用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南

用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南一、引言职业病防治关系到劳动者的身体健康和生命安全，也是用人单位应尽的法律责任和社会责任。为了帮助用人单位切实落实职业病防治责任，有效识别和控制职业病危害风险，特制定本自查和风险评估指南。本指南将从自查准备、自查内容、风险评估方法及后续改进措施等方面进行详细阐述。二、自查准备（一）成立自查小组用人单位应成立由主要负责人牵头，安全管理部门、职业卫生管理部门、生产部门、工会等相关部门人员组成的自查小组。明确各成员的职责和分工，确保自查工作的全面性和有效性。主要负责人要对自查工作进行总体协调和指导，安全管理部门负责安全相关方面的检查，职业卫生管理部门专注于职业卫生相关内容，生产部门提供生产过程中的实际情况，工会代表劳动者参与并监督自查工作。（二）收集资料1.法律法规和标准收集国家和地方有关职业病防治的法律法规、标准规范，如《中华人民共和国职业病防治法》、《工作场所职业卫生管理规定》等，确保自查工作有法可依、有章可循。2.职业卫生档案整理用人单位的职业卫生档案，包括职业病危害项目申报资料、职业卫生检测评价报告、劳动者职业健康监护档案等，以便全面了解用人单位的职业病防治现状。3.生产工艺和设备资料收集生产工艺流程图、设备清单及操作规程等资料，了解生产过程中可能产生的职业病危害因素及其分布情况。（三）制定自查计划根据用人单位的实际情况，制定详细的自查计划。明确自查的范围、内容、方法、时间安排和人员分工。自查范围应涵盖用人单位的所有工作场所、生产工艺和劳动者；自查内容包括职业病防治管理制度、防护设施、个人防护用品、职业健康监护等方面；自查方法可采用文件审查、现场检查、人员访谈等；时间安排应合理，确保自查工作不影响正常生产经营活动。三、自查内容（一）职业病防治管理制度1.制度建设检查用人单位是否建立健全职业病防治管理制度，包括职业病危害防治责任制度、职业病危害警示与告知制度、职业病危害项目申报制度、职业病防治宣传教育培训制度、职业病防护设施维护检修制度、职业病防护用品管理制度、职业健康监护制度、职业病危害事故应急救援与管理制度等。各项制度应内容完整、符合法律法规要求，并具有可操作性。2.制度执行查看各项制度的执行记录，如培训记录、检查记录、检测评价报告等，确保制度得到有效执行。例如，检查职业病危害防治责任制度的执行情况，看是否明确了各部门和人员的职责，是否进行了责任落实情况的考核。（二）职业病危害项目申报1.申报情况检查用人单位是否按照规定及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危害项目。申报内容是否准确，包括用人单位的基本情况、工作场所职业病危害因素种类、接触人数、防护设施等。2.变更申报当用人单位的生产工艺、设备、原材料等发生变更，导致职业病危害因素发生变化时，检查是否及时进行了变更申报。（三）职业病危害告知1.合同告知检查用人单位与劳动者订立劳动合同时，是否将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中写明。2.警示标识查看工作场所是否设置了明显的职业病危害警示标识和中文警示说明。警示标识应符合《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）的要求，警示说明应包括职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容。3.公告栏检查用人单位是否在醒目位置设置了公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。（四）职业病防治宣传教育培训1.培训计划查看用人单位是否制定了职业病防治宣传教育培训计划，计划是否明确了培训的内容、对象、时间、方式等。2.培训实施检查培训记录，包括培训签到表、培训课件、考试试卷等，确保培训工作按计划进行。培训内容应包括职业病防治法律法规、职业病危害知识、防护措施和应急救援知识等。3.培训效果通过与劳动者交谈、现场提问等方式，了解劳动者对职业病防治知识的掌握情况，评估培训效果。（五）职业病防护设施1.