企业法务合规性审查模板

企业法务合规性审查工具指南一、适用业务场景企业法务合规性审查贯穿经营管理全流程，主要适用于以下场景：合同协议审查：与客户、供应商、合作伙伴签订的各类业务合同（如采购合同、销售合同、服务协议、保密协议等）签署前，需审查条款合法性、权责明确性及潜在风险。业务模式合规评估：企业推出新产品、新服务或进入新市场前，需评估业务模式是否符合行业监管规定（如数据合规、反垄断、广告宣传等要求）。内部管理制度制定：修订或新增人力资源、财务、知识产权等内部管理制度时，需保证内容与法律法规及企业实际运营匹配。重大决策支持：涉及并购重组、投资融资、重大资产处置等决策前，需从法律合规角度论证可行性，规避潜在法律风险。争议纠纷处理：发生或可能发生法律纠纷（如客户投诉、知识产权侵权、劳动争议等）时，需分析争议焦点并提供应对建议。二、审查流程与操作步骤合规性审查需遵循“明确需求—资料收集—风险识别—合规判断—整改建议—报告输出—跟踪闭环”的标准流程，具体步骤第一步：明确审查需求与范围发起方：由业务部门负责人或项目负责人发起，填写《合规审查申请表》，说明审查对象、审查目的（如“保证合同条款符合《民法典》规定”“评估业务模式数据合规性”）、期望完成时间及核心关注点（如“违约责任条款是否公平”“是否涉及用户个人信息收集”）。接收方：法务部门收到申请后，1个工作日内与发起方沟通，确认审查范围（如审查合同全部条款或特定条款）、紧急程度（普通审查3-5个工作日，加急审查1-2个工作日）及需配合事项。第二步：收集与梳理背景资料业务部门需提供材料：（1）审查对象的完整文本（如合同草案、制度文件、业务方案）；（2）与审查对象相关的背景资料（如合作方资质、过往交易记录、行业监管政策文件、业务流程说明）；（3）企业内部与审查对象相关的制度或指引（如《合同管理办法》《数据安全管理规范》）。法务部门补充材料：根据审查需求，主动收集最新法律法规、司法解释、行业监管规定（如涉及互联网业务需参考《网络安全法》《个人信息保护法》，涉及劳动用工需参考《劳动合同法》）。第三步：识别核心合规风险点基于审查对象性质及行业特点，从以下维度识别风险：合法性：内容是否符合法律、行政法规、部门规章等强制性规定（如合同中“霸王条款”、制度中与上位法冲突的条款）。合规性：是否符合行业监管要求（如金融业务需符合银保监会/证监会规定，医疗行业需符合《药品管理法》）。权责一致性：双方权利义务是否对等，是否存在单方面加重一方责任、排除对方主要权利的情形（如合同中“供应商需承担全部违约责任，买方无免责情形”）。可操作性：条款是否明确、具体，是否具备可执行性（如“及时交付”未明确具体时限，“违约金”未约定计算标准）。风险关联性：审查对象是否可能引发其他风险（如合同中知识产权归属不明可能引发侵权纠纷，数据收集条款不合规可能面临行政处罚）。第四步：逐项合规性分析与判断对识别出的每个风险点，依据“法律法规—监管政策—企业制度”三级标准进行合规性判断：合规：条款符合全部适用规定，无法律风险，可直接通过。基本合规，存在优化空间：条款合法，但表述模糊或存在潜在争议，建议修改完善（如“争议解决方式”未明确具体管辖法院，建议补充“由甲方所在地人民法院管辖”）。不合规：条款违反强制性规定或存在法律风险，需修改或删除（如合同中“争议解决约定仲裁，但仲裁机构未明确”，或制度中“员工离职未结清工资可扣留档案”违反《劳动合同法》）。第五步：制定整改建议与风险应对措施针对不合规及需优化的条款，制定具体整改方案：修改建议：明确修改方向及示例（如原条款“乙方逾期交货，甲方有权解除合同”，建议修改为“乙方逾期交货超过30日，甲方有权解除合同，并要求乙方支付合同总额10%的违约金”）。风险缓释措施：对无法立即修改但需控制风险的条款，提出临时应对方案（如“在合作方资质未完成审批前，可先签订框架协议，明确具体合作以最终审批通过为准”）。责任分工：明确整改责任部门（如业务部门负责与对方协商修改条款，法务部门负责提供法律支持）及完成时限。第六步：编制合规审查报告审查完成后，法务部门出具《合规审查报告》，内容需包含：审查基本信息：审查对象名称、编号、审查类型、审查日期、审查人员*。审查结论：明确“通过”“修改后通过”“不通过”等结论，说明整体合规风险等级（高/中/低）。风险点清单：逐列识别出的风险点、涉及条款、合规性判断依据、整改建议及责任部门/人*。附件：如修改后的条款对比表、相关法律法规条文摘录等。报告需经法务负责人*审核后，反馈至业务部门及管理层。第七步：跟踪整改落实与闭环管理业务部门：根据报告要求完成整改，并将修改后的文本或整改结果反馈至法务部门。法务部门：对整改结果进行复核，确认风险已消除或有效控制后，标记审查事项为“已闭环”。定期回顾：法务部门每季度对审查案例进行汇总分析，梳理高频风险点，推动相关制度或流程优化（如针对合同违约条款争议频发，修订《合同模板库》并组织业务部门培训）。三、合规性审查记录表单审查对象名称/编号审查类型□合同审查□业务模式评估□制度审查□其他________涉及业务领域□采购□销售□人力资源□数据合规□其他________审查发起日期年月日发起部门/人*期望完成日期年月日审查依据□《________法》□行业规定________□企业制度________审查人员*合规要点与风险分析（分项列出核心审查要点，对应条款及风险描述）1.2.3.合规性判断结论□合规□基本合规（需优化）□不合规风险等级□高□中□低整改建议与责任分工（针对不合规/需优化条款，明确修改方向、责任部门/人*及时限）1.2.整改完成情况□已完成□进行中□未启动实际完成日期年月日审查结论□通过□修改后通过□不通过报告出具日期年月日备注四、审查工作关键提示全面性与聚焦性结合：既要覆盖审查对象的所有关键条款，也要聚焦核心风险点（如合同中的付款条件、违约责任，业务中的数据收集范围、资质要求），避免遗漏重要内容。动态关注法规更新：法律法规及监管政策可能修订，法务部门需建立法规跟踪机制，保证审查依据为最新版本（如每年更新《企业合规法规库》）。业务与法务协同：法务部门需理解业务实质，避免“为合规而合规”