2026年资源回收公司不合格加工品整改管理制度

2026年资源回收公司不合格加工品整改管理制度一、总则（一）目的为规范公司不合格加工品整改管理工作，建立标准化、全闭环的整改管控体系，明确不合格加工品识别、判定、隔离、分析、整改、验证等环节的要求及责任分工，防范不合格品流入市场、规避质量风险，提升加工品质量合格率与生产工艺水平，保障公司生产经营有序开展，依据《中华人民共和国产品质量法》《再生资源加工技术规范》《质量管理体系要求》等相关法律法规及行业标准，结合公司再生加工业务实际（含废旧物资拆解、分拣、深加工等），制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有再生加工环节不合格加工品的整改管理工作，涵盖加工过程中产生的不合格半成品、成品，及入库后、出厂前检验发现的不合格加工品，包括但不限于分拣不合格、尺寸不达标、纯度不合格、性能不达标等各类不合格情形。参与不合格加工品识别、判定、整改、监督、验证的各部门、岗位人员及加工班组成员，均需严格遵守本制度要求。（三）基本原则依法合规原则：严格遵守产品质量相关法律法规，不合格品整改、处置流程符合法定要求，杜绝不合格品违规流入市场。2.质量优先原则：坚持“质量第一、预防为主、闭环管控”，对发现的不合格加工品立即管控，全程跟踪整改过程，确保整改合格。3.全程追溯原则：明确不合格加工品全流程追溯要求，确保每批次不合格品的来源、整改过程、处置结果可追溯。4.权责明晰原则：明确各部门、岗位整改管理职责，落实验证责任，避免权责脱节、流程混乱。5.源头管控原则：深入分析不合格品产生原因，针对性制定整改措施，同步优化生产工艺，从源头防范同类问题重复发生。二、组织与职责（一）不合格加工品整改管理领导小组由公司高层管理人员、质量检测部门负责人、生产管理部门负责人、加工车间负责人、设备管理部门负责人、销售部门负责人组成，作为整改管理的决策机构。主要职责：审批重大不合格品整改方案（如批量不合格、重大质量问题等）；审核整改过程中的重大争议及风险处置方案；审定整改验证结果及奖惩决定；监督制度落地执行及整改管控成效；裁决整改管理中的重大问题。（二）质量检测部门（牵头部门）作为不合格加工品整改的牵头执行部门，负责制定整改管控细则及操作流程；组织开展不合格加工品的识别、抽样检验、判定，出具不合格判定报告；牵头组织不合格品原因分析，督促制定整改方案；跟踪整改执行进度，牵头开展整改效果验证；建立不合格加工品整改台账，记录全流程信息；汇总整改数据，分析质量波动趋势，提出工艺优化建议；牵头开展整改工作考核评估；配合不合格品追溯及风险处置。（三）配合部门生产管理部门：负责协调不合格品整改过程中的生产资源调配，优化生产计划，保障整改工作有序推进；参与不合格品原因分析，协助制定生产环节整改措施；监督加工车间落实整改要求，跟踪整改进度；同步优化生产流程，防范同类不合格问题重复发生。2.加工车间（执行部门）：负责按要求落实不合格品整改具体操作，组织班组成员开展不合格品隔离、标识；配合开展原因分析，制定针对性整改措施并执行；记录整改过程信息，反馈整改过程中的问题；整改完成后提交验证申请；组织班组成员学习整改要求，规范作业行为。3.设备管理部门：负责参与不合格品原因分析，核查设备运行状态对加工品质量的影响；针对设备故障、精度不足等导致的不合格，制定设备检修、调试方案并执行；跟踪设备整改效果，确保设备运行达标；优化设备维护计划，从设备角度防范质量问题。4.仓储管理部门：负责不合格加工品的隔离存放、台账登记，做好标识管控，严禁与合格品混存；配合不合格品的清点、转运、处置，记录相关信息；整改合格后按要求办理入库手续，确保账物相符。5.销售部门：负责反馈市场端发现的不合格品信息，配合开展原因分析；参与制定市场端不合格品召回、处置方案；跟踪客户对整改结果的反馈，提供市场需求相关信息，支撑质量优化。6.人力资源部门：负责组织开展员工质量意识及整改要求培训，提升操作规范性；协助落实整改考核奖惩，将整改成效与员工绩效挂钩；协调整改期间人员调配，确保整改岗位人员充足。（四）核心岗位职责质检员：严格按质量标准开展加工品检验，精准识别、判定不合格品；出具不合格判定报告，明确不合格项、批次、数量等信息；跟踪不合格品隔离、整改过程，牵头开展整改效果验证；记录整改全流程信息，建立整改台账；反馈质量波动情况，提出质量管控建议。2.班组长：牵头落实本班组不合格品整改工作，组织班组成员做好不合格品隔离、标识；配合开展原因分析，制定班组层面整改措施并执行；监督班组成员规范作业，避免同类不合格问题重复发生；整改完成后提交验证申请，记录班组整改情况。