设施配备检查工作场所是否配备了与职业病危害防护相适应的设施，如通风排毒设施、除尘设施、降噪设施等。防护设施的数量、型号、安装位置应符合要求。2.设施运行查看防护设施的运行记录，检查设施是否正常运行，是否定期进行维护检修。例如，通风排毒设施的风速、风量是否符合设计要求，是否存在漏风现象。3.设施有效性通过现场检测等方式，评估防护设施的有效性。如检测工作场所空气中职业病危害因素的浓度或强度，看是否符合国家职业卫生标准。（六）个人防护用品1.用品配备检查用人单位是否为劳动者配备了符合国家标准或行业标准的个人防护用品，如防护口罩、防护手套、防护眼镜等。个人防护用品的种类、型号应根据劳动者接触的职业病危害因素进行选择。2.用品发放查看个人防护用品的发放记录，确保劳动者按时、足额领取到个人防护用品。3.用品使用观察劳动者是否正确佩戴和使用个人防护用品，通过培训和现场指导，提高劳动者的防护意识和使用技能。（七）职业健康监护1.上岗前体检检查用人单位是否组织新入职劳动者进行上岗前职业健康检查，建立职业健康监护档案。上岗前体检的项目应根据劳动者接触的职业病危害因素确定，目的是发现职业禁忌证。2.在岗期间体检查看在岗期间劳动者的职业健康检查记录，检查是否按规定的周期进行体检。定期体检可以及时发现劳动者的健康损害，采取相应的措施。3.离岗时体检检查用人单位是否组织离岗劳动者进行离岗时职业健康检查。离岗时体检可以确定劳动者在离开工作岗位时的健康状况，为可能发生的职业病诊断提供依据。4.健康监护档案管理检查职业健康监护档案是否完整、规范，包括劳动者的基本信息、职业史、职业病危害接触史、职业健康检查结果及处理情况等。档案应妥善保管，便于查询和使用。（八）应急救援1.应急预案检查用人单位是否制定了职业病危害事故应急救援预案，预案是否包括应急救援的组织机构、职责分工、应急救援程序、应急救援物资和设备等内容。2.应急演练查看应急演练记录，检查用人单位是否定期组织应急演练。演练应包括火灾、中毒等事故的应急处置，通过演练提高劳动者的应急救援能力和自我保护意识。3.应急物资和设备检查工作场所是否配备了必要的应急救援物资和设备，如急救箱、洗眼器、喷淋装置等。应急物资和设备应定期检查和维护，确保其处于完好状态。四、风险评估方法（一）风险识别1.工作场所调查通过现场勘查，识别工作场所存在的职业病危害因素，包括化学物质、物理因素、生物因素等。记录危害因素的种类、存在部位、产生原因和接触人数等信息。2.工艺流程分析对生产工艺流程进行分析，找出可能产生职业病危害因素的环节和工序。例如，在化工生产过程中，化学反应、物料输送、产品包装等环节都可能产生职业病危害。3.劳动者访谈与劳动者进行访谈，了解他们在工作过程中接触职业病危害因素的情况，如接触时间、接触频率、防护措施使用情况等。劳动者的实际感受和经验可以为风险识别提供重要线索。（二）风险评价1.定性评价根据职业病危害因素的种类、毒性、接触人数等，对风险进行定性评价。将风险分为高、中、低三个等级。例如，接触高毒物质、存在严重职业病危害的工作场所可评为高风险；接触一般有毒物质、职业病危害较轻的工作场所可评为中风险；接触危害较小的物质、防护措施较好的工作场所可评为低风险。2.定量评价采用职业卫生检测、健康监护等数据，对风险进行定量评价。计算职业病危害因素的浓度或强度，与国家职业卫生标准进行对比，评估劳动者接触职业病危害因素的程度。例如，通过检测工作场所空气中粉尘的浓度，计算劳动者的暴露剂量，判断是否超过职业接触限值。（三）风险分级根据风险评价结果，对工作场所进行风险分级。将高风险工作场所列为重点监管对象，采取严格的防控措施；对中风险工作场所，加强管理和监测；对低风险工作场所，可适当减少检查频次。五、后续改进措施（一）制定整改计划根据自查和风险评估结果，用人单位应制定详细的整改计划。明确整改的目标、措施、责任人和时间节点。整改目标应具体、可量化，措施应具有针对性和可操作性，责任人应明确，时间节点应合理。（二）实施整改按照整改计划，组织相关部门和人员进行整改。在整改过程中，要确保整改措施的落实，及时解决整改过程中出现的问题。对于重大整改项目，要进行专项研究和论证，确保整改效果。（三）效果评估整改完成后，用人单位应对整改效果进行评估。通过再次检查、检测等方式，验证整改措施是否有效，职业病危害风险是否得到降低。如果整改效果不理想，应重新分析原因，调整整改计划，继续进行整改。（四）持续改进