速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南一、总则（一）目的为指导速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业科学开展安全生产风险分级管控工作，有效防控安全风险，杜绝和减少生产安全事故的发生，依据国家和地方相关法律法规、标准规范，结合本行业特点，制定本实施指南。（二）适用范围本指南适用于速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业的安全生产风险分级管控体系的建设、实施与运行。（三）编制依据本指南主要依据《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》等法律法规和相关标准规范编制。二、术语和定义（一）安全生产风险生产经营活动中发生生产安全事故的可能性与后果的组合。（二）风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。（三）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（四）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。三、风险分级管控体系建设流程（一）成立领导小组企业应成立以主要负责人为组长的安全生产风险分级管控体系建设领导小组，明确各成员的职责和分工，确保体系建设工作的顺利开展。领导小组负责组织制定风险分级管控体系建设方案，协调解决体系建设过程中的重大问题。（二）开展培训企业应对参与风险分级管控体系建设的人员进行培训，培训内容包括风险分级管控的相关概念、方法、流程以及本行业的特点和风险防控要求等。通过培训，使相关人员掌握风险分级管控的基本知识和技能，具备开展风险辨识、评估和管控工作的能力。（三）风险点确定1.划分作业活动企业应按照生产工艺流程、设备设施布局、作业区域等因素，将生产经营活动划分为若干个作业活动。例如，速冻食品制造企业可划分为原料验收、预处理、配料、搅拌、成型、速冻、包装等作业活动；肉制品及副产品加工企业可划分为原料采购、屠宰、分割、腌制、熏烤、包装等作业活动。2.确定设备设施对企业内的所有设备设施进行梳理，包括生产设备、辅助设备、特种设备等。如速冻设备、制冷设备、切割设备、压力容器等。明确设备设施的名称、型号、规格、位置等信息。3.风险点识别结合作业活动和设备设施的特点，识别出可能存在风险的部位、环节和作业活动，确定风险点。风险点应涵盖企业生产经营活动的全过程，包括生产车间、仓库、办公区域、公用工程等。（四）危险源辨识1.辨识方法选择企业可根据实际情况选择适用的危险源辨识方法，如安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）等。安全检查表法适用于对设备设施、作业环境等进行静态的危险源辨识；工作危害分析法适用于对作业活动进行动态的危险源辨识。2.辨识范围危险源辨识应覆盖企业所有的生产经营活动、设备设施、人员和环境等方面。包括但不限于物理性危险和有害因素（如设备缺陷、防护缺失、噪声、振动等）、化学性危险和有害因素（如易燃易爆物质、有毒有害物质等）、生物性危险和有害因素（如细菌、病毒等）、心理生理性危险和有害因素（如疲劳、压力等）、行为性危险和有害因素（如违章作业、违章指挥等）以及其他危险和有害因素。3.辨识实施组织相关人员对确定的风险点进行危险源辨识。对于设备设施，应按照安全检查表的内容进行逐项检查，找出可能存在的危险源；对于作业活动，应按照工作危害分析的步骤，对每个作业步骤进行分析，识别出可能存在的危险源。（五）风险评价1.评价方法选择企业可选择风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法进行风险评价。风险矩阵法是根据事故发生的可能性和后果的严重程度，确定风险等级；作业条件危险性评价法是通过对作业条件的危险性进行打分，计算出风险值，从而确定风险等级。2.风险等级划分根据风险评价结果，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险：事故发生的可能性很大，后果极其严重，可能导致人员死亡、重大财产损失或重大环境影响的风险。较大风险：事故发生的可能性较大，后果严重，可能导致人员重伤、较大财产损失或较大环境影响的风险。一般风险：事故发生的可能性较小，后果一般，可能导致人员轻伤、一定财产损失或一定环境影响的风险。低风险：事故发生的可能性很小，后果轻微，一般不会对人员、财产和环境造成明显影响的风险。（六）风险管控措施制定1.管控措施类型针对不同等级的风险，应制定相应的管控措施，管控措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、应急处置措施等。工程技术措施：通过采取技术手段，消除或降低风险。如安装防护装置、设置安全联锁装置、采用自动化生产设备等。管理措施：建立健全安全生产管理制度，加强安全管理。