货币表示的一国或地区在一定时期内的进出口贸易额，分为进出口总额、出口额和进口额，是反映一个国家或地区对外贸易规模的重要指标。在统计报告中货物进出口额和服务进出口额通常是分开报告的。一般用本国货币表示，也有用国际上习惯使用的货币表示。

国际贸易额（ValueofInternationalTrade），又称国际贸易值，是指以货币表示的世界各国的对外贸易总额。在统计中，通常采用各国或地区的出口额加总作为国际贸易额。一、国际贸易的基本概念（二）对外贸易额与国际贸易额

对外贸易差额（BalanceofTrade）“贸易顺差”或“贸易出超”；“贸易逆差”或“贸易入超”；“贸易平衡”

一、国际贸易的基本概念

一、国际贸易的基本概念（三）对外贸易量与国际贸易量

同理，国际贸易量（QuantumofInternationalTrade）是为了剔除价格变动的影响，准确反映国际贸易的实际数量而确立的一个指标，它能确切地反映国际贸易的实际规模。在计算时，以固定年份为基期而确定的价格指数去除报告期的国际贸易额，得到的就是相当于按不变价格计算（剔除价格变动的影响）的国际贸易额，该数值就被称作报告期的国际贸易量。一、国际贸易的基本概念（四）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构

对外贸易商品结构（CompositionofForeignTrade）是指一定时期内各大类商品或各种商品在一国对外贸易中所占的比重或地位。一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构及资源状况等。

国际贸易商品结构（CompositionofInternationalTrade）是指一定时期内各大类商品或各种商品在国际贸易中所占的比重或地位。国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科技发展水平。三个拐点具体时间标志以质取胜战略提出前第一个拐点1981年出口工业制成品比例首次超过初级产品比例，达到53.3%第二个拐点1991年出口的轻纺产品为主的劳动资源密集型产品比例达到62.2%的最高水平以质取胜战略提出后第三个拐点1996年机电及运输设备出口比例首次超过轻纺产品出口比例，达到23.4%第四个拐点2004年出口的机电、高新技术产品等重化工制成品首次超过劳动资源密集型产品，达49.4%表1-1中国出口商品结构变化的主要标志资料来源：根据《中国统计年鉴》关于货物贸易分类代码的知识UN-comtrade数据库HS-SITC-BEC，代码转换

/unsd/trade/classifications/correspondence-tables.aspUNCTADSITCLall（2006）结合Pavitt（1984）和OECD（1994）的分类方法，将SITC三位编码下的产品分为初级产品、资源密集型产品、低技术产品、中技术产品和高技术产品五类，并分析了主要发展中国家制造业的出口结构一、国际贸易的基本概念（五）对外贸易依存度

对外贸易依存度又称为对外贸易系数，是指一国的进出口总额（通常指货物进出口总额）占该国国民生产总值或国内生产总值的比重。其中，进口总额占GDP的比重称为进口依存度，出口总额占GDP的比重称为出口依存度。对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。一般来说，对外贸易依存度越高，表明该国经济发展对外贸的依赖程度越大，同时也表明对外贸易在该国国民经济中的地位越重要。二、国际贸易的分类（一）按商品（或劳务）流向划分

按照商品（或劳务）的流动方问划分，国际贸易可分为出口贸易（ExportTrade）、进口贸易（ImportTrade）和过境贸易（TransitTrade）。（二）按商品形式划分1．货物贸易（TradeinGoods）

货物贸易又称有形贸易，其用于交换的商品主要是以实物形态表现的各种实物性商品。有形贸易因为要结关，故其金额显示在一国的海关统计上。二、国际贸易的分类（二）按商品形式划分2．服务贸易（TradeinService）

服务贸易又称无形贸易，无形商品的贸易量在海关统计中无法反映，但在国际收支平衡表中能看到，它是一国国际收支的重要组成部分。按照WTO于1994年签署的《服务贸易总协定》，服务贸易有四种提供方式：

（1）跨境交付；（2）境外消费；（3）商业存在；（4）自然人流动。二、国际贸易的分类（二）按商品形式划分2．服务贸易（TradeinService）（1）跨境交付。又称过境交付，是指从一成员国的国境内向另一成员国的国境内提供服务。如在中国境内通过电信、邮政、计算机网络等手段实现对境外的外国消费者的服务。在跨境交付中，服务的提供者和消费者都不移动。（2）境外消费。指服务提供者在一成员方的领土内，向来自另一成员方的消费者提供服务。例如病人到国外就医；旅游者到国外旅游；学生、学者到国外留学和进修等等。境外消费是通过服务消费者的过境移动来实现的。二、国际贸易的分类（二）按商品形式划分2．服务贸易（TradeinService）（3）自然人移动。指一成员方的服务提供者以自然人的身份进入另一成员方的领土内提供服务的方式，自然人流动是通过服务提供者（自然人）的过境移动来实现的。例子：2002年姚明初登NBA赛场曾创下中国单个出口商品价值的记录，姚明在美国赚的所有工资奖金都属于自然人流动方式的服务贸易，如果把他创造的服务收入折算成商品，相当于中国（大陆地区）出口了102万吨大米，或46万吨钢材，或239万台电视机，或630万辆自行车，或98万吨原油。二、国际贸易的分类（二）按商品形式划分2．服务贸易（TradeinService）（4）商业存在。指一成员方的服务提供者在另一成员方领土内设立商业机构，在后者领土内为消费者提供服务的方式，如外国企业来中国开办律师事务所、开酒店，为中国企业或个人提供服务。在商业存在中，服务的提供者将自己的生产要素（人员、资金、服务工具）移动到另一成员方领土内，通过设立机构并提供服务，取得收入。二、国际贸易的分类（二）按商品形式划分2．服务贸易（TradeinService）前三种又统称跨境服务贸易（BOP统计）目前，国际服务贸易数据的统计包括两部分，分别为服务进出口统计（BOP统计）和附属机构服务贸易统计（FATS统计）。FATS统计通常涵盖了《服务贸易总协定》（GATS）中的商业存在和一部分的自然人移动模式二、国际贸易的分类（三）按国际分工方式划分

按照国际分工方式，国际贸易可分为产业间贸易（Inter-industrytrade）、产业内贸易（Intra-industrytrade）和产品内贸易（Intra-producttrade）：

产业间贸易是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或只进口的现象。

产业内贸易，也成为水平贸易（Horizontaltrade或双向贸易（Two-waytrade），指一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。

产品内贸易，是指生产某一产品的中间投入品的贸易，也称为任务贸易。延伸：与国际贸易理论演进相联系第一节早期的国际贸易学说一、重商主义二、重农主义第二节国际贸易的古典理论一、亚当·斯密的绝对优势贸易理论二、李嘉图的比较优势贸易理论第三节国际贸易的新古典理论一、H-O理论二、斯托尔帕—萨缪尔森定理三、要素价格均等化定理四、雷布津斯基定理第四节新贸易理论的前期学说一、里昂惕夫之迷二、对里昂惕夫之迷的解释三、需求偏好相似（重叠）论四、动态国际贸易学说

