2026年资源回收公司监事会环保合规监督管理制度

2026年资源回收公司监事会环保合规监督管理制度一、总则（一）制定目的为规范公司监事会对环保合规工作的监督行为，强化公司环保合规管理体系，防范环保违法违规风险，保障资源回收业务依法合规开展，维护公司、股东及社会公共利益，依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国公司法》《资源回收利用行业环保规范》等相关法律法规及公司章程，结合公司实际经营情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司监事会及全体监事开展环保合规监督工作，覆盖公司各部门、各业务环节（包括资源回收、储存、分拣、处理、处置及废弃物排放等）的环保合规管理活动，全体部门及员工应配合监事会的环保合规监督工作。（三）监督原则依法监督原则：严格依据国家环保法律法规、行业标准及公司规章制度开展监督，确保监督行为合法合规、程序规范。独立公正原则：监事会独立行使环保合规监督权，不受公司管理层、其他部门或个人的干预，客观公正评估环保合规情况。全程覆盖原则：监督贯穿资源回收全业务流程，涵盖环保制度制定、执行、隐患整改、事故处理等各环节，实现无死角监督。权责对等原则：明确监督责任与权限，对监督中发现的违规行为，依法依规追究相关部门及人员责任，确保监督落地见效。预防为主原则：聚焦环保合规风险防控，强化事前预防、事中管控、事后整改的全链条监督，提前化解潜在环保风险。（四）制度效力本制度是公司环保合规监督工作的核心依据，与公司其他环保管理制度、监事会工作规则配套执行。未尽事宜，参照国家相关法律法规及公司章程执行；本制度内容与法律法规冲突的，以法律法规为准。二、监事会环保合规监督职责与权限（一）核心监督职责监督公司环保合规管理体系的建立、健全与有效执行，核查环保管理制度、操作流程、应急预案等文件的合法性、完整性及可操作性。监督公司资源回收业务各环节的环保合规情况，重点核查回收资源分类、储存条件、处理工艺、污染物排放等是否符合国家及行业标准。监督公司环保设施（如废气处理设备、废水净化装置、固废储存设施等）的建设、运行、维护及检测情况，确保设施正常发挥环保治理作用。监督公司环保投入的合规使用情况，核查环保经费预算编制、拨付、使用等环节是否规范，杜绝资金挪用、浪费等问题。监督公司环保合规培训、宣传教育工作的开展情况，核查员工环保意识、合规操作技能的提升效果，确保培训工作落到实处。监督公司环保隐患排查与整改工作，跟踪隐患整改落实情况，确保各类环保隐患及时整改到位，防范环保事故发生。监督公司环保事故的调查、处理及上报工作，核查事故原因分析、责任认定、整改措施及善后处理是否合规，杜绝瞒报、漏报、谎报事故行为。核查公司环保相关资质（如环保审批文件、排污许可证、危废经营许可证等）的取得、年检及变更情况，确保资质合法有效。受理员工、客户及社会公众关于公司环保违规行为的举报、投诉，及时组织核查处理，并反馈核查结果。定期向股东大会、公司管理层提交环保合规监督报告，反映监督发现的问题，提出整改建议及优化措施。（二）监督权限查阅权：有权查阅公司环保管理制度、台账记录、检测报告、资质文件、财务凭证、会议纪要等各类相关资料，相关部门应无条件配合，不得隐瞒、拖延或拒绝。检查权：有权对公司各业务现场（包括回收站点、处理车间、储存区域、环保设施场地等）进行实地检查，核实环保合规情况，可现场拍照、记录核查信息。问询权：有权就环保合规相关问题问询公司管理层、各部门负责人及相关员工，被问询人员应如实回答，不得回避、误导或隐瞒。