公司销售制度

公司销售制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司为规范销售业务流程、防控销售环节专项风险、提升市场竞争力而制定的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确销售管理中各层级、各部门的职责权限，规范业务操作行为，防范舞弊、欺诈等违规风险，确保公司销售业务的健康、有序、合规运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司销售业务全流程，包括市场调研、客户开发、订单管理、合同签订、回款跟进、客户关系维护等环节。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“销售专项管理”指公司围绕销售业务流程，通过制度建设、风险识别、行为规范、监督考核等手段，对销售环节实施系统性、前瞻性管控的管理活动。（二）“销售专项风险”指在销售业务中可能引发经营损失、法律纠纷、声誉损害或监管处罚的潜在风险，包括但不限于客户信用风险、合同履约风险、商业贿赂风险、价格波动风险等。（三）“销售合规”指销售业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则、公司内部规章制度，并符合商业道德与社会责任要求的行为标准。第四条销售专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保销售管理制度的适用性覆盖所有业务场景与部门层级，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位人员的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦重点领域与关键环节，优先防控重大风险，实施差异化管控。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务调整及风险处置效果，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对销售专项管理承担全面领导责任，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管销售业务的领导承担直接领导责任，负责制度的组织落实、监督考核及日常管理。第六条公司设立销售专项管理领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，财务部、法务部、人力资源部、审计部及销售部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调销售专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价制度执行效果，每季度召开一次会议。第七条销售专项管理领导小组下设办公室，挂靠销售部，负责日常事务管理，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、信息报送等。第八条牵头部门（销售部）负责：（一）销售专项管理制度的建设与修订，确保与公司整体战略及业务需求匹配；（二）销售环节专项风险的识别、评估与预警，建立风险数据库；（三）销售业务流程的优化与再造，推动标准化、自动化管理；（四）销售团队合规培训与宣贯，提升全员合规意识；（五）销售专项管理工作的监督考核，定期向领导小组汇报。第九条专责部门（法务部、财务部、审计部）负责：（一）法务部：审核销售合同、客户资质及合规协议，提供法律支持；（二）财务部：监控销售回款、价格体系及资金审批流程，防范财务风险；（三）审计部：开展销售专项审计，独立评估制度有效性，查处违规行为。第十条业务部门/下属单位（销售团队、区域公司等）负责：（一）落实本层级销售专项管理要求，开展日常风险自查；（二）严格执行客户尽职调查、价格申报、合同签订等操作规范；（三）及时上报重大风险事件或违规线索，配合调查处置；（四）收集业务反馈，提出制度优化建议。第十一条基层执行岗（销售代表、客户经理等）承担以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人行为底线；（二）按规定开展客户信用评估、合同初审等操作；（三）发现违规行为或潜在风险时，第一时间向直属上级及领导小组办公室报告；（四）参与合规培训，熟练掌握业务操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条客户准入管理。销售团队在拓展新客户前，必须开展尽职调查，核实客户身份、经营资质、信用状况及交易背景，重点防范虚假客户、关联方交易等风险。禁止通过虚构交易、伪造资料等手段获取客户资质。第十三条价格管理。严格执行公司价格体系，禁止擅自降价、涨价或给予未经批准的折扣。销售代表需在系统中申报所有价格调整，经财务部复核后方可执行。严禁利用价格差异进行利益输送。第十四条合同管理。销售合同必须符合法务部审核标准，关键条款（如付款方式、违约责任）需经领导小组办公室备案。禁止签订空白合同或未经授权修改合同内容。第十五条客户关系管理。销售团队应规范客户回款催收，禁止违规放宽信用政策。禁止通过非正常送礼、宴请等方式维系客户关系，所有商务招待支出须符合公司标准。第十六条促销活动管理。促销方案需经销售部、财务部联合审批，明确预算上限、执行范围及效果评估标准。禁止超预算开展促销活动或虚构促销效果。第十七条信息安全管理。销售团队必须妥善保管客户信息、报价数据等商业秘密，禁止泄露给第三方或用于非授权用途。定期开展数据安全自查，防范信息泄露风险。第十八条商业贿赂防控。禁止向客户、供应商、第三方机构提供或索取贿赂性利益，禁止以“佣金返点”“咨询费”等名义变相输送利益。一旦发现疑似商业贿赂行为，立即中止交易并上报领导小组。第十九条竞争对手管理。禁止恶意泄露竞争对手信息，禁止以诋毁、胁迫等方式排挤竞争。销售团队需通过正当手段获取市场信息，维护公平竞争秩序。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。销售部每年联合法务部、财务部评估制度有效性，根据监管政策、业务变化及风险事件，修订完善相关条款，于每年X月X日前发布新版制度。第十三条风险识别预警机制。销售部每月组织风险排查，结合客户投诉、审计发现、市场动态等线索，识别潜在风险。领导小组办公室对重大风险进行分级评估，发布预警通知，要求相关单位制定应对方案。第十四条合规审查机制。将销售合规审查嵌入以下关键节点：（一）新客户开发前，由销售部初审、法务部复审；（二）价格调整前，由销售代表申报、财务部复核；（三）合同签订前，由销售团队提交、领导小组办公室审批；（四）促销活动前，由销售部制定方案、领导小组备案。任何环节未通过审查的，不得实施。第十五条风险应对机制。根据风险等级制定以下处置措施：（一）一般风险：由业务部门自行整改，每月向领导小组办公室汇报；（二）重大风险：立即启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时上报公司主要负责人；（三）风险处置结果需经审计部验收，确保问题闭环。第十六条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准：（一）违反客户准入规定，处X万元以下罚款，情节严重的取消岗位资格；（二）价格违规，处X万元以上Y万元罚款，并追究直属上级责任；（三）商业贿赂，移送司法机关或解除劳动合同，并承担相应赔偿责任；（四）处罚结果与绩效考核、评优评先直接挂钩。第十七条评估改进机制。领导小组办公室每半年组织一次专项评估，通过问卷调查、数据分析、案例复盘等方式，检验制度有效性。评估报告需提交公司主要负责人审定，重点优化流程漏洞及管理短板。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。公司主要负责人每年听取销售专项管理工作汇报，分管领导每周检查制度执行情况。各部门负责人对本层级合规管理承担直接责任，确保资源投入与工作要求匹配。第十九条考核激励机制。将销售合规情况纳入年度绩效考核，考核指标包括：客户投诉率、合同违约率、回款及时率、风险事件发生率等。考核结果与绩效奖金、晋升机会直接挂钩。第二十条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层：每季度学习合规履职要求，重点掌握风险管控策略；（二）中层干部：每月培训制度操作规范，提升监督能力；（三）基层员工：每半年开展操作技能培训，确保符合标准流程；（四）定期发布合规案例，以案说法，强化警示教育。第二十一条信息化支撑。依托销售管理系统，实现以下功能：（一）客户信息电子化，自动校验资质合规性；（二）价格申报线上化，实时监控异常波动；（三）合同签订电子签章，确保流程可追溯；（四）风险事件智能预警，基于历史数据模型预测潜在问题。第二十二条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）编制《销售合规手册》，明确行为红线与操作指引；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报箱，鼓励员工主动监督；（四）评选“合规标兵”，树立正面典型。第二十三条报告制度。各层级需按以下要求报送信息：（一）风险事件：发生后24小时内上报领导小组办公室，3日内提交初步调查报告；（二）年度管理情况：每年X月X日前提交包括风险统计、考核结果、改进措施在内的报告；（三）