银行培训私章管理制度

PAGE银行培训私章管理制度一、总则（一）目的为加强银行培训私章的管理，规范私章的使用，保障银行培训工作的顺利开展，维护银行及相关方的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行内部涉及培训私章使用的所有部门、岗位及人员。（三）基本原则1.合法性原则：私章的刻制、使用和保管必须符合国家法律法规及银行内部规章制度的要求。2.安全性原则：确保私章的安全，防止私章被盗用、冒用或遗失，避免给银行带来损失。3.规范性原则：明确私章的使用流程和审批程序，做到使用规范、手续完备。4.责任追究原则：对私章使用过程中出现的违规行为，依法依规追究相关人员的责任。二、私章的刻制与启用（一）刻制要求1.银行培训私章的刻制必须由总行指定的具有资质的印章制作单位负责，严禁私自刻制。2.刻制私章前，需填写《银行培训私章刻制申请表》，详细注明私章名称、用途、使用范围等信息，并经相关部门负责人及分管领导审批同意。3.申请表应附私章样式，样式应清晰、规范，符合银行形象及相关规定。（二）启用流程1.私章刻制完成后到达银行，由印章管理部门专人进行验收。验收内容包括私章的材质、规格、样式、文字等是否与申请表一致，是否有损坏等情况。2.验收合格后，填写《银行培训私章启用登记表》，详细记录私章启用日期、启用部门、保管人等信息，并由相关人员签字确认。3.私章启用后，印章管理部门应及时将私章移交至指定的保管人，并办理交接手续。交接手续应包括私章实物、《银行培训私章启用登记表》等，确保交接清晰、准确。三、私章的保管（一）保管人员职责1.银行培训私章应指定专人负责保管，保管人员必须具备良好的职业道德和责任心，严格遵守私章保管规定。2.保管人员应妥善保管私章，确保私章存放安全，防止私章被盗、遗失或损坏。私章应存放在安全可靠的保险柜或其他专用保管设备中，并设置必要的防盗、防火、防潮等措施。3.保管人员不得擅自将私章交予他人使用，如因工作需要临时借用，必须经相关领导批准，并办理借用手续，借用期限届满后应及时归还。4.保管人员应定期对私章进行检查，如发现私章有损坏、遗失等情况，应立即报告上级领导，并采取相应的措施进行处理。（二）保管场所要求1.私章保管场所应选择在安全、保密的区域，避免无关人员进入。2.保管场所应配备必要的安全设施，如监控设备、报警装置等，确保私章保管安全。3.私章保管场所应保持整洁、干燥，防止私章受潮、生锈等影响私章的正常使用。四、私章的使用（一）使用范围银行培训私章主要用于与培训相关的文件、资料、合同、协议等的签署，以及其他经银行批准的培训业务活动。具体使用范围包括但不限于：1.培训报名确认、签到记录等。2.培训教材、讲义、证书等资料的盖章。3.培训合同、协议等文件的签署。4.其他与培训业务相关的需要盖章确认的事项。（二）使用流程1.申请：使用私章前，需填写《银行培训私章使用申请表》，详细注明使用日期、使用部门、使用事项、使用份数等信息，并附上相关文件或资料。2.审批：申请表经使用部门负责人审核签字后，提交至相关领导审批。审批流程根据使用事项的重要程度和金额大小确定，一般事项由部门分管领导审批，重大事项需经总行领导审批。3.盖章：经审批同意后，保管人员凭申请表及相关文件或资料在指定位置盖章，并在《银行培训私章使用登记表》上记录盖章时间、盖章人等信息。4.登记备案：印章管理部门应定期对私章使用情况进行登记备案，形成《银行培训私章使用情况统计表》，以便于查询和统计分析。（三）使用注意事项1.私章使用必须严格按照规定的使用范围和流程进行，不得擅自扩大使用范围或简化使用流程。2.私章使用时应确保盖章清晰、端正，不得模糊、重叠或加盖在无关位置上。3.私章使用后，申请表及相关文件或资料应妥善保管，以备后续查阅和审计。4.严禁在空白纸张、空白合同、空白协议等文件上加盖私章，如因特殊情况需要预先盖章，必须经相关领导批准，并在盖章后对文件内容进行严格审核。五、私章的停用与销毁（一）停用条件1.银行培训私章因使用期满、业务调整、机构撤销等原因不再使用时，应及时办理停用手续。2.私章在使用过程中出现损坏、遗失等情况，无法继续正常使用时，也应办理停用手续。（二）停用流程1.私章保管人员发现私章需要停用时，应填写《银行培训私章停用申请表》，详细注明停用原因、停用日期等信息，并经部门负责人审核签字后提交至印章管理部门。2.印章管理部门收到申请表后，应进行核实，并报分管领导审批。审批通过后，印章管理部门应通知保管人员将私章妥善保管，停止使用。3.私章停用后，印章管理部门应在《银行培训私章启用登记表》及相关台账中注明停用日期，并做好记录。（三）销毁程序1.对于停用的银行培训私章，应按照规定进行销毁。销毁前，需填写《银行培训私章销毁申请表》，详细注明销毁私章的名称、数量、销毁原因等信息，并经相关部门负责人及分管领导审批同意。2.申请表批准后，由印章管理部门会同审计部门、纪检部门等相关人员共同对私章进行销毁。销毁方式可采用粉碎、熔化等物理方法，确保私章无法恢复使用。3.销毁过程中，应安排专人进行监督，并做好记录。记录内容包括销毁时间、销毁地点、销毁方式、监督人员等信息。4.销毁完成后，参与销毁的人员应在《银行培训私章销毁登记表》上签字确认，印章管理部门应将销毁情况及时上报总行备案。六、监督与检查（一）内部监督1.银行内部审计部门应定期对银行培训私章的管理情况进行审计检查，重点检查私章的刻制、启用、保管、使用、停用、销毁等环节是否符合规定，是否存在违规操作行为。2.审计检查过程中，审计人员可通过查阅相关文件、资料、台账，实地查看私章保管场所，询问相关人员等方式进行检查，并形成审计报告。审计报告应及时反馈给相关部门和领导，对发现的问题提出整改意见和建议。3.银行纪检部门应加强对私章管理工作的监督，对私章使用过程中出现的违规违纪行为进行严肃查处，并追究相关人员的责任。（二）外部监督1.银行应接受监管部门的监督检查，积极配合监管部门对私章管理情况的检查工作，如实提供相关资料和信息。2.对于监管部门提出的整改意见和要求，银行应认真落实，及时整改到位，并将整改情况报告监管部门。七、责任追究（一）违规行为界定1.未经批准擅自刻制银行培训私章的。2.私章保管不善，导致私章被盗用、冒用或遗失的。3.违反私章使用流程，擅自扩大使用范围或简化使用手续的。4.在空白文件上加盖私章，给银行造成损失的。5.私章使用后未按规定进行登记备案或保管相关文件资料的。6.其他违反本制度规定的行为。（二）责任追究方式1.对于违规行为较轻的，给予批评教育、警告等处分，并责令限期整改。2.对于违规行为造成一定损失或影响的，给予记过、记大过等处分，并要求相关人员承担相应的经济赔偿责任。3.对于违规行为情节严重，给银行造成重大损失或恶劣影响的，