合规管理师试题及答案2025年全新版

合规管理师试题及答案2025年全新版一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年10月施行），下列哪一项不属于“三张清单”要求的内容？（）A.风险识别清单B.岗位职责清单C.流程管控清单D.合规审查清单答案：D2.2025年1月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》新增“合规治理”专章，其中要求国有独资公司必须设立的内部机构是（）A.合规管理委员会B.合规管理办公室C.首席合规官D.合规审计部答案：C3.在出口管制合规体系中，EAR99分类物项的再出口，若最终用户位于D:5组别国家，则必须向哪一机构申请许可？（）A.美国财政部OFACB.美国商务部BISC.美国国务院DDTCD.美国国土安全部DHS答案：B4.某央企境外子公司收到东道国反垄断监管机构突袭检查通知，合规师第一时间应启动的预案等级为（）A.黄色预警B.橙色预警C.红色预警D.蓝色预警答案：C5.2024版ISO37310《合规管理体系—指南》中，对“合规文化”成熟度评估采用的核心模型是（）A.PDCA循环B.CMMI五级模型C.柯特·勒温三阶段变革模型D.德勤合规文化雷达图答案：D6.关于数据跨境传输，2025年《促进和规范数据跨境流动规定》将“关键信息基础设施运营者”累计出境个人信息门槛下调至（）A.1万人B.5万人C.10万人D.50万人答案：A7.在FCPA执法案例中，DOJ于2024年12月公布的“阿斯特拉案”首次确认的“间接受益人”范围包括（）A.外国政党候选人B.国有医院医生C.国际奥委会委员D.联合国维和部队军官答案：B8.2025年《经营者集中申报办法》修订后，对“扼杀式并购”引入的“交易额+用户量”双重测试标准中，用户量门槛为（）A.月活1000万B.月活5000万C.月活1亿D.月活5亿答案：B9.某金融机构使用算法向高风险客户自动推送高收益理财广告，被央行认定为“算法歧视”，其违反的合规原则主要是（）A.适当性原则B.公平性原则C.透明性原则D.比例性原则答案：B10.2024年《碳排放权交易管理暂行条例》将“碳排放数据造假”纳入刑事打击范围，其对应的刑法条款是（）A.第162条之一违规披露重要信息罪B.第225条非法经营罪C.第286条破坏计算机信息系统罪D.第338条污染环境罪答案：A11.在欧盟《数字市场法》（DMA）“守门人”认定中，过去三个财年在欧洲经济区年营业额门槛为（）A.5亿欧元B.6.5亿欧元C.7.5亿欧元D.10亿欧元答案：C12.2025年3月，国家市场监管总局对某平台企业开出“大数据杀熟”顶格罚单，其计算罚款基数采用的上一年度销售额比例为（）A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B13.关于世界银行制裁程序，2024年7月新版《制裁程序》将“有条件不予取消”最长期限延长至（）A.5年B.8年C.10年D.15年答案：C14.在合规尽职调查中，发现目标公司曾向中间商支付“成功费”，若该费用占合同金额12%，则首要识别的合规风险是（）A.商业贿赂B.洗钱C.逃税D.垄断协议答案：A15.2025年《私募投资基金合规管理办法》要求，私募机构应在基金募集完毕后几个工作日内向AMAC提交合规报告？（）A.3个B.5个C.7个D.10个答案：B16.2024年《反间谍法》修订后，对“合规信息外泄”构成间谍罪的客观要件之一是“提供给境外机构”，其中“境外机构”认定标准由哪一部门发布？（）A.国家安全部B.外交部C.司法部D.最高法答案：A17.在跨境破产承认程序中，2025年《企业破产法（修改稿）》首次引入的“主要利益中心”推定期为债务人注册地以外连续经营（）A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案：B18.2024版《全球契约》将“供应链人权尽责”纳入强制披露，其披露框架与下列哪一项国际标准完全对齐？（）A.ISO26000B.OECDDDGC.UNGPD.ILOMNE答案：C19.