第五节当代新贸易理论一、战后国际贸易新理论的发展二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易第六节新新贸易理论一、异质性企业模型二、企业内生边界模型第七节全球价值链理论一、全球价值链理论的形成与发展二、全球价值链的测度指标三、全球价值链的治理第八节数字经济对国际贸易理论的影响一、数字经济的概念与特征二、数字贸易的概念与特征三、对国际贸易理论的影响三、国际贸易方式

国际贸易方式，主要是指国际贸易领域的规则，是关于外汇收付和税收的政策配套体系。

0110一般贸易0445保区来料成品0744进料成品内销1616寄售代销3511援助物资5033区内仓储货物0130易货贸易0446加工设备内销0815低值辅料1741免税品3611无偿军援5100成品进出区0139旅游购物商品（1）0456加工设备结转0844进料边角料内销1831外汇商品3612捐赠物资5200区内边角调出0200料件放弃0466加工设备退运0845来料边角料内销2025合资合作设备3910有权军事装备（4）

5300设备进出区0214来料加工0500减免设备结转0864进料边角料复出2215三资进料加工3939无权军事装备（5）

5335境外设备进区0243来料以产顶进0513补偿贸易0865来料边角料复出2225外资设备物品4019边境小额5361区内设备退运0245来料料件内销0544保区进料料件1110对台贸易2439常驻机构公用4039对台小额9639海关处理货物0255来料深加工0545保区来料料件1139国轮油物料2600暂时进出货物4200驻外机构运回9700后续补税0258来料余料结转0615进料对口1200保税间货物2700展览品4239驻外机构购进9739其他贸易0265来料料件复出0642进料以产顶进1215保税工厂2939陈列样品4400来料成品退换9800租赁征税0300来料料件退换0644进料料件内销1233保税仓库货物3010货样广告品A（2）4500直接退运9839留赠转卖物品0320不作价设备0654进料深加工1234保税区仓储转口3039货样广告品B（3）4539进口溢误卸9900其他0345来料成品内销0657进料余料结转1300修理物品3100无代价抵偿4561退运货物9610跨境电商0400成品放弃0664进料料件复出1427出料加工3339其他进口免费4600进料成品退换1210保税电商0420加工贸易设备0700进料料件退换1500租赁不满一年3410承包工程进口5000料件进出区1239保税电商A0444保区进料成品0715进料非对口1523租赁贸易3422对外承包出口5015区内加工货物1039市场采购三、国际贸易方式（一）加工贸易

加工贸易也称对外加工装配贸易，是指“两头在外”，即经营企业进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料，经加工或装配后，将制成品复出口的经营活动。开展加工贸易，需向海关办理加工贸易手（账）册，料件进口时可缓征关税、增值税，成品出口时，加工增值部分可以申请出口退税。加工贸易按照所承接的业务特点不同，可分为：进料加工、来料加工和来件装配业务。三、国际贸易方式（二）补偿贸易

补偿贸易是指买方在信贷的基础上，从国外厂商进口机器、设备、技术，以及某些原材料，约定在一定期限内，用产品或劳务等偿还信贷的一种贸易方式。对缺乏技术和外汇的国家，利用这种贸易方式可以用外资买进先进技术和设备，以加速国家的经济发展，增强出口能力。

补偿贸易中用产品补偿的，也是一种易货贸易。易货贸易（BarterTrade）是指支付结算采用以货换货的方式，即商品经过计价后进行交换，以补充现汇不足的贸易。政府间的易货贸易也称协议贸易，需要签定贸易协定与支付协定。民间的易货贸易包括补偿贸易，也可以部分现汇与部分易货相结合。三、国际贸易方式（三）边境贸易1．边境小额贸易

边境小额贸易是指中国沿陆地边境线经国家批准对外开放的边境县（旗）、边境城市辖区内经批准有边境小额贸易经营权的企业，通过国家指定的陆地口岸，与毗邻国家边境地区的企业或其他贸易机构之间进行的贸易活动。2．边民互市贸易

边民互市贸易是指边境地区边民在中国陆路边境二十公里以内，经政府批准的开放点或指定的集市上、在不超过规定的金额或数量范围内进行的商品交换活动并免征进出口关税和环节税。三、国际贸易方式（四）外贸新业态

外贸新业态是指利用互联网技术，通过市场化供应链和电商等方式，将生产制造与流通分离，形成促进交易便利化、服务集约化的新贸易体系。它包括跨境电商、市场采购、外贸综合服务企业、保税维修、离岸贸易、海外仓等形式。第二节国际贸易的产生和发展一、国际分工和国际贸易的产生（一）国际分工的基本概念

国际分工是指世界各国之间的劳动分工。国际分工是一国内部社会分工向国外的延伸、扩大和继续。当社会生产力发展到一定水平，国民经济内部分工超越国家界限向纵深和广度方面发展时就形成国际分工。影响国际分工产生与发展的因素有生产力因素、生产关系因素和自然条件等因素。

人类历史上第一次社会大分工：畜牧业和农业的分离；第二次社会大分工：农业和手工业的分离；第三次社会大分工：商人的出现。一、国际分工和国际贸易的产生（二）国际分工的分类

按照参加分工的各国经济发展水平，国际分工可分为垂直型分工、水平型分工和混合型分工三种类型：垂直型分工指经济技术水平相差悬殊的国家之间的分工；水平型分工指经济技术水平相同或相近的国家之间的分工；混合型国际分工是指由垂直型和水平型两者相结合的分工形式。

按照是否在同一产业内进行，国际分工可分为产业间分工、产业内分工和产品内分工：产业间分工是指国际分工在不同产业间进行；产业内分工指分工发生在同一个产业部门内部；产品内分工指分工按照同一产品的不同工序或零部件进行。一、国际分工和国际贸易的产生（三）国际分工的发展阶段

国际分工是人类社会发展的历史产物，是随着人类社会的不断进步逐渐形成和发展起来的。在封建社会和奴隶社会时期，自然经济占主导地位；18世纪60年代至19世纪60年代的工业革命，使国际分工进入形成阶段，这时期的国际分工基本上是以英国为中心形成的；从19世纪70年代开始，主要资本主义国家发生了以电动机和电力的发明与使用为标志的第二次工业革命，生产国际化和资本国际化的趋势日益增长，真正意义上的国际分工得以最终形成；第二次世界大战后，兴起了第三次科技革命，国际分工从有形商品生产分工向服务部门扩展，国家不仅参与垂直分工、水平分工，并向混合型分工过渡，出现多类型、多层次的分工形式。二、国际贸易的发展阻碍国际贸易发展的三种成本：商品运输成本、思想交流的成本和人口流动的成本