3.设备管理员：负责核查设备状态，针对设备因素导致的不合格品，及时开展设备检修、调试；记录设备整改信息，优化设备维护计划；配合验证设备整改效果，确保设备满足生产质量要求。4.仓库管理员：负责不合格品的入库登记、隔离存放，规范张贴标识，严禁混存、挪用；跟踪不合格品整改、处置进度，做好出入库记录；整改合格后按流程办理入库，确保台账清晰可追溯。三、不合格加工品整改全流程管控（一）不合格品识别与判定管控识别排查：质检员按生产进度开展加工品抽样检验，涵盖加工过程半成品、成品入库前、出厂前等关键节点；加工班组成员在作业过程中发现疑似不合格品，立即暂停作业，上报质检员核查；仓储管理员在入库、盘点过程中发现不合格品，立即隔离并上报质检部门。2.检验判定：质检员接到不合格品上报后，按公司质量标准及行业规范开展专项检验，明确不合格项（如纯度、尺寸、性能等）、不合格程度（轻微、一般、严重）、涉及批次及数量；检验完成后2小时内出具《不合格加工品判定报告》，注明判定依据、不合格情况及初步处置建议，上报质量检测部门负责人审核。3.分级管控：轻微不合格（单批次不合格率≤3%，可快速整改）由质量检测部门负责人审批管控；一般不合格（单批次不合格率3%-10%）由生产管理部门、质量检测部门联合审核管控；严重不合格（单批次不合格率＞10%、批量不合格或存在重大质量隐患）上报整改管理领导小组审批管控。（二）不合格品隔离与标识管控立即隔离：接到不合格判定通知后，加工车间、仓储管理部门需在1小时内完成不合格品隔离，将不合格品转移至专用隔离区域，设置物理隔离设施（如隔离带、隔离栏），严禁与合格品混存、流转；隔离区域需独立划分，明确标识，严禁无关人员进入。2.规范标识：不合格品隔离后，需在显著位置张贴《不合格加工品标识卡》，注明不合格品名称、批次、数量、不合格项、判定日期、隔离责任人、处置状态等信息；标识卡需清晰规范，确保全程可追溯，严禁涂改、损毁。3.台账登记：仓储管理员、质检员同步更新不合格品整改台账，详细记录不合格品来源、批次、数量、不合格项、隔离时间、责任人等信息；台账需实时更新，确保数据真实准确，为后续整改、追溯提供依据。（三）不合格品原因分析管控分析组织：轻微不合格由质检员牵头，联合班组长、操作员开展原因分析，1个工作日内完成分析；一般不合格由质量检测部门负责人牵头，联合生产管理、设备管理部门及加工车间开展分析，2个工作日内完成分析；严重不合格由整改管理领导小组组织，各相关部门参与，3个工作日内完成深度分析。2.分析维度：围绕人员、设备、原料、工艺、环境五个维度开展分析，明确不合格品产生的核心原因，如人员操作不规范、设备精度不足、原料质量不达标、工艺参数不合理、作业环境不符合要求等；分析过程需留存记录，明确各维度排查结果，避免主观臆断。3.分析报告：原因分析完成后，形成《不合格加工品原因分析报告》，注明不合格情况、排查过程、核心原因、责任部门及初步整改方向，按分级管控要求上报审批；审批通过后，作为整改方案制定的依据。（四）整改方案制定与审批管控方案制定：根据原因分析报告，由责任部门牵头制定《不合格加工品整改方案》，明确整改目标、整改措施、整改责任人、整改时限、资源需求及验证标准；整改措施需针对性强、可操作，涵盖即时整改措施（如不合格品返工、报废）及长效防范措施（如人员培训、工艺优化、设备检修）。2.审批流程：轻微不合格整改方案由质量检测部门负责人审批；一般不合格整改方案经质量检测部门、生产管理部门审核后，报整改管理领导小组备案；严重不合格整改方案经各相关部门审核后，上报整改管理领导小组审批，审批通过后方可执行。3.方案交底：整改方案审批通过后，责任部门组织开展交底，向参与整改的人员明确整改要求、操作规范及安全注意事项，确保全员知晓整改细节，无理解偏差。（五）整改实施与跟踪管控实施执行：责任部门按整改方案组织开展整改，严格落实各项整改措施；加工车间负责不合格品的返工、返修等现场整改操作，确保操作规范，避免二次不合格；设备管理部门负责设备检修、调试，确保设备达标；人力资源部门负责组织人员培训，提升操作技能。2.过程跟踪：质量检测部门安排专人跟踪整改执行进度，每日核查整改措施落实情况，记录整改过程信息；对整改过程中出现的问题，及时协调相关部门处置，确保整改按计划推进；整改时限临近未完成的，下发整改督办通知，督促责任人加快进度。3.阶段性验证：针对重大、复杂不合格品整改，设置阶段性验证节点，每完成一个阶段整改，由质检员开展阶段性验证，验证合格后方可进入下一阶段，确保整改效果逐步落地。（六）整改效果验证与闭环管控验证申请：整改完成后，责任部门提交《不合格加工品整改验证申请》，附整改实施记录、过程数据等资料，向质量检测部门申请效果验证。