如制定操作规程、安全检查制度、隐患排查治理制度等。培训教育措施：对员工进行安全生产培训教育，提高员工的安全意识和操作技能。如开展新员工入职培训、定期安全培训、专项培训等。应急处置措施：制定应急预案，配备应急救援物资和设备，定期组织应急演练。如火灾应急预案、泄漏应急预案、触电应急预案等。2.管控措施制定原则管控措施应具有针对性、可行性和有效性。应根据风险的特点和等级，结合企业的实际情况，制定切实可行的管控措施。同时，管控措施应与法律法规、标准规范的要求相符合。（七）风险分级管控1.明确管控层级根据风险等级，确定不同的管控层级。重大风险应由企业主要负责人直接管控；较大风险应由企业分管负责人管控；一般风险应由部门负责人管控；低风险应由班组负责人或岗位员工管控。2.实施管控各级管控责任人应按照制定的管控措施，对相应等级的风险进行管控。定期对风险管控情况进行检查和评估，确保管控措施的有效落实。（八）文件记录企业应建立健全风险分级管控体系的文件记录，包括风险点清单、危险源辨识记录、风险评价记录、风险管控措施清单等。文件记录应真实、准确、完整，便于查询和追溯。四、重点风险管控（一）火灾爆炸风险1.风险分析速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业存在大量的易燃可燃物质，如油脂、面粉、酒精等，同时生产过程中涉及到加热、烘干、熏烤等高温作业，容易引发火灾爆炸事故。此外，电气设备故障、静电积聚等也可能成为火灾爆炸的诱因。2.管控措施工程技术措施：在生产车间、仓库等场所设置火灾自动报警系统、自动喷水灭火系统、消火栓等消防设施；对易燃易爆物质储存场所采取防火、防爆、防静电等措施，如设置防爆电气设备、安装防静电接地装置等。管理措施：建立健全消防安全管理制度，加强对易燃可燃物质的管理，严格控制火源、电源；定期对消防设施和电气设备进行检查和维护，确保其正常运行。培训教育措施：对员工进行消防安全培训教育，提高员工的消防安全意识和自防自救能力；组织员工开展消防演练，熟悉火灾报警、灭火、疏散等应急处置程序。（二）机械伤害风险1.风险分析企业内的各种机械设备，如切割设备、搅拌设备、传送设备等，在运行过程中存在机械伤害的风险。如果操作人员违规操作、设备防护装置缺失或损坏等，都可能导致人员受到机械伤害。2.管控措施工程技术措施：为机械设备安装防护栏、防护罩、安全联锁装置等防护设施，防止人员接触到运动部件；对设备进行定期维护保养，确保设备的安全性能良好。管理措施：制定机械设备操作规程，要求操作人员严格按照操作规程进行操作；加强对操作人员的管理，严禁操作人员在设备运行时进行检修、清理等作业。培训教育措施：对操作人员进行机械安全培训教育，使其掌握机械设备的正确操作方法和安全注意事项；提高操作人员的安全意识，增强自我保护能力。（三）制冷系统安全风险1.风险分析速冻食品制造企业的制冷系统通常使用氨、氟利昂等制冷剂，这些制冷剂具有毒性、腐蚀性和易燃易爆性。如果制冷系统发生泄漏，可能会导致人员中毒、冻伤、爆炸等事故。2.管控措施工程技术措施：采用符合国家标准的制冷设备和制冷剂；在制冷机房设置氨气泄漏报警装置、通风设施等；对制冷系统的管道、阀门等进行定期检查和维护，防止泄漏。管理措施：建立健全制冷系统安全管理制度，加强对制冷系统的运行管理；制定制冷系统应急预案，明确应急处置流程和责任分工。培训教育措施：对制冷系统操作人员进行专业培训，使其掌握制冷系统的工作原理、操作规程和应急处置方法；提高操作人员的安全意识和应急处置能力。（四）有限空间作业风险1.风险分析企业内的一些场所，如发酵罐、冷库、污水池等，属于有限空间。在有限空间内作业时，可能会存在缺氧、有毒有害气体积聚、易燃易爆物质等危险因素，容易导致人员中毒、窒息、爆炸等事故。2.管控措施工程技术措施：对有限空间进行标识，设置警示标志；在有限空间内安装通风设备、气体检测设备等，确保作业环境安全。管理措施：建立有限空间作业管理制度，严格执行有限空间作业审批程序；在作业前，对有限空间进行通风、检测，确保符合安全作业条件；安排专人进行监护，严禁无防护监护措施进入有限空间作业。培训教育措施：对有限空间作业人员进行培训，使其掌握有限空间作业的安全知识和技能；提高作业人员的安全意识和自我保护能力。五、风险分级管控体系的运行与持续改进（一）运行机制1.日常检查企业应建立风险分级管控日常检查制度，各级管控责任人应按照规定的频次对所管控的风险点进行检查。检查内容包括风险管控措施的落实情况、设备设施的运行状况、人员的操作行为等。对检查中发现的问题，应及时进行整改。2.隐患排查治理将风险分级管控与隐患排查治理相结合，定期组织全面的隐患排查。对排查出的隐患，应按照“五落实”（落实整改措施、落实责任人员、落实整改资金、落实整改期限、落实应急预案）的要求进行治理。对重大隐患，应立即停止作业，采取有效的防范措施，确保安全。3.信息沟通建立风险分级管控信息沟通机制，确保各级管控责任人之间、部门之间能够及时、准确地传递风险信息。对新发现的风险或风险等级发生变化的情况，应及时进行更新和调整，并通知相关人员。（二）持续改进1.评审与更新企业应定期对风险分级管控体系进行评