根据G7、中国和印度在全球GDP比重的时间序列划分阶段（一）前全球化阶段（1820年以前）世界经济整体上处于农业社会，一国的经济在全球经济中的占比基本体现为该国人口数量占全球人口总量的比重。世界主要的产出集中在中国和印度这样的古老国家。二、国际贸易的发展（二）旧全球化阶段（1820—1990年）G7国家占全球GDP的比重从22%上升到近67%，而中印等国占全球GDP的比重则掉落至谷底。（三）新全球化阶段（1990年—）G7国家在世界经济中占比不断上升的趋势在这一年开始逆转，接下来的时期中，G7国家占全球GDP的比重大幅下降。同期，几个发展中国家，如中国、韩国、印度、印度尼西亚、泰国和波兰等，则夺得G7国家丢失的份额。中国制造业占全球制造业比重从1990年的3%上升到2010年20%左右。本章推荐书目彭慕兰史蒂文‧托皮克，黄中宪吴莉苇译.贸易打造的世界.上海人民出版社李志远.国际贸易学：现代观点.北京大学出版社.第一章第二章

国际贸易理论中央民族大学经济学院周英第二章

国际贸易理论

本章概要：传统贸易理论包括古典贸易理论和新古典贸易理论，其中古典贸易理论主要包含了绝对优势贸易理论和比较优势贸易理论，新古典贸易理论中以H-0理论为主。新贸易理论是在战后国际贸易发生诸多变化的背景下，运用不完全竞争、差异性产品、规模报酬递增等概念构筑了新的理论模型。随着跨国公司的兴起，新新贸易理论打破了企业同质性假设，在不完全契约等理论基础上，从微观角度研究企业的国际化路径选择等问题。除了自由贸易理论，保护主义的贸易理论也是国际贸易理论的一大重点，它包含了重商主义、幼稚产业保护贸易理论、贸易乘数理论以及战略性贸易保护理论等。随着生产全球化和数字化的推进，全球价值链理论和数字贸易也在不断扩充国际贸易理论的内容。

学习目标：通过本章的学习，了解国际贸易理论发展的脉络，熟悉自由贸易和保护贸易的理论体系，掌握不同阶段贸易理论的主要观点;掌握数字经济与数字贸易的概念。市场结构、产品异质性、规模经济、企业异质性、国际分工模式第一节早期的国际贸易学说一、重商主义（一）早期重商主义产生于15世纪，资本主义生产方式准备时期。

早期重商主义：强调绝对的贸易顺差（出超），即出口值超过进口值。主张多卖少买或不买，采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。恩格斯：“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”。早期重商主义者的这种思想被称为货币差额论，又称重金主义。一、重商主义（二）晚期重商主义又称贸易差额论，盛行于17世纪上半期强调一国应使贸易输出超过输入，形成有利的差额，即顺差与早期重商主义不同，晚期重商主义重视的是长期的贸易顺差和总体的贸易顺差。从长远的观点看，认为在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以二、重农主义流行于1760-1770年的法国，封建主义过渡到资本主义的转变时期，农业在经济上占有很大优势。法王路易十四和路易十五先后实行牺牲农业，发展工商业的重商主义政策，使农业遭到破坏而陷入困境。出现了反对重商主义政策，主张重视农业的重农主义经济学说。“自然秩序”，实际上是指经济社会中不以人们意志为转移的客观规律。因此，重农学派的核心思想是主张自由经济。第二节国际贸易的古典理论一、亚当·斯密的绝对优势贸易理论1776年，亚当·斯密出版《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》），第一次对西方经济学进行了综合，古典经济学体系得以确立提出了“绝对优势”这一概念，来解释国际贸易的基础：在于各国生产成本、劳动生产率上存在绝对差异。

小麦（吨）布（匹）中国50100美国10080表2-1中国和美国的生产可能性劳动生产率：中国每人每年可以生产1匹布，美国每人每年只生产0.8匹布中国每人每年只能生产0.5吨小麦，美国每人每年可以生产1吨小麦生产成本：每匹布在中国只要1个单位的劳动投入，在美国则要1.25个单位每吨小麦在中国需要2个单位的劳动投入，在美国只要1个单位二、李嘉图的比较优势贸易理论1817年，李嘉图出版《政治经济学及赋税原理》，古典经济学达到了顶峰用“比较成本”的概念来分析国际贸易的基础，建立了比较优势贸易理论。“比较优势”是国内产品之间的替代成本相对他国产品之间替代成本的相对优势。国家间应该按照比较优势原则进行分工每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品，通俗来讲就是“两优取其重，两劣取其轻”。

小麦（吨）布（匹）中国50100美国100120表2-2中国和美国的生产可能性劳动生产率：中国每人每年可以生产1匹布，美国每人每年只生产1.2匹布中国每人每年只能生产0.5吨小麦，美国每人每年可以生产1吨小麦生产成本：每匹布在中国只要1个单位的劳动投入，在美国则要0.84个单位每吨小麦在中国需要2个单位的劳动投入，在美国只要1个单位相对劳动生产率：中国布的相对劳动生产率是2匹布/吨小麦；美国布的相对劳动生产率是1.2匹布/吨小麦两国小麦的相对劳动生产率则正好相反相对成本：中国布的相对成本是1/2；美国布的相对成本0.84/1两国小麦的相对成本则正好相反机会成本：中国生产布的机会成本是0.5吨小麦；美国生产布的机会成本是0.84吨小麦两国生产小麦的机会成本则正好相反“相对成本”，指的是一种产品的单位产品要素投入与另一种产品的单位产品要素投入的比率“机会成本”指的是为了多生产某种产品（例如小麦）而必须放弃的其他产品（布）的数量第三节国际贸易的新古典理论第三节国际贸易的新古典理论劳动是唯一的生产要素

