2025年合规管理师考试备考重点试题冲刺卷

2025年合规管理师考试备考重点试题冲刺卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2025年合规管理师考试备考重点试题冲刺卷考核对象：合规管理师（中等级别）题型分值分布：-判断题（20题×2分）——40分-单选题（20题×2分）——40分-多选题（20题×2分）——40分总分：100分一、判断题（每题2分，共20分）请判断下列说法的正误。1.合规管理体系的核心要素包括方针、目标、组织结构、职责、程序和资源。2.合规风险评估的主要目的是识别和评估合规风险对组织的影响。3.合规管理师的职责仅限于监督内部合规流程，无需参与外部监管机构的沟通。4.合规审查通常采用抽样检查的方式，而非全面覆盖所有业务环节。5.合规培训的目的是确保员工了解合规要求，但与实际操作无关。6.合规管理中的“三道防线”是指管理层、合规部门、业务部门。7.合规事件调查报告应包括事件经过、原因分析、整改措施和责任认定。8.合规管理师的职业道德要求其必须保持独立性，避免利益冲突。9.合规管理体系的有效性评估应至少每年进行一次。10.合规管理中的“合规文化”是指组织内部对合规的重视程度和自觉性。二、单选题（每题2分，共20分）请选择最符合题意的选项。1.以下哪项不属于合规管理师的职责？（）A.制定合规管理政策B.监督合规审查流程C.直接执行业务决策D.组织合规培训与沟通2.合规风险评估的主要方法不包括？（）A.案例分析B.德尔菲法C.流程图法D.随机抽样法3.合规管理体系中的“方针”应明确组织的？（）A.合规目标B.合规标准C.合规责任D.合规文化4.合规审查的主要目的是？（）A.发现合规问题B.制定整改方案C.执行整改措施D.评估整改效果5.合规培训的关键要素不包括？（）A.培训内容针对性B.培训形式单一C.培训效果评估D.培训记录保存6.合规管理中的“三道防线”中，哪道防线负责日常业务操作？（）A.管理层B.合规部门C.业务部门D.内部审计部门7.合规事件调查报告的核心内容不包括？（）A.事件经过B.原因分析C.责任认定D.市场反馈8.合规管理师的职业道德要求其必须？（）A.优先考虑个人利益B.保持独立性C.避免利益冲突D.直接执行管理层决策9.合规管理体系的有效性评估的主要依据是？（）A.评估报告B.合规数据C.员工反馈D.外部监管要求10.合规管理中的“合规文化”的核心是？（）A.制度执行B.员工自觉性C.管理层监督D.外部压力三、多选题（每题2分，共20分）请选择所有符合题意的选项。1.合规管理体系的核心要素包括？（）A.方针B.目标C.组织结构D.职责E.流程图2.合规风险评估的主要方法包括？（）A.案例分析B.德尔菲法C.流程图法D.随机抽样法E.问卷调查3.合规审查的主要内容包括？（）A.合规政策执行情况B.合规风险识别C.合规培训效果D.合规事件调查E.合规数据统计4.合规培训的关键要素包括？（）A.培训内容针对性B.培训形式多样C.培训效果评估D.培训记录保存E.培训频率5.合规管理中的“三道防线”包括？（）A.管理层B.合规部门C.业务部门D.内部审计部门E.外部监管机构6.合规事件调查报告的核心内容包括？（）A.事件经过B.原因分析C.责任认定D.整改措施E.市场反馈7.合规管理师的职业道德要求包括？（）A.保持独立性B.避免利益冲突C.优先考虑个人利益D.诚实守信E.客观公正8.合规管理体系的有效性评估的主要依据包括？（）A.评估报告B.合规数据C.员工反馈D.外部监管要求E.内部审计结果9.合规管理中的“合规文化”的体现包括？（）A.制度执行B.员工自觉性C.管理层监督D.外部压力E.内部沟通10.合规管理的主要目标包括？（）A.降低合规风险B.提升合规水平C.满足监管要求D.维护组织声誉E.提高运营效率---四、案例分析（每题6分，共18分）1.案例背景：某公司是一家跨国企业，业务涉及多个国家和地区。近年来，公司合规部门发现部分业务部门在合同签订过程中存在未严格执行合规审查的情况，导致潜在法律风险增加。合规部门决定开展专项合规审查，并要求业务部门提交整改方案。问题：-该公司合规审查的主要内容包括哪些？-业务部门提交的整改方案应包含哪些要素？2.案例背景：某金融机构合规管理师在培训中发现，部分员工对反洗钱（AML）政策的理解不足，导致操作过程中存在合规风险。合规管理师决定组织一次专项培训，并要求员工提交培训效果评估问卷。问题：-该金融机构合规培训的关键要素有哪些？-培训效果评估问卷应包含哪些内容？3.案例背景：某公司合规管理师在审核内部合规数据时发现，部分业务部门存在未按规定记录合规事件的情况，导致合规事件调查不完整。合规管理师决定制定整改措施，并要求业务部门提交整改报告。问题：-该公司合规事件调查报告的核心内容有哪些？-业务部门提交的整改报告应包含哪些要素？---五、论述题（每题11分，共22分）1.题目：结合实际案例，论述合规管理体系在组织中的重要性及其核心要素。2.题目：结合实际案例，论述合规管理师在组织中的职责及其职业道德要求。---标准答案及解析一、判断题1.√2.√3.×4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.√解析：3.合规管理师的职责不仅限于内部监督，还需参与外部沟通，如与监管机构协调。5.合规培训不仅要求员工了解合规要求，还需指导实际操作。二、单选题1.C2.D3.A4.A5.B6.C7.D8.B9.B10.B解析：1.合规管理师不直接执行业务决策，而是监督和指导。5.合规培训需形式多样，单一形式效果不佳。10.合规文化的核心是员工自觉性，而非外部压力。三、多选题1.A,B,C,D2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D,E4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,D,E8.A,B,C,D,E9.A,B,C,E10.A,B,C,D,E解析：1.合规管理体系的核心要素包括方针、目标、组织结构、职责、程序和资源。7.合规管理师的职业道德要求其保持独立性、诚实守信、客观公正，但不应优先考虑个人利益。四、案例分析1.参考答案：-合规审查的主要内容包括：合规政策执行情况、合规风险识别、合规培训效果、合规事件调查、合规数据统计。-业务部门提交的整改方案应包含：问题分析、整改措施、责任分工、时间计划、预期效果。解析：合规审查需全面覆盖合规管理的各个方面，确保风险可控。整改方案需具体可操作，明确责任和时间节点。2.参考答案：-合规培训的关键要素包括：培训内容针对性、培训形式多样、培训效果评估、培训记录保存。-培训效果评估问卷应包含：培训内容理解程度、培训形式满意度、实际操作能力提升、建议意见。解析：合规培训需注重实效，评估问卷需全面反映培训效果。3.参考答案：-合规事件调查报告的核心内容包括：事件经过、原因分析、责任认定、整改措施。-业务部门提交的整改报告应包含：问题分析、整改措施、责任分工、时间计划、预期效果。解析：合规事件调查需全面客观，整改报告需具体可操作。五、论述题1.参考答案：合规管理体系在组织中的重要性体现在：-降低合规风险，避免法律处罚；-提升组织声誉，增强市场竞争力；-促进可持续发展，保障业务稳定。