调查权：对监督中发现的环保违规线索、隐患问题或举报事项，有权组织专项调查，调取相关证据，必要时可委托第三方机构进行环保检测、评估。建议权：对监督中发现的问题，有权向公司管理层及相关部门提出整改建议、追责建议及制度优化建议，相关部门应在规定期限内反馈落实情况。制止权：发现公司存在重大环保违法违规行为或可能引发重大环保事故的隐患时，有权当场制止，并要求立即采取整改措施；对拒不整改的，可向监管部门报告。追责建议权：对监督中发现的环保违规行为，有权建议追究相关部门负责人及直接责任人的责任，参与责任认定工作，监督追责决定的执行。三、环保合规监督内容与重点环节（一）制度体系监督核查公司是否建立覆盖全业务流程的环保合规管理制度体系，包括资源回收分类标准、储存环保规范、处理工艺环保要求、污染物排放控制制度、环保设施运维制度、隐患排查整改制度、环保事故应急预案等；核查制度内容是否符合最新环保法律法规及行业标准，是否结合公司业务实际制定，是否明确各部门及岗位的环保职责；监督制度的宣贯、培训及执行情况，确保员工熟练掌握制度要求，严格依规操作。（二）业务环节环保合规监督资源回收环节：监督回收资源是否符合环保要求，是否存在回收危险废物未取得相应资质、回收污染物超标资源等情况；核查回收记录是否完整，是否如实记录回收资源种类、数量、来源、去向等信息。储存环节：监督资源储存场地是否符合环保标准，是否设置防渗漏、防流失、防扬散等防护设施；危险废物是否单独储存、标识清晰，是否严格执行危险废物转移联单制度；储存区域是否定期清理、检测，是否存在环境污染隐患。处理处置环节：监督资源处理工艺是否符合环保规范，是否存在擅自改变处理工艺、违规排放污染物等行为；处理过程中产生的废气、废水、固废等污染物是否经处理达标后排放，排放口设置是否合规，是否按要求安装在线监测设备并正常运行。运输环节：监督资源运输车辆是否符合环保要求，是否采取防渗漏、防扬散、防遗撒等防护措施；危险废物运输是否委托具有相应资质的单位，是否严格遵守危险废物运输管理规定。（三）环保设施与检测监督监督公司环保设施是否按规定建设、验收合格并投入使用，是否存在未批先建、建而不用、擅自停运环保设施等情况；核查环保设施运维记录是否完整，是否定期进行维护、检修，确保设施运行状态良好；监督公司环保检测工作，核查是否定期委托第三方机构进行污染物排放检测、环保设施性能检测，检测结果是否达标，是否按要求向监管部门报送检测报告；核查检测数据是否真实准确，是否存在篡改、伪造检测数据等行为。（四）环保经费与资质监督监督公司环保经费的预算编制是否科学合理，是否足额保障环保设施建设、运维、检测、培训等工作需求；核查环保经费的拨付是否及时，使用是否规范，是否存在挪用、截留、浪费环保经费等情况，相关财务凭证是否齐全合规；监督公司环保资质的取得、年检、变更及延续情况，核查资质证书是否在有效期内，是否存在超资质范围开展业务等情况；监督公司环保审批手续的办理情况，确保新建、改建、扩建项目依法取得环保审批文件后再开工建设。（五）隐患排查与事故处理监督监督公司定期开展环保隐患排查工作，核查排查范围是否全面，排查记录是否完整，是否建立隐患台账并明确整改责任人、整改措施及整改期限；跟踪隐患整改落实情况，核查整改是否到位，是否组织整改验收，对未按期整改或整改不合格的隐患，是否采取有效防控措施；监督公司环保事故的应急处置工作，核查事故发生后是否立即启动应急预案，是否采取有效措施控制污染扩散，是否按规定向监管部门上报事故情况；监督事故调查处理工作，核查事故原因分析是否准确，责任认定是否清晰，整改措施是否可行，相关责任人是否依法依规受到追究。