两种或两种以上要素投入经济学理论的发展：门格尔、杰文斯、瓦尔拉抛弃了古典经济学中的劳动价值论，从分析问题的生产角度走出来分析视角：生产角度

市场和交换的角度发展了古典经济学中的效用价值论部分，并引入边际效用递减规律，边际革命杰文斯和瓦尔拉给效用价值论披上了数学的外衣瓦尔拉更是建立了一般均衡理论第三节国际贸易的新古典理论要素禀赋理论的四个定理：H-O定理、斯托尔帕－萨缪尔森定理（S-S）、要素价格均等化定理（FPE/FPI）和雷布津斯基定理：一、H-O理论（要素禀赋-贸易）劳动力相对充裕的国家，劳动力价格偏低，劳动密集型产品的生产成本相对低，拥有生产劳动密集型产品的比较优势。资本相对充足的国家里，资本的价格偏低，资本密集型产品的生产成本相对低，拥有生产资本密集型产品的比较优势。根据H-O理论，各国进行贸易时，应该发挥其固有的要素禀赋优势，集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。例如中国和东南亚许多劳动充裕型国家出口劳动密集型的服装、轻工业产品。二、斯托尔帕—萨缪尔森定理（产品价格-要素价格）斯托尔帕和萨缪尔森，经典文章“保护与实际工资”（1941）贸易与收入分配的关系：在两国均不能实现完全专业化的前提下，短期内，自由贸易会使贸易国内部各生产部门、各要素所有者得到不均等的贸易利益斯托尔帕—萨缪尔森定理（S-S定理）：如果存在规模报酬不变的技术，当一个国家由封闭走向自由贸易时，贸易使出口产品的价格相对提高，进口产品的价格相对下降，这会使出口产品生产中密集使用的那种生产要素——也是国内供给相对充裕的生产要素的价格提高；同时，它也使出口产品生产中非密集使用的那种生产要素——也是国内供给相对稀缺的生产要素的价格下降。三、要素价格均等化定理（要素禀赋-要素价格）萨缪尔森在其1947—1972年间发表的系列论文中得到逐步阐述反映了自由贸易带给不同国家同种要素价格的长期影响主要观点：当生产要素可以在国内各部门之间自由流动，却不能在国际间流动，同时各国均实施自由贸易的情况下，各国都会增加生产密集使用本国比较丰裕的生产要素的产品，导致本国丰裕生产要素价格的上升，并相应地减少生产密集使用本国比较稀缺的生产要素的产品，造成本国相对稀缺的生产要素价格的下降。从而使各国相对稀缺和相对丰裕的生产要素的价格发生相反方向的变动，最终两国生产要素的价格趋向均等化，同时，也使两国生产同一产品的要素密集度均等化。四、雷布津斯基定理（要素禀赋—产品产量）1955年，雷布津斯基在其发表题为“要素禀赋与相对要素价格”的文章要素禀赋增长的差异对于国际贸易会产生怎么样的影响雷布津斯基定理：在要素和商品价格不变的情况下，一种生产要素的数量增加而另一种要素的数量保持不变，其结果是密集地使用前者进行生产的产品数量将增加，而密集使用后者进行生产的产品数量将绝对减少。第四节新贸易理论的前期学说一、里昂惕夫之迷1953年，美国经济学家里昂惕夫，用投入产出分析法对要素禀赋理论进行进一步验证以1947年和1951年的数据计算了美国生产出口商品和生产与进口竞争的替代商品的资本和劳动的投入量，1947年平均每人进口替代商品的资本量与出口商品的资本量相比是1.3/1.0，即高出30%；而1951年的比率为1.06/1.0,即高出6%。这些数字表明，出口商品中资本密集程度较低，劳动则较多；进口替代商品中资本密集程度较高，劳动则较少。因此，美国参与国际分工是以劳动密集型而不是资本密集型的生产专业化为基础的。称之为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”，并掀起了一个验证和探讨里昂惕夫之谜的热潮，从而拓展了要素禀赋理论。二、对里昂惕夫之迷的解释（一）生产要素密集度逆转H-O贸易模型对要素密集型的基本假定是，如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都比另一商品高。事实的情况可能不是这样。例如，美国的农业生产机械化程度很高，属于典型的资本密集型，而在其他一些落后的国家，农业生产则属于典型的劳动密集型。这就是生产要素密集度逆转的一种情况。二、对里昂惕夫之迷的解释（二）人力资本说资本分为物质资本和人力资本两部分，并把熟练劳动资本化，将其称为第三生产要素。人力资本，指的是用于职业教育、技术培训等方面的资本投入，它的作用是使劳动力技能得到提高。美国工作正是由于投入了较多的“人力资本”而拥有更多的技术劳动力。如果将人力资本与物质资本相加，作为要素密集度中资本/劳动比的分子，由于美国出口商品生产含有大量的技术劳动而进口商品的生产却主要是非技术劳动，因而美国仍然是出口资本密集型产品的。二、对里昂惕夫之迷的解释（三）自然资源自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的，如石油。这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。二、对里昂惕夫之迷的解释（四）需求偏好差异

从需求的角度来解释里昂惕夫之谜要素禀赋论的一个前提假定是，贸易国双方的需求偏好是无差异的，但实际上贸易各国的需求偏好是不同的，而且会影响国际贸易方式。一个资本相对丰裕的国家，如果强烈偏好资本密集型产品，则其贸易结构也可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品，例如美国的消费偏好及增长都倾向于工业制成品即资本密集型产品。三、需求偏好相似（重叠）论1961年，著名瑞典经济学家林德开始从需求方面探讨国际贸易产生的原因，提出了需求偏好相似（重叠）论。国际贸易分为制成品贸易和初级产品贸易两类，素禀赋理论只适于解释初级产品的问题。而工业制成品的贸易则需从需求方面研究。国际工业贸易发生，往往是先由国内市场建立起生产规模和国际竞争力，而后再拓展到国外。一种工业品是否可以出口要由生产国国内的需求来决定。厂商总是出于利润动机首先为他熟悉的本国市场生产新产品，当发展到一定程度，国内市场有限时，才开拓国外市场。可以发现，两国经济发展越接近，国民的收入越接近，需求将越相似，贸易量也就越大。因此，对工业制成品的贸易，在具有相似或相近发展水平的国家之间更易于开展。四、动态国际贸易学说（一）产品生命周期理论弗农于1966年首先提出产品生命周期学说新产品阶段：一个在研究和开发方面领先、在发明创新上占有优势的国家或厂商，可以在新产品研制后一段时间内，在贸易中占有优势，成为这种产品的出口国成熟阶段：在新产品进入国际市场后的若干时间后，新产品会被仿制。由于模仿国具有廉价的劳动力要素以及其他生产该产品的相对丰富的原料资源，贸易的比较利益便由创新国转到了模仿国，创新国的优势渐渐消失，由出口国变为进口国标准化阶段，技术已不再是什么新颖的秘密了，已经在世界范围内扩散。许多技术都已包含在生产该商品的机器（如装配线）中了。任何国家只要能够购买这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。至此，新产品的技术也完成其生命周期。弗农-产品生命周期学说四、动态国际贸易学说（二）日本初期的动态比较优势理论1956年日本经济学家赤松提出了产业发展的雁形模式。一些学者又把雁形模式用于说明后进国家实现工业化、重工业化和高附加价值化的发展过程。强调生产要素的移动，特别是引进成熟技术对国内产业优势和贸易优势建立的重要作用，提倡按世界贸易结构发展的趋势以及产业之间比较成本变化速度的差异，从国外引进或移植技术和产业，建立新的比较成本优势。日本经济学家小岛清在1977年出版的《对外直接投资论》中提出，国际直接投资应从本国（投资国）已经处于或即将处于比较劣势地位的产业（即边际产业）依次进行，这些边际产业也是东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。贸易模式时间进口国内生产出口赤松的雁形模式第五节当代新贸易理论一、战后国际贸易新理论的发展古典和新古典贸易理论的基本假设是：完全竞争的市场环境；国际间交易的同一产业内的商品是无差异的并且在各国都相同。新贸易理论假设市场是不完全竞争的，同一类产品是存在差异的。新贸易理论提出，除了传统的技术差异、要素禀赋差异外，追求规模经济也是国际贸易形成的动因。新贸易理论对20世纪中期产业内贸易的发展提供了较好的解释。二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易（一）不完全竞争：垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场完全竞争市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易（二）规模经济规模经济是指企业由于扩大生产规模而使经济效益得到提高。内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、设计成本和科研成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面的成本会降低。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业中。二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易（三）水平差异产品及其需求偏好产品的垂直差异：生产质量方面的差异，包括由于新技术制造的新产品带来的技术差异。产品的水平差异：指同一类商品具有一些相同的属性，但这些属性的不同组合会使商品产生差异。偏好品种的多样化，也被称为S-D-S偏好，即斯宾塞—迪克西特—斯蒂格利茨偏好：如果在价格相同，差异产品数量相同的两篮产品中做出选择，消费者会选择拥有最多品种的那篮产品。偏好理想的品种，被称为兰卡斯特偏好：消费者不管消费数量的多少，总是通过消费差异产品中自己认为最理想的品种而获得最大效用。由于不同消费者的理想品种可能各不相同，因此在市场层面上就表现为对多样化的需求二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易（四）规模经济，产品差异化和产业内贸易克鲁格曼（1979）—规模经济是贸易的动因：贸易扩张了消费者和劳动力，扩大了市场需求，使得具有规模经济的产业能够更好地利用规模经济特性。即使两国对称，两国仍然可以进行贸易并从中获益。贸易的效应类似于要素增长和要素的区域集聚效应。贸易使单个厂商扩大生产规模，虽然单个消费者对每种商品的消费量减少，但是由于可以消费更多种类的商品，并且商品的实际价格降低，消费者或整个国家的福利将获得提高。克鲁格曼（1980）—“母国市场”效应（“homemarket”effect）：表明在存在规模经济和运输成本的情况下，如果两国的需求偏好一致，各国将是其国内具有较大市场的产品的净出口国二、垄断竞争、内部规模经济和水平差异产品的产业内贸易