关于美国OFAC制裁清单，2025年1月新增的“俄罗斯钻石原产地证书规则”要求进口商保存追溯文件至少（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B20.在合规信息化建设中，2025年《数据安全工程技术人员国家职业标准》将“合规数据分级”最低颗粒度定为（）A.表级B.字段级C.记录级D.字节级答案：B21.2024年《网络暴力信息治理规定》明确，平台对“违规账号”采取的“连坐”机制，其合规性审查核心指标是（）A.比例原则B.正当程序原则C.最小必要原则D.诚实信用原则答案：B22.在欧盟CBAM（碳边境调节机制）过渡期内，进口商每季度需提交碳排放数据，若未按期提交，每吨二氧化碳征收的默认税率为（）A.20欧元B.30欧元C.50欧元D.80欧元答案：C23.2025年《证券期货业合规管理规范》要求，券商对“场外个股期权”业务每季度开展的压力测试情景至少包括（）A.标的股价下跌20%B.标的股价下跌30%C.标的股价下跌50%D.标的股价下跌80%答案：C24.在反洗钱“可疑交易报告”中，2024年央行新增“虚拟货币混币器”红色指标，其触发阈值是单笔混币金额超过（）A.1万元人民币B.5万元人民币C.10万元人民币D.50万元人民币答案：B25.2025年《个人信息出境标准合同办法》要求，备案材料中的“个人信息保护影响评估报告”有效期为自出具之日起（）A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B26.关于美国《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA），2024年CBP发布的第14批“优先执法行业”新增（）A.硅料B.铝型材C.人造丝D.氨纶答案：A27.2025年《中央企业境外合规管理指引》要求，境外项目投标前必须完成“制裁黑名单”筛查，其最低筛查层级为（）A.母公司B.控股层C.受益所有人D.所有关联方答案：C28.在竞争合规审查中，2024年国家市场监管总局首次对“轴辐协议”适用《反垄断法》第十三条，其认定核心在于（）A.价格一致性B.信息交换C.纵向限制D.横向合谋答案：D29.2025年《医疗器械合规管理办法》规定，对“临床实验数据造假”责任人员实施的行业禁入期限为（）A.3年B.5年C.10年D.终身答案：D30.在ESG合规披露中，2024年沪深交易所同步发布的《可持续发展报告指引》要求，若上市公司连续两年未披露“范围三”碳排放，将被实施的监管措施为（）A.监管谈话B.出具警示函C.强制停牌D.公开谴责答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.2025年《数据资产入表暂行规定》将“数据资产”确认为无形资产的前提条件包括（）A.企业拥有合法权属B.预期经济利益很可能流入C.成本可靠计量D.已完成数据出境安全评估答案：A、B、C32.在FCPA执法2024年度报告中，DOJ与SEC共同强调的“有效合规体系”三要素包括（）A.高层基调B.资源投入C.独立汇报线D.量化考核答案：A、B、C33.2025年《银行保险机构操作风险管理办法》将“模型风险”纳入操作风险范畴，其触发事件包括（）A.模型假设错误B.数据输入缺失C.模型使用不当D.模型验证滞后答案：A、B、C、D34.2024年《反不正当竞争法》修订草案新增“算法不正当竞争”条款，其禁止行为包括（）A.流量劫持B.数据杀熟C.恶意不兼容D.虚假交易答案：A、B、C、D35.2025年《政府采购法（修订草案）》对“合规供应商”加分条件包括（）A.通过ISO37301认证B.近三年无行政处罚C.建立合规举报系统D.发布ESG报告答案：A、B、C36.在跨境数据传输合规中，2024年《粤港澳大湾区（内地、香港）个人信息跨境流动标准合同》豁免场景包括（）A.人力资源管理B.货运物流C.跨境支付D.跨境医疗紧急救助答案：A、B、C、D37.2025年《证券业合规管理有效性评估指引》要求券商对“研究报告”合规检查的重点包括（）A.信息来源合法性B.利益冲突披露C.