股权融资合作协议模板

股权融资合作协议模板为规范企业（以下简称“融资方”）与投资方（以下简称“投资方”）之间的股权融资行为，明确双方权利义务，保障融资交易合法合规、公平有序推进，特制定本合作协议模板。本模板适用于初创期、成长期企业引入外部股权融资的场景，企业可根据实际交易情况调整条款细节。一、协议主体与背景（一）协议双方1.融资方：全称__________（以下简称“公司”），统一社会信用代码__________，法定代表人__________，注册资本__________，经营范围__________，注册地址__________。2.投资方：全称/姓名__________（以下简称“投资方”），统一社会信用代码/身份证号__________，法定代表人/身份证姓名__________，地址/住址__________。（二）融资背景公司因__________（如“业务扩张、技术研发、补充流动资金”等）需要，拟通过股权融资引入投资方资金；投资方认可公司发展前景，同意按照本协议约定向公司出资并取得相应股权。二、融资核心条款（一）融资额度与估值1.投资方同意向公司出资人民币__________（大写：__________），本次融资完成后，公司投后估值为人民币__________（大写：__________）。2.股权比例计算：投资方持有公司股权比例=投资方实际出资额÷公司投后估值（投后估值=公司原估值+本次融资额）。（二）资金用途融资款专项用于__________（如“产品研发、市场拓展、偿还债务、补充营运资金”等），融资方应每__________（如“季度、半年”）向投资方提交资金使用报告，确保资金使用符合约定用途。三、股权安排与股东权利（一）股权交割1.交割条件：投资方按约定支付全部出资款后，融资方应在__________个工作日内完成工商变更登记，将投资方登记为公司股东。2.双方义务：融资方负责办理工商变更手续，投资方应配合提供所需文件（如身份证明、出资证明等）。（二）股东权利约定1.表决权：投资方在公司股东会中享有表决权，对于下列重大事项，融资方应取得投资方书面同意方可决策：公司合并、分立、解散或变更公司形式；公司增减注册资本、修改公司章程；公司对外担保、单笔超过__________万元的重大投资或资产处置；公司核心团队成员（如总经理、技术负责人）的任免。2.分红权：公司每年以净利润的__________%（或双方约定比例）进行分红，投资方按持股比例享有分红权；如公司未盈利，经股东会决议可暂不分红。3.知情权：投资方有权在每__________（如“季度”）末查阅公司财务会计报告、股东会会议记录等文件；融资方应在收到查阅申请后__________个工作日内提供相关资料。（三）股权限制条款1.禁售期：融资方原股东自本次融资完成之日起__________年内，不得向第三方转让其持有的公司股权（经投资方书面同意的除外）；投资方自股权交割之日起__________年内，不得主动要求回购或转让股权（协议约定的回购情形除外）。2.优先购买权：公司股东拟转让股权时，应提前__________日书面通知其他股东及投资方；投资方或其他股东在同等条件下享有优先购买权，转让价格以第三方报价或评估价为准。3.反稀释条款：若公司后续融资的估值低于本次融资估值，投资方有权要求融资方以股权或现金方式补偿，确保投资方股权比例不被稀释（具体补偿方式由双方另行协商）。四、双方权利与义务（一）融资方义务1.合规经营：遵守法律法规及公司章程，合法开展经营活动，不得从事损害公司及投资方利益的行为。2.信息披露：每__________（如“季度”）向投资方提交经营报告、财务报表；如发生重大诉讼、股权变动、核心团队离职等可能影响公司价值的事项，应在__________小时内书面通知投资方。3.股权稳定：未经投资方书面同意，融资方不得对公司股权进行质押、拆分或设置其他权利负担。（二）投资方义务1.按时出资：于本协议生效后__________个工作日内，将出资款足额支付至公司指定账户（账户信息：__________）。2.保密义务：对公司商业秘密、财务数据、客户信息等承担保密责任，未经融资方书面同意，不得向第三方披露（法律法规要求或司法程序除外）。3.合理参与：除非协议另有约定，投资方不干涉公司日常经营管理，但有权按约定参与重大决策。五、特殊条款（可选）（一）业绩对赌条款1.业绩目标：公司承诺__________年度（或期间）实现净利润不低于人民币__________（大写：__________），或营收增长率不低于__________%。2.补偿机制：若未达成业绩目标，融资方原股东应按以下方式补偿投资方：__________（如“以1元价格向投资方转让__________%股权”“向投资方支付现金补偿__________万元”）；若超额完成目标，投资方应给予融资方团队__________%股权或现金奖励。（二）股权回购条款1.回购触发条件：公司自融资完成之日起__________年内未实现上市（或被并购）；公司连续__________个季度未达成业绩目标；融资方严重违反本协议约定（如挪用资金、虚假披露信息）。2.回购价格：回购价格=投资方出资额×（1+年化收益率__________%）×持股年限，或按公司最新估值的__________%计算（具体方式由双方约定）。3.回购执行：触发回购条件后，投资方有权书面要求融资方或原股东回购股权，回购方应在收到通知后__________日内完成回购款支付及股权交割。（三）清算优先条款公司清算时，投资方有权优先于其他股东获得清算财产分配，优先分配金额为投资方出资额的__________倍（或“出资额+年化收益__________%”）；剩余财产按各股东持股比例分配。六、违约责任1.若融资方未按约定用途使用资金或虚假披露信息，投资方有权要求提前回购股权，并要求融资方支付出资额__________%的违约金。2.若投资方逾期支付出资款，每逾期一日，应按未付金额的__________‰向融资方支付违约金；逾期超过__________日，融资方有权解除协议并要求赔偿损失。3.任何一方违反保密义务或股权限制条款，应向守约方支付违约金__________万元，并赔偿因此造成的全部损失。七、争议解决本协议履行过程中发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向__________（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”或“__________仲裁委员会”）提起诉讼或申请仲裁。八、附则1.协议生效：本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；如需有权机关审批（如国资入股），自审批通过之日起生效。2.份数与效力：本协议一式__________份，双