第六节新新贸易理论一、异质性企业模型自20世纪90年代以来，实证发现，即使在同一产业内部，也存在着出口企业和非出口企业；在劳动生产率、资本技术密集度和工资水平上的显著差异，并且同一产业内部企业之间的差异可能比不同产业之间的差异更加显著在规模还是在生产率方面，企业都是异质的。梅里兹（2003）建立了异质企业动态模型。一、异质性企业模型解释问题：为什么同一行业内有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易两个假设：

①打破了企业同质性假设，假设企业的生产率彼此不同

②企业出口不仅需要支付可变成本（例如运输和关税成本），还需支付一笔大小不等的出口固定成本，而且一旦付出便无法收回，因而属于“沉没成本”出口存在固定成本是导致出口和不出口分离的关键假设一、异质性企业模型理论脉络市场结构产品异质性企业异质性贸易的动因贸易模式模型特点古典国际贸易理论完全竞争产品同质企业同质劳动生产率的比较优势产业间贸易生产侧建模新古典国际贸易理论完全竞争产品同质企业同质资源禀赋的比较优势产业间贸易生产侧建模新贸易理论不完全竞争（垄断竞争）产品差异化（S-D-S偏好）企业同质规模经济产业内贸易需求侧建模新新贸易理论不完全竞争（垄断竞争）产品差异化（S-D-S偏好）企业异质规模经济产业内贸易需求侧建模不同理论假设的差异一、异质性企业模型市场均衡时出现了三个临界生产率：封闭经济的关门生产率<开放经济关门生产率<国际市场关门生产率低于封闭经济关门生产率的企业会退出所在行业生产率高于封闭经济关门生产率但低于开放经济关门生产率的企业，在没有贸易的情况下得以生存，但在开放经济中，关门生产率被提高，这部分企业也会被迫退出市场。生产率高于开放经济关门生产率但低于国际市场关门生产率的企业只能从事国内业务。生产率高于国际市场关门生产率的企业将获得国际市场份额，从而大大提高了利润水平最终行业总体生产率水平得以提高一、异质性企业模型开放经济的“选择效应”和市场份额在产业内的“再配置效应”新新贸易理论假设同一行业的企业具有异质性，他们的生产率不同。企业进入行业存在最低的门槛生产率，低于该生产率的企业退出行业。当放开贸易时，进入行业的门槛生产率被提高，原来能够在行业内生存的企业由于生产率达不到提高了的门槛生产率，于是就不得不退出行业。这个效应被称为筛选效应。放开贸易后，企业在本国的收益普遍下降，低于封闭经济体时可以获得的收益，但是那些从事出口的企业可以通过在海外市场销售获得新的收益，其国内收益和海外市场的收益之和大于原来封闭经济时的收益，资源和市场份额流向那些生产率更高的出口企业，这就是资源再配置效应。二、企业内生边界模型安特拉斯将格罗斯曼-哈特-莫尔的企业观点和赫尔普曼-克鲁格曼的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和控制决策，即企业内生边界模型。企业内生边界模型从单个企业的组织选择问题入手，将贸易理论与企业组织理论相结合，探讨企业的异质性对企业边界、外包和内包战略选择的影响，即企业配置资源的选择。二、企业内生边界模型Antràs和Helpman(2004)的“GlobalSourcing”——依据不完全契约的产权理论（propertyrights）来解释内部化决策第七节全球价值链理论一、全球价值链理论的形成与发展（一）全球价值链概念的形成与发展迈克尔·波特（1985）《竞争优势》：价值链Gereffi（1994）：全球商品链Gereffi等（2005）：全球价值链基础结构（结构与领导）信息系统职能人力资源研究与开发原材料管理制造、生产营销、售后服务基本的活动支持性活动利润企业是一条价值链一、全球价值链理论的形成与发展

（一）全球价值链概念的形成与发展全球价值链（GlobalValueChain，GVC）可以被认为是跨越国际边界的工厂。联合国工业发展组织：全球价值链是指在全球范围内为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输，半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值利润分配，并且通过自动化的业务流程和供应商、合作伙伴以及客户的链接，以支持机构的能力和效率。一、全球价值链理论的形成与发展（二）全球价值链理论的发展20世纪90年代，琼斯和凯日科夫斯基研究了生产分割的现象。随后，芬斯特拉等人研究了日益增长的中间品贸易现象。21世纪初期，易基木指出全球价值链中的垂直化分工是二战后世界贸易总量增长远远高于GDP增长的最重要原因，中间品在国际间的往返带来了贸易成本的“放大效应”及“本国偏好”问题；鲍德温提出了“拆分”的概念；格罗斯曼和汉斯伯格提出了“任务贸易”的概念和理论模型，将全球价值链上贸易的范围扩展到附加值创造的每一个环节，进而形成了“附加值贸易”的概念；安特拉斯和科斯蒂诺将中间品贸易引入了传统贸易模型。一、全球价值链理论的形成与发展（二）全球价值链理论的发展在价值链组织方面：安特拉斯（Antràs）和柯尔（Chor）从不完全契约理论的角度对价值链上的生产组织进行了探讨科斯蒂诺（Costinot）等认为由于生产后期的犯错代价相对更高，因此生产率较高的国家集中在更接近最终产品的价值链下游生产格罗斯曼（Grossman）和罗西-汉斯伯格（Rossi-Hansberg）则从企业离岸外包的角度对任务贸易的分工结构进行了考察。一、全球价值链理论的形成与发展（二）全球价值链理论的发展在价值链分解统计方面：基于国家间投入产出表可以对贸易额进行增加值分解（Johnson&Noguera，2012；Koopmanetal.，2010；KWW，2014；WWZ，2013/2018；Borin&Mancini，2019；Miroudot&Ye，2020）或者对生产和最终产品进行增加值分解（WWYZ，2017a、2017b；WWYZ，2021）不仅考虑增加值的属地，而且考虑增加值的属权，将跨国公司的分支机构在东道国市场的活动纳入，实现对要素收入的贸易统计（WWYZ，2021）由此可以构建GVC指标，例如垂直一体化程度VS、VS1指数（Hummelsetal.，2001）、VAX指数（Johnson&Noguera，2012）、GVC参与度指数和位置指数（Koopmanetal.，2010；WWYZ，2017a）、生产链的长度（WWYZ，2017b），并考察价值链升级（Humphrey&Schmitz，2002；Gereffi，2019），以及价值链韧性、固链和强链（杨仁发、郑媛媛，2023；刘悦等，2023）。二、全球价值链的测度指标