四、环保合规监督流程（一）监督计划制定监事会每年年初结合公司年度环保工作目标、业务发展计划及环保法规更新情况，制定年度环保合规监督计划，明确监督重点、监督方式、监督频次、责任监事及时间安排。年度监督计划可根据实际情况适时调整，调整后应及时告知公司管理层及相关部门。（二）日常监督实施监事按照监督计划开展日常监督工作，通过查阅资料、实地检查、现场问询等方式，核查公司环保合规情况，做好监督记录，详细记录发现的问题、核查证据、涉及部门及人员等信息。日常监督可采取定期检查与不定期抽查相结合的方式，重点业务环节、高风险区域应增加监督频次。（三）专项监督实施针对环保法规更新、重大项目建设、环保投诉举报、环保事故等情况，监事会可组织开展专项监督。专项监督应成立监督小组，明确监督任务、工作时限及分工；开展专项调查时，应调取相关资料、约谈相关人员，形成专项调查记录；专项监督结束后，及时出具专项监督报告，提出整改建议。（四）问题整改跟踪对监督中发现的问题，监事会应向相关部门出具整改通知书，明确整改事项、整改要求、整改期限及责任人。相关部门应在规定期限内完成整改，并提交整改报告及相关佐证材料。监事会对整改情况进行跟踪核查，整改合格的予以销项；整改不合格的，责令限期重新整改，情节严重的，提出追责建议。（五）监督报告编制与提交监事会每季度编制季度环保合规监督报告，每年编制年度环保合规监督报告，全面反映监督工作开展情况、发现的问题、整改落实情况及下一步监督计划。监督报告应客观真实、数据准确，提出的建议具有针对性和可操作性。季度报告提交公司管理层，年度报告提交股东大会及公司管理层。五、监督保障机制（一）信息报送保障各部门应建立环保合规信息定期报送机制，每月向监事会报送环保工作开展情况、环保设施运行记录、隐患排查整改情况等相关资料；重大环保事项（如环保事故、资质变更、违规处罚等）应及时报送，不得拖延或隐瞒。监事会对报送信息的真实性、完整性进行核查，对虚假报送、隐瞒不报的部门及人员，提出追责建议。（二）人员与技术保障公司应为监事会开展环保合规监督工作提供必要的人力支持，监事应主动学习环保法律法规、行业标准及环保专业知识，提升监督能力；必要时，公司可聘请环保专家、第三方机构协助开展监督工作，提供专业技术支持。（三）经费保障公司应足额保障监事会环保合规监督工作经费，包括资料查阅费、实地检查差旅费、专家咨询费、第三方检测评估费等，经费纳入公司年度财务预算，专款专用，由监事会按规定申领使用，财务部负责监督经费使用合规性。（四）协作配合保障各部门应积极配合监事会的环保合规监督工作，主动提供相关资料、协助实地检查、如实回答问询，不得拒绝、阻挠或拖延监督工作开展。对不配合监督工作的部门及人员，监事会可向公司管理层提出批评教育、通报批评等建议，情节严重的，追究相关责任。六、责任追究（一）部门及员工责任追究对监督中发现的环保违规行为，按情节轻重追究相关部门负责人及直接责任人的责任：轻微违规：未严格执行环保管理制度、操作流程，但未造成环境污染或不良影响的，给予口头警告、责令限期整改，并处以相应绩效扣分。一般违规：存在环保隐患未及时整改、环保设施未正常运行、污染物排放轻微超标等情况，未造成严重后果的，给予书面警告、通报批评，并处以一定金额罚款，取消年度评优资格。严重违规：存在重大环保违法违规行为、擅自停运环保设施、污染物排放严重超标、隐瞒环保事故等情况，造成环境污染或公司损失的，给予降职、撤职、解除劳动合同等处分，依法追究经济赔偿责任；构成犯罪的，移交司法机关处理。（二）监事会及监事责任追究监事未履行或未完全履行环保合规监督职责，存在失职、渎职行为的，按以下规定追责：未按监督计划开展监督工作，导致未及时发现重大环保违规问题的，给予口头警告、通报批评，责令限期整