销售合同评审及条款审查表单

销售合同评审及条款审查工具指南一、工具应用背景与核心价值本工具适用于企业销售合同签订前的多部门协同评审场景，旨在通过标准化流程梳理合同风险、明确权责划分、保障企业合法权益。当销售团队与客户达成合作意向、形成合同草案后，需通过本工具组织销售、法务、财务、技术等部门开展系统性审查，保证合同条款符合企业内部规定及行业合规要求，避免因条款漏洞导致的经济损失或法律纠纷。其核心价值在于：规范合同评审全流程、强化跨部门协作效率、提前识别并规避潜在风险、为合同履行及后续争议解决提供明确依据。二、评审流程与操作步骤第一步：合同发起与资料前置准备发起主体：销售经理（或合同签订责任人）操作内容：填写《合同评审申请表》，明确合同基本信息（如客户名称、合同编号、标的物/服务内容、合同金额、预计签约日期等）；整理并合同草案（需为最终版本，避免评审过程中频繁替换核心条款）、客户主体资格证明文件（如营业执照复印件、加盖公章的法定代表人证件号码明书）、前期沟通记录（如报价单、技术协议、会议纪要等）及特殊需求说明（如客户提出的个性化条款、保密要求等）；提交评审申请至部门负责人审批，审批通过后自动触发多部门评审流程。第二步：部门职责分工与初审系统根据合同类型（如产品销售、服务合同、框架协议等）自动分配评审部门，各部门需在2个工作日内完成职责范围内的条款审查：销售部：审查商务条款：客户需求与合同标的物/服务描述是否一致（如产品型号、规格、数量、交付标准等）；价格条款（单价、总价、折扣、阶梯价等）是否与报价单一致；交付期限、地点、运输方式是否符合客户承诺；验收标准、流程及异议处理机制是否明确。核实客户背景：客户经营状况、信用记录及履约能力（如历史合作中是否存在逾期付款、违约等情况），必要时要求客户提供担保函或保证金条款。财务部：审查财务条款：付款方式（预付款、进度款、尾款比例及支付节点）、账户信息（是否为企业对公账户）、税费承担方式（是否含税、税率是否符合规定）、违约金及赔偿计算方式是否合理（如逾期付款违约金是否不超过LPR的4倍）；评估资金风险：大额合同需分析客户支付能力，建议分期付款或设置支付担保条件，避免坏账风险。法务部：审查法律条款：合同主体是否具备完全民事行为能力（核实营业执照、授权委托书等）；合同内容是否违反法律法规（如强制性规定、公序良俗）；知识产权归属（如涉及专利、商标、软件著作权等，需明确归属方及使用权限）；争议解决方式（仲裁或诉讼，明确管辖地及适用法律）；不可抗力条款的定义、通知义务及免责范围；保密条款的期限、范围及违约责任是否明确。技术部（如涉及）：审查技术条款：技术参数、功能指标是否符合企业标准或客户特殊要求；技术支持、培训、售后服务内容及响应时间是否可落实；技术资料交付清单（如图纸、手册、等）是否完整。第三步：交叉复核与问题汇总牵头部门：销售部（或指定合同管理员）操作内容：收集各部门评审意见，梳理形成《合同问题清单》，标注问题性质（如“重大风险”“需协商”“建议优化”）、涉及条款及修改建议；组织跨部门评审会议（或线上沟通），对争议问题进行协商（如销售部与法务部对违约金条款的分歧、财务部与技术部对付款节点的调整建议等），达成一致意见；若客户坚持某些企业无法接受的条款（如“争议管辖地为客户所在地”“知识产权无偿转让”等），需评估风险等级，报请公司分管领导决策是否继续合作。第四步：修订确认与客户沟通修订主体：销售部（根据评审意见与客户协商修订，法务部提供合规支持）操作内容：按照最终协商意见修改合同草案，保证所有修改内容经各部门确认无误；将修订版合同反馈给客户，说明修改原因及依据，争取客户确认；客户确认后，形成《合同评审最终报告》，明确评审结论（如“同意签约”“附条件签约”“拒绝签约”）。第五步：评审结论与归档管理归档主体：合同管理员（或行政部）操作内容：将《合同评审申请表》《合同问题清单》《评审会议纪要》《合同评审最终报告》及最终版合同文件整理归档，电子版存入企业合同管理系统，纸质版加盖骑缝章后交档案室保管；对于“附条件签约”的合同，需明确条件达成时间及跟踪责任人，保证在条件满足后方可签订正式合同；定期对评审数据进行分析（如高频风险条款、部门评审耗时等），持续优化评审流程及工具模板。三、合同审查表单模板销售合同评审及条款审查表基本信息合同编号签约方名称客户名称：乙方：合同金额（大写）合同金额（小写）币种：标的物/服务内容签约地点预计签约日期评审维度审查要点具体条款描述审查部门审查意见商务条款价格体系单价、总价、折扣、是否含税等销售部交付条款期限、地点、方式、运输费用承担方销售部验收条款标准、流程、异议处理期限销售部/技术部财务条款付款方式预付款比例、进度款节点、尾款支付条件财务部账户信息乙方收款账户是否为企业对公账户财务部违约金逾期付款、违约交付的违约金计算方式财务部法律条款主体资格客户营业执照、授权委托书是否有效法务部知识产权标的物涉及的专利、著作权归属及使用权限法务部争议解决仲裁/诉讼管辖地、适用法律法务部保密条款保密范围、期限、违约责任法务部技术条款（如涉及）技术参数是否符合企业标准或客户要求技术部售后服务支持内容、响应时间、培训安排技术部其他特殊条款（如定制化需求、独家代理等）相关部门评审结论□同意签约□附条件签约（条件：______）□拒绝签约（原因：______）牵头部门负责人：日期：部门签字确认销售部：______日期：______财务部：______日期：______法务部：______日期：______技术部（如涉及）：______日期：______四、关键风险提示与操作建议主体资格审查风险：风险点：签约方为分支机构或无授权代理人的企业，可能导致合同无效或无法追责；建议：审查客户《营业执照》副本（需年检有效）、加盖公章的《法定代表人证件号码明书》，若由代理人签约，需提供《授权委托书》（载明授权范围、权限及期限），必要时通过“国家企业信用信息公示系统”核实企业经营状态及涉诉信息。付款条款风险：风险点：付款节点设置不合理（如全款后交付）、账户信息错误，可能导致企业资金占用或无法收款；建议：争取“预付款+到货款+验收款+质保金”的分期付款模式，预付款比例不低于30%；质保金一般为合同金额的5%-10%，质保期满后支付；账户信息必须与合同主体名称一致，避免使用个人账户。违约责任风险：风险点：违约责任不对等（如仅约定乙方违约责任，未约定甲方违约情形）、违约金计算方式不明确，可能导致争议时无法主张权利；建议：明确双方违约责任（如逾期付款、逾期交付、质量不合格等情形），违约金金额需合理（可参考《民法典》第585条，不超过实际损失的30%），同时约定违约后的补救措施（如限期整改、赔偿损失等）。知识产权风险：风险点：合同未明确知识产权归属，或约定“知识产权归客户所有”，导致企业核心技术或成果流失；建议：对于企业自主研发的产品或技术，需在合同中明确“知识产权归乙方所有”；若客户提供技术资料，需约定“客户保证其提供的资料不侵犯第三方知识产权，否则由客户承担全部责任”。评审时效管理：风险点：评审流程拖延，错过客户签约期限或市场机会；建议：各部门需在规定时限内完成审查，特殊