（一）买方参与全球价值链的测量指标二、全球价值链的测度指标

（二）卖方参与全球价值链的测量指标二、全球价值链的测度指标

（三）其他GVC参与程度的测量三、全球价值链的治理定义：通过价值链中公司之间的关系安排和制度机制，实现价值链内不同经济活动和不同环节间的非市场化协调。（一）全球价值链治理的定义三、全球价值链的治理Kaplinsky和Morris：规则制定治理：主要是指制定一些参与GVC所需要的基本条件和规则。监督裁决性治理：主要是监测各行为主体是否遵从GVC的治理规则，以及进行成效评估等。执行性治理：是指针对治理监测的结果而采取的措施，目的是让GVC参与者在行为上符合治理规则，并为其达到规则的要求而提供协助。（二）全球价值链治理模式三、全球价值链的治理格列夫（Gereffi）等：市场、模块型、关系型、领导型和等级制。位于市场制和等级制中间的三种模式又被统一归为网络模式。模块型治理模式中，厂商依托自身的加工技术和非特殊设备为客户提供关键性产品和服务。关系型治理模式中厂商一般是通过声誉、家族、种族等相互集聚在一起的，具有较强的空间临近性和社会同构性。领导型治理模式中中小厂商被大型厂商所领导或俘获，双方在价值链中的权力极其不对等。（二）全球价值链治理模式第八节数字经济对国际贸易的影响一、数字经济的概念与特征（一）定义泰普斯科特（Tapscott）在1996年最早提出“数字经济”概念：在传统经济中信息流是以实体方式，比如书、刊物或者其他印刷品的形式呈现的，而在数字经济中，信息是以数字化的方式通过网络流动和传输的。梅森伯格（Mesenbourg）将数字经济划分为三个部分：数字化的软硬件基础设施、数字化的商务网络与组织，以及电子商务中交易的产品。《二十国集团数字经济发展与合作倡议》：数字经济是以使用数字化的知识和信息作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力的一系列经济活动。一、数字经济的概念与特征（二）特征第一，数据成为新的关键生产要素；第二，数字技术创新提供源源不断的动力；第三，信息产业的基础性先导作用突出；第四，产业融合是推动数字经济的主引擎；第五，平台化、生态化成为产业组织的显著特征；第六，线上线下一体化成为产业发展的新方向；第七，多元共治成为数字经济的核心治理方式。二、数字贸易的概念与特征

（一）定义美国国际贸易委员会（USITC），2013年，《美国与全球经济中的数字贸易》，率先提出：指在订购、生产以及递送产品和服务中，通过互联网技术发挥关键作用的国内商务和国际贸易活动。马述忠：数字贸易是以现代信息网络为载体，通过信息通信技术的有效使用实现传统实体货物、数字产品与服务、数字化知识与信息的高效交换，进而推动消费互联网向产业互联网转型并最终实现制造业智能化的新型贸易活动，是传统贸易在数字经济时代的拓展与延伸。中国信息通信研究院《数字贸易发展白皮书（2020）》：数字技术发挥重要作用的贸易形式，数字贸易最大特征在于贸易方式的数字化和贸易对象的数字化。二、数字贸易的概念与特征