算法推荐逻辑D.分析师资格答案：A、B、C、D38.2024年《未成年人网络保护条例》要求平台对“未成年人模式”强制功能包括（）A.时间锁B.消费限额C.内容过滤D.实名认证答案：A、B、C、D39.2025年《企业环境信息依法披露管理办法》将“碳排放披露”纳入强制范围的主体包括（）A.重点排放单位B.上市公司C.发债企业D.纳入全国碳市场的非发电行业企业答案：A、B、C、D40.在出口管制合规中，2024年EAR对“外国直接产品规则”（FDPR）新增“华为系”清单，其覆盖的技术门槛为（）A.美国技术占比≥25%B.美国原产软件≥0%C.美国设备生产D.美国技术直接产品答案：B、C、D三、案例分析题（每题10分，共30分）41.背景：A央企旗下B公司2025年4月与中东C国代理商D签订1.2亿美元EPC合同，约定支付3%“市场开发费”。D公司股东之一为C国能源部高级官员远房侄子。B公司合规部完成交易前筛查时，仅取得D公司签署的反贿赂承诺函，未开展受益所有人核查。合同签署后，B公司通过香港离岸账户一次性支付3600万美元。2025年6月，美国OFAC以“潜在违反FCPA”为由将B公司列入“待定名单”，导致其美元账户被冻结。问题：（1）指出B公司尽调缺陷；（2）说明冻结依据；（3）提出解封路径。答案：（1）缺陷：未识别PEP（政治敏感人士）关联关系；未对“市场开发费”进行合理性评估；未采用第三方尽调机构；未设置分期支付与里程碑挂钩；未在合同中加入审计权条款。（2）依据：OFAC根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）及第13622号行政令，对涉嫌腐败交易实施冻结，银行遵循31CFR501.603强制冻结。（3）路径：30日内向OFAC提交“特定许可证”申请，附：①独立合规调查报告；②已终止合作声明；③退还款项证明；④强化合规体系整改报告；⑤聘请独立监督人；⑥与DOJ达成DPA（暂缓起诉协议），缴纳罚款后申请解除。42.背景：某科创板上市公司E2025年5月发布生成式AI产品，采用用户输入数据实时训练模型。6月，法国数据监管机构CNIL以“未经同意处理个人数据”发起调查，并通知其他欧盟成员国同步执法。E公司辩称：①数据处理地在境内；②已提供“optout”选项；③数据已匿名化。问题：（1）CNIL管辖权依据；（2）指出E公司抗辩漏洞；（3）给出整改方案。答案：（1）依据GDPR第3条“目标设备标准”，AI产品向欧盟用户提供服务即适用。（2）漏洞：optout不符合GDPR第6条“同意”要求；匿名化不可逆证明不足；未进行DPIA（数据保护影响评估）；未任命欧盟代表。（3）整改：①立即切换为optin模式；②发布透明声明，说明训练数据来源；③建立数据删除权响应机制（48小时）；④委托欧盟EDPB认可的认证机构进行合规认证；⑤设立爱尔兰子公司作为数据控制者，申请BCR（约束性公司规则）。43.背景：F公司2025年拟收购德国G公司，G公司持有波兰子公司H55%股权。H公司2023年因卡特尔行为被波兰竞争与消费者保护署（UOKiK）处以8000万欧元罚款，正在上诉。F公司聘请合规顾问评估：若收购完成，F集团是否继承罚款责任？问题：（1）分析波兰法下successorliability规则；（2）评估欧盟层面影响；（3）提出交易结构缓释措施。答案：（1）波兰《竞争法》第46条明确：若收购导致“同一经济实体”继续从事侵权活动，继任者承担连带责任；但上诉期间罚款未终局，可谈判分期支付。（2）欧盟《反垄断条例》第101条具有域外效力，若F集团全球营业额超50亿欧元，欧委会可行使管辖权，附加罚款最高10%全球营业额。（3）缓释：①设置Escrow账户，冻结1.2亿欧元；②购买D&O及反垄断责任险，保额2亿欧元；③在SPA中加入“反垄断罚款价格调整机制”；④要求G公司出售H公司全部股权，剥离风险资产；⑤获得波兰法院“提前澄清裁决”，确认收购不构成继任。四、论述题（20分）44.结合2025年7月即将施行的《公司合规治理条例（草案）》，论述“首席合规官（CCO）”在国有控股上市公司中的法律地位、职权配置与责任边界，并比较中美两国制度差异，提出本土化