2.验证实施：质检员接到申请后，按整改方案明确的验证标准开展全面验证，抽样检验不合格品整改后质量，核查长效防范措施落实情况；轻微不合格整改验证1个工作日内完成，一般不合格2个工作日内完成，严重不合格3个工作日内完成。3.验证结果处置：验证合格的，由质检员出具《整改验证合格报告》，注明验证结果，上报审批后，方可解除不合格品隔离，办理入库、出厂等手续；验证不合格的，退回责任部门重新整改，明确整改不足及优化要求，整改完成后再次申请验证，直至验证合格；连续两次验证不合格的，上报整改管理领导小组，调整整改方案并追究相关责任人责任。4.闭环归档：整改验证合格后，质量检测部门将《不合格判定报告》《原因分析报告》《整改方案》《整改实施记录》《验证合格报告》等资料系统整理，存入不合格品整改档案；档案实行纸质与电子双重记录，纸质资料存入专用档案柜，电子资料加密存储，归档期限不少于3年，确保整改全流程可追溯。（七）不合格品处置管控处置方式：根据不合格程度及整改可行性，采取针对性处置方式：可返工返修的，经整改验证合格后可正常入库、出厂；无法返工返修的，由责任部门提出报废申请，经质量检测部门、生产管理部门审核，上报整改管理领导小组审批后，按环保要求合规处置，严禁擅自变卖、流转；涉及已出厂的不合格品，由销售部门牵头制定召回方案，按法律法规要求召回，妥善处置并向客户说明情况。2.处置要求：不合格品处置需全程记录，明确处置时间、方式、数量、处置责任人及接收单位（如报废处置单位）；处置过程需符合环保要求，危险废物类不合格品需委托具备资质的单位处置，留存处置凭证；处置完成后，及时更新整改台账，确保账物相符。四、核心管控要求（一）识别判定要求检验标准统一：质检员需严格按公司既定质量标准、行业规范开展检验，确保判定标准统一、精准，避免误判、漏判；质量标准需定期更新，贴合生产实际及市场需求。2.上报及时：发现不合格品后，相关人员需立即上报，严禁隐瞒、包庇不合格品，严禁将不合格品混入合格品流转；隐瞒不合格品的，一经发现严肃追究责任。3.判定准确：不合格品判定需明确不合格项、批次、数量及严重程度，出具的判定报告需数据真实、依据充分，为后续整改、分析提供准确支撑。（二）隔离标识要求隔离及时规范：不合格品需在规定时间内完成隔离，隔离区域需独立、安全，具备防潮、防火、防泄漏等防护措施；危险废物类不合格品需落实专项隔离措施，避免环境污染。2.标识清晰完整：《不合格加工品标识卡》信息需完整、清晰，严禁缺项、涂改；标识需张贴在显著位置，确保在整改、处置全程可见，避免误拿、误用。3.台账可追溯：不合格品整改台账需详细记录全流程信息，做到“一批一档、一物一记录”，确保每批次不合格品可追溯至来源、整改过程及处置结果。（三）整改实施要求措施落地：整改措施需严格按方案执行，责任人需切实履行职责，确保整改措施落地见效；严禁敷衍整改、虚假整改，整改过程需留存真实记录，以备核查。2.时限管控：整改需在规定时限内完成，确需延长整改时限的，责任部门需提前提交申请，说明原因及延长时限，按原审批层级审批通过后执行；无特殊原因逾期未完成的，追究责任人责任。3.长效防范：整改需兼顾即时整改与长效防范，针对核心原因优化生产工艺、设备维护计划、人员培训方案，从源头防范同类不合格问题重复发生；每月汇总不合格品整改情况，分析质量波动趋势，持续优化管控措施。（四）处置合规要求处置合规：不合格品处置需符合法律法规及环保要求，报废处置需委托具备资质的单位，留存处置凭证；严禁擅自拆解、变卖、流转不合格品，尤其是危险废物类不合格品，需严格按危险废物处置规范执行。2.召回及时：已出厂的不合格品，需立即启动召回流程，及时通知客户，妥善处置召回产品，减少客户损失及公司声誉影响；召回过程需全程记录，及时向监管部门报备（如涉及强制召回）。五、监督与责任追究（一）监督管理日常监督：质量检测部门、生产管理部门每日开展整改现场巡查，核查不合格品隔离、整改措施落实、验证流程合规等情况，做好巡查记录，对违规行为现场督促整改。2.定期监督：整改管理领导小组每季度开展一次专项检查，审核整改方案执行情况、验证结果真实性、归档资料完整性等，评估整改管控成效，提出优化改进意见。3.专项监督：针对批量不合格、重大质量问题整改，开展专项监督检查，重点核查整改措施有效性、长效防范机制落实情况，防范同类问题重复发生。4.投诉举报：员工发现不合格品整改过程中的违规行为（如隐瞒不合格品、虚假整改、违规处置等），可向整改管理领导小组或纪检部门举报，相关部门接到举报后3个工作日内核查处理，反馈举报人员，并对举报信息保密。（二）责任追究情形质检员未按标准检验