（二）特征贸易方式数字化是指贸易各环节的数字化转型，如通过数字手段开展贸易的对接、订购、交付和结算。贸易对象数字化是指以数据形式存在的要素和服务的贸易，如数据、ICT服务、数字文娱等服务贸易。从具体业态看，数字贸易主要包括以货物贸易为主的跨境电商、供应链数字化，和以服务贸易为主的数字服务贸易。三、数字经济对国际贸易理论的影响新新贸易理论中认为的“国际贸易的固定成本显著高于国内贸易”在数字贸易中，企业出口的固定成本大大降低，越来越多的中小企业利用互联网和数字技术就能快速完成原先很难完成的甚至无法完成的贸易环节。企业生产率的差异变得不再重要，企业智能化水平才是异质性的主要来源，并且生产率低的企业也能够从事出口贸易，进入国际市场的门槛大幅降低。尽管数字贸易对现有理论有着较大的冲击和挑战，数字贸易对国际贸易理论研究而言，更是一次重大的历史机遇。第三章国际贸易政策本章概要：国际贸易政策一般分为自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策。本章主要介绍了保护贸易政策与自由贸易政策在各个阶段的内容与特点，并梳理了中国对外贸易政策的演进过程。学习目标：了解国际贸易政策的构成、类型，明确各国制定对外贸易政策的目的，了解各时期保护贸易政策、自由贸易政策的内容，认识中国对外贸易政策的发展历程。第一节国际贸易政策概述一、国际贸易政策的定义国际贸易政策是世界各国和各地区之间进行货物和服务交换时所采取的政策总和。从单个的国家角度出发，有关的国际贸易政策即是一国的对外贸易政策。因而关于国际贸易政策的分析即是对各国对外贸易政策的分析。对外贸易政策是指一国政府在一定时期内，为了实现一定的政策目标而制定的对进出口贸易活动进行管理的有关方针和法规。一般情况下，各国制定对外贸易政策的目的在于：第一，保护本国市场，发展民族工业；第二，扩大商品或劳务出口，占领国际市场；第三，推进本国产业结构的改善和升级；第四，积累资本或资金，缩小和弥补发展过程中的资金缺口；第五，维护本国或地区的对外政治关系。二、国际贸易政策的内容（1）国际贸易总政策。其中包括货物和服务进口总政策和出口总政策。它是从整个国民经济出发，在一个较长的时期内实行的政策。（2）进出口货物与服务贸易政策。它是根据国际贸易总政策和经济结构、国内市场状况而分别制定的政策。一国的商品进出口政策通常与该国的产业发展政策有关。（3）国别与地区国际贸易政策。它是一国根据有关国际经济格局以及政治社会关系等，对不同的地区或国家制定的不同的政策。三、国际贸易政策的类型（1）自由贸易政策。国家取消进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品能自由进出口，在国内外市场上自由竞争。自由贸易政策实质上是一种“不干预”政策，即中性政策。（2）保护贸易政策。国家广泛采取各种限制进口的措施，保护本国产品免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。保护贸易政策以加强本国民族利益为目的，其实质是“奖出限入”。（3）管理贸易政策。国家对内制定各种对外经济贸易法规，加强本国进出口贸易的管理；签订各种对外经济贸易协定，以协调发展和缔约国的经济贸易关系。管理贸易政策是一种“有保护的自由贸易”的政策。第二节保护贸易政策一、重商主义时期的保护贸易政策重商主义是对16—18世纪出现在欧洲的一种经济思想的统称将贸易盈余作为获取货币的重要途径之一。贸易盈余是贸易所得，而贸易赤字为贸易所失，因此重商主义主张贸易要实现盈余。早期重商主义：15世纪末至16世纪中叶，又称重金主义，它着眼于利用流通领域的措施来从国际贸易中积累货币，体现为少买多卖来保证贸易顺差和严禁货币输出晚期重商主义：16世纪下半叶到17世纪下半叶，又称重工主义，它将重心从流通领域转移到生产领域，主张发展工场手工业来扩大出口，实现贸易顺差。二、资本主义自由竞争时期的保护贸易政策正当英国为首的欧洲先进工业国完成工业革命，开始逐步推行自由贸易政策，向世界进行扩张时，美国刚刚取得独立和统一，德国也结束了其封建割据的局面，开始其工业化进程。18世纪美国当时的财政部长亚历山大·汉密尔顿在1791年《制造业的报告》中率先提出对幼稚产业加以保护的观点。这一思想后得到德国经济学家弗里德里希·李斯特的发展，他被后人推崇为资产阶级保护贸易理论的鼻祖，其代表作为《政治经济学的国民体系》。【小资料】美国是如何通过“国内大循环”崛起为世界第一强国的/s/fN1sVg0i2NjGVh2Hcw9R3w二、资本主义自由竞争时期的保护贸易政策自由竞争时期保护贸易政策特点包括：（1）保护的阶段性。李斯特提出的保护时间以30年为最高期限。在此期限内被保护的工业还扶植不起来时，不再予以保护，任其自行垮台。（2）保护的选择性。李斯特的保护贸易理论保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，他主张以保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后目的。（3）贸易保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合。二、资本主义自由竞争时期的保护贸易政策自由竞争时期保护贸易政策的主要措施包括：（1）以高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口。（2）以低关税和免税鼓励复杂机器设备、原材料等国内无法生产但急需的商品进口。（3）向私营工业发放政府信用贷款、津贴、奖金等为其发展提供必要的资金。三、二次大战期间的超保护贸易政策两次次世界大战之间，垄断代替了自由竞争西方各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，市场问题趋于尖锐，各国争夺市场的斗争加剧。凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。保持贸易顺差有两方面的作用：一是可以增加对本国产品的有效需求，有助于克服经济萧条；二是可以增加货币供给，令利率下降，投资增加，有效需求随之增加。三、二次大战期间的超保护贸易政策后凯恩斯主义者将乘数理论引入：正如投资或消费的增加将会带来更多的产出一样，进口的增加将导致产出减少，其减少的规模要成倍于增加的进口；同时，出口的增加将导致产出增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。三、二次大战期间的超保护贸易政策超保护贸易政策具有以下特点：（1）保护的对象扩大了。超保护贸易政策不但保护幼稚工业，而且更多地保护国内高度发展或出现衰落的垄断工业。（2）保护的目的变了。超保护贸易不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。（3）保护转入进攻性。以前贸易保护主义是防御性地限制进口，超保护贸易主义是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张。三、二次大战期间的超保护贸易政策超保护贸易政策具有以下特点：（4）保护的阶级利益从一般的工业资产阶级利益转向保护大垄断资产阶级的利益。（5）保护的措施多样化。保护的措施不仅有关税，还有其他各种各样的奖出限入的措施。（6）组成货币集团，瓜分世界市场。四、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义20世纪70年代，两次石油危机，“滞涨”20世纪80年代，经济全球化程度加深，厂商都要面对外国企业的竞争。为维护本国企业的利益，美国等国家的政府着手干预贸易。发达国家之间的产业内贸易越发活跃。出现了分析由相互竞争的少数厂商构成的寡占市场的新方法，提出了战略性贸易政策。四、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义战略性贸易政策：一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。战略性贸易政策之所以冠上“战略”二字，是因为政府在制定贸易政策时会把对手国的反应（博弈）考虑在内。战略性贸易政策是保护那些影响深远的高新技术产业和重要的基础工业部门。战略性贸易政策对这些产业的扶植，不仅仅单纯追求这些产业自身的发展，同时还要利用这些产业的外部效应。四、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义新贸易保护主义呈现出以下新特点：（1）保护的商品不断增加。保护对象从商品向投资、服务、技术知识和环保等方面扩展。从传统商品（如钢铁、纺织品）、农产品扩大到高级工业品（如汽车、飞机、数控机床、计算机等）、服务贸易和知识产权。（2）限制进口措施的重点从关税转向非关税。表现在关税壁垒方面，加征反倾销税和补贴税，并按照有效保护税率设置阶梯关税。（3）贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口。由于贸易战的加剧，各国政府仅依靠贸易壁垒来限制进口不但难以满足本国垄断资本对外扩张的需要，而且往往遭到其他国家的谴责和报复。故各国纷纷采取措施推动出口的扩大。如实行出口补贴、出口信贷、出口信贷国家担保制、商品倾销、外汇倾销和建立出口加工区等。四、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义新贸易保护主义呈现出以下新特点：（4）贸易保护日益系统化、合法化。传统的贸易保护主义是经济较落后国家为了发展民族经济、实现工业化目标，通过实施对某些幼稚产业的保护而实行的一种措施。新贸易保护主义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛实行保护措施来维持垄断政治经济利益的一种需要。五、发展中国家的保护贸易政策二战后，广大的发展中国家为取得经济上的独立以巩固政治独立，纷纷走上了发展民族经济的道路。发展民族经济却受到了旧的国际分工和贸易体系的严重阻碍。单一“经济结构”在自由贸易的旗帜下被不断强化。一些国家开始摒弃传统的自由贸易原则，实施贸易保护政策，总体上可归纳为两种策略：进口替代战略和出口导向战略。五、发展中国家的保护贸易政策（一）进口替代战略进口替代实际上是工业化赶超战略的一种实践在对外贸易中，发展中国家主要依靠初级产品出口，换取工业制成品的进口。由于在国际贸易中初级产品的价格远低于工业制成品的价格，这种贸易条件对发展中国家极其不利。很多经济学家把产业结构和技术结构的差异看作是发达经济与落后经济之间的根本差别，提出了“大推进理论”或“中心—外围理论”，在实践中实行重工业优先发展战略或进口替代战略。五、发展中国家的保护贸易政策（一）进口替代战略进口替代战略，是一种内向型的经济发展战略，是指通过建立和发展本国的制造业，实现对进口制成品的替代，以达到加快工业化进程和减少对国外经济依附的目的。进口替代采取的具体经济措施包括：进口替代的行业主要是重工业；对进口工业制成品或消费品征收高关税；通过限额制度，维持国内自给率；对进口替代产业实行减免的税收政策；高估本国货币对外国货币的汇率，以降低进口替代产业所需的设备、零部件和原材料的成本，刺激进口替代产品的生产；出口贸易以创汇和引进必要的生产物资为目标。五、发展中国家的保护贸易政策严格的进口替代战略的成本：（1）国民经济结构严重失衡。进口替代产业在政府保护下畸形发展，造成资源配置不合理，使非进口替代工业部门和农业部门处于发展缓慢，甚至停滞的困境。以牺牲经济整体进步为代价的少数产业的赶超，不足以支持产业结构的升级或总体经济实力的提高。（2）带动国民经济发展的宗旨难以实现。由于对进口替代工业实行保护政策，产品成本高，价格贵。其作为其他部门的投入，因价格高而需求减少，前向连锁减弱，而高估币值促进国外原材料和半成品的进口，从而减少对国内原料的需求，后向连锁也减弱，因此很难对整个国民经济的发展起带动作用。（3）违背比较优势所形成的重工业化产业结构与劳动力丰富的资源结构形成矛盾。偏斜的产业结构大大抑制了对劳动力的吸收，形成资源利用的二元性质，使广大人民不能均等地分享经济发展的好处，大规模的人口处于贫困之中。五、发展中国家的保护贸易政策严格的进口替代战略的成本：（4）随着进口替代工业的发展，进口替代工业所需的生产设备和原材料、中间产品的进口也相应增加，结果生产设备和原材料、中间产品进口代替消费品进口，外汇支出有增无减。（5）进口替代工业的进一步发展难以维持。进口替代工业主要面向国内市场，其发展难免遇到国内市场相对狭小的限制，而不能进行大规模生产以获取规模经济利益，加上一些工业部门的生产效率低，成本高，缺乏国际竞争力，难以发展出口，因而阻碍了进口替代工业的进一步发展。五、发展中国家的保护贸易政策（二）出口导向战略出口导向战略：将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口增长推动整个国民经济的增长。从层次上，出口导向战略又分为初级品出口战略和出口替代战略。初级品出口战略即从本国实际出发出口食物和农矿原料，进口发达国家的工业制成品，通过发展初级品出口来积累工业化资金，同时在此基础上发展农矿产品出口加工工业，促进国民经济发展。出口替代战略即发展面向出口的工业，以工业制成品和半制成品的出口代替传统的初级品出口，促进出口产品的多样化发展，以增加外汇收入，并带动工业体系的建立和国民经济的持续增长。五、发展中国家的保护贸易政策出口替代战略：初级品加工模式是通过对初级产品进行一定程度的加工或提高原有初级产品的加工程度以替代初级品出口。马来西亚、泰国、象牙海岸。劳动密集型装配和出口加工是通过建立出口加工、装配工业，对进口的半成品或零部件进行加工或装配后再行出口。韩国、新加坡等国。以进口替代为基础的制成品出口模式是在进口替代基础上发展制成品出口，以推动经济发展。韩国、新加坡、中国台湾、巴西、墨西哥等国或地区。五、发展中国家的保护贸易政策出口导向战略的优势：（1）有利于较为合理地配置资源。一定程度的贸易自由化，体现本国的比较优势，资源配置更趋合理。市场的相对开放鼓励了竞争，激发了企业内部的技术创新和管理水平的提升。（2）有利于提高产品的国际竞争力。企业和产业面向国际市场，容易抓住发展机遇；面临更大的国际市场，有利于实现规模经济，提高产品在国际市场上的竞争能力。（3）有利于改善国际收支状况。具有较高需求弹性的制成品的出口增长可大大增加外汇收入，有效改善本国的国际收支状况。（4）有利于提高就业水平。出口导向产业往往是劳动密集型产业。由于面对国际市场竞争，就业结构亦趋于合理，劳动力素质也不断提高。五、发展中国家的保护贸易政策出口导向战略的劣势：（1）出口导向发展战略会使本国经济发展过分依赖国际市场，国内经济易受世界性经济衰退的影响，经济风险增大（2）对发达国家产生巨大的贸易顺差容易引起贸易不平衡的摩擦（3）大量的出口使贸易条件恶化，易导致出口的贫困化增长第三节自由贸易政策一、自由竞争时期的自由贸易政策在资本主义自由竞争时期，资本主义生产方式占据统治地位，自由贸易政策是这一时期国际贸易政策的基调。自由贸易的政策主张是从18世纪末开始形成的，19世纪70年代达到高峰。英国自18世纪中叶开始进入产业革命，到19世纪初，“世界工厂”的地位已经确立；英国的工业迫切需要国外市场，需要从国外进口大量廉价的原料和粮食。英国工业资产阶级迫切要求废除保护贸易政策，实行自由竞争和自由贸易政策。从19世纪20年代开始，英国工业资产阶级以伦敦和曼彻斯特为中心开展了一场大规模的自由贸易运动，运动的中心内容是废除代表地主、贵族阶级利益的限制粮食进口、维持国内粮食高价的谷物法。二、20世纪50年代至70年代的贸易自由化二次世界大战以后，美国成为经济强国。为了对外扩张，美国从二次战前的贸易保护主义转向自由贸易政策美国于1947年推动签订关税与贸易总协定，推行贸易自由化，把单边的自由贸易政策演变为多边的自由贸易政策。二、20世纪50年代至70年代的贸易自由化（一）贸易自由化的主要表现1．关税大幅度降低1947—1979年，关贸总协定共进行了七轮多边贸易谈判，总协定缔约方的平均进口税率从战后初期的50%左右降到5%左右。1958年欧洲经济共同体诞生，区域内取消关税，对外通过谈判达成关税减让协议。1968年第二届联合国贸易与发展会议上通过了建立普惠制的决议，发达国家对来自发展中国家和地区的制成品和半制成品给予普遍优惠、非歧视和非互惠的关税优惠。二、20世纪50年代至70年代的贸易自由化（一）贸易自由化的主要表现2．降低和撤销非关税壁垒战后初期，发达国家对许多商品进口实行严格的进口限额、进口许可证和外汇管制等非关税壁垒措施。到20世纪60年代初，西方主要国家间进口自由化率已达90%以上。到20世纪50年代，这些国家还在不同程度上放宽或取消了外汇管制，实行货币自由兑换。二、20世纪50年代至70年代的贸易自由化（二）战后贸易自由化的特点（1）贸易自由化领域拓宽，参加者多（2）自由化在多边贸易协议框架内进行（3）自由化是一种有选择的贸易自由化区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过集团对外的贸易自由化程度。是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的。在一定程度上同保护贸易政策相结合（4）发达国家之间的贸易自由化程度超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化程度。同时，发达国家还对社会主义国家实行出口管制。三、20世纪90年代以来：贸易自由化向纵深发展20世纪90年代以来，资本国际化和经济全球化1995年建立WTO，国际货物贸易、服务贸易和投资等领域的自由化向纵深发展。在货物贸易方面，通过大幅度降低关税和取消非关税壁垒等措施，推动货物贸易自由化进程，促进国际货物贸易的发展。在服务贸易方面，除了管辖与推动《服务贸易总协定》的实施外，还相继达成四个重要协议，即《