会议主题确定与方向引导制度

会议主题确定与方向引导制度会议主题确定与方向引导制度---第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《集团母公司专项风险管理指引》等行业准则，结合公司实际管理需求，为防控会议决策中的专项风险、规范会议主题确定与方向引导流程、提升决策科学性与合规性而制定。同时，旨在通过制度化安排，明确各层级管理职责，确保会议议题聚焦核心业务、规避潜在风险，促进公司战略目标的有序实现。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，覆盖公司所有层级会议的主题确定、议程设置、方向引导及后续执行的全过程。具体场景包括但不限于：年度经营计划会议、专项项目启动会、部门周例会、临时决策会议、外部合作洽谈会等。各级单位应严格按照本制度执行，确保会议主题与公司战略方向一致，避免资源分散与决策偏离。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指公司针对特定业务领域或风险类型（如安全生产、数据安全、财务合规等）所建立的全流程管理体系，包括风险识别、标准制定、执行监督、绩效考核等环节。2.“XX风险”：指在会议主题确定或方向引导过程中可能引发决策失误、资源浪费或合规问题的潜在不确定因素，如信息不对称风险、利益冲突风险、流程缺失风险等。3.“XX合规”：指会议主题与方向引导须符合国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，确保决策行为在法律框架内运行，无重大违规隐患。4.“XX决策闭环”：指从会议议题提出、合规审查、方向引导至执行跟踪的全流程管理，确保每个环节可追溯、可验证，形成管理闭环。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：会议主题确定与方向引导须覆盖公司所有业务领域及管理环节，不留制度空白。2.责任到人：明确各级管理主体的决策责任与执行责任，确保责任主体可识别、可考核。3.风险导向：优先防范重大风险议题，对高风险会议主题实施强化审查。4.持续改进：根据内外部环境变化动态优化制度流程，提升管理有效性。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对会议主题确定与方向引导工作负总责，承担决策最终责任；分管领导对分管领域的会议议题合规性、科学性负直接责任，确保议题与公司战略目标协同。决策层须定期听取专项管理报告，审批重大议题的调整方案。第六条专项管理领导小组设立“会议主题确定与方向引导专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括战略规划部、合规风控部、人力资源部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（1）统筹制定与修订专项管理制度；（2）审批重大会议议题的调整方案；（3）监督评估专项管理执行情况；（4）协调跨部门会议议题争议。第七条各层级管理职责划分1.牵头部门（战略规划部）-负责专项管理制度体系建设，统筹议题初审；-组织开展会议主题的风险评估，提出方向性建议；-主持季度复盘会议，优化管理流程。2.专责部门（合规风控部）-负责会议议题的合规性审核，出具审查意见；-识别并预警高风险议题，提出回避或调整建议；-参与重大会议的现场监督，记录决策过程。3.业务部门/下属单位-负责本领域会议主题的初步筛选，确保与业务目标一致；-提交议题时附具风险自评报告；-执行已通过议题的决议，并反馈执行偏差。第八条基层执行岗合规操作责任1.岗位人员须签署《会议主题合规承诺书》，明确个人在议题提出、执行过程中的责任；2.主动识别并上报议题中的潜在风险，如发现关联交易、数据泄露等违规线索，须立即向专责部门报告；3.严禁篡改、隐瞒议题信息，确保决策过程透明可查。---第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域会议主题管控-合规标准：供应商选择、招标方式等议题须符合《招标投标法》《反不正当竞争法》等法规，严格执行尽职调查、比选程序；-禁止性行为：严禁以任何形式指定供应商、规避招标，禁止收受回扣等利益输送行为；-风险防控点：重点审查采购需求合理性、价格公允性，防止价格垄断或虚假交易。第十条财务领域会议主题管控-合规标准：资金审批、预算调整等议题须符合《企业会计准则》《预算法》等要求，明确审批权限与流程；-禁止性行为：严禁超权限审批、虚列支出、违规担保；-风险防控点：关注大额资金动用、关联交易资金流向，防止资金挪用或侵占。第十一条数据安全领域会议主题管控-合规标准：数据采集、存储、传输等议题须符合《个人信息保护法》《网络安全法》等要求，落实数据分类分级管理；-禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，禁止未脱敏的数据外传；-风险防控点：重点审查数据脱敏机制、跨境传输合规性，防止数据泄露或滥用。第十二条安全生产领域会议主题管控-合规标准：安全生产风险排查、隐患整改等议题须符合《安全生产法》要求，落实“党政同责、一岗双责”；-禁止性行为：严禁瞒报、漏报安全事故，禁止未经培训的人员上岗；-风险防控点：强化高危作业场景的议题审查，确保安全措施到位。第十三条战略决策领域会议主题管控-合规标准：重大投资、并购重组等议题须符合公司战略规划，经决策层集体审议；-禁止性行为：严禁未经论证的盲目扩张、违规举债；-风险防控点：审查投资回报率、行业合规性，防止战略偏离。第十四条人力资源领域会议主题管控-合规标准：招聘、薪酬调整等议题须符合《劳动法》《劳动合同法》等要求，保障员工合法权益；-禁止性行为：严禁招聘歧视、强制加班、违规克扣工资；-风险防控点：审查用工合同规范性、绩效考核公平性，防止劳资纠纷。第十五条外部合作领域会议主题管控-合规标准：合作谈判、合同签署等议题须符合《合同法》及反商业贿赂规定，明确权责边界；-禁止性行为：严禁贿赂对方人员、泄露商业秘密；-风险防控点：审查合作方资质、合同风险点，防止法律纠纷。第十六条环境保护领域会议主题管控-合规标准：环保投入、污染治理等议题须符合《环境保护法》要求，落实绿色生产标准；-禁止性行为：严禁偷排、漏排污染物，禁止使用超标排放设备；-风险防控点：审查环保认证有效性、排放数据真实性，防止环境处罚。---第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制-每年12月31日前，牵头部门汇总法规变化、业务调整情况，提出制度修订建议；-领导小组审核通过后，由合规风控部牵头发布新版制度，并组织全员培训；-重大政策调整（如新法规颁布）须30日内完成制度适配。第十八条风险识别预警机制-每季度末，牵头部门联合专责部门开展专题风险排查，形成《会议主题风险清单》；-对高风险议题实施分级管理：-一级风险（如数据泄露、重大安全事件）须立即上报领导小组；-二级风险（如财务违规、合规瑕疵）须制定整改计划；-预警信息通过公司内网发布，各业务部门须在7日内响应。第十九条合规审查机制-会议议题须经专责部门审查通过后方可进入议程，审查内容包括：1.法律合规性（是否违反法律法规）；2.内部政策符合性（是否与公司制度一致）；3.风险可控性（是否具备应对预案）；-审查不通过的议题须退回修改，或由领导小组决定是否豁免；-审查记录永久存档，作为后续审计依据。第二十条风险应对机制-一般风险（如流程瑕疵）：由业务部门限期整改，专责部门跟踪落实；-重大风险（如决策失误）：启动以下流程：1.立即暂停议题执行；2.成立专项调查组，3日内提交调查报告；3.根据调查结果，启动责任追究或制度修订；-跨部门风险须建立协同处置机制，责任主体须书面确认。第二十一条责任追究机制-违规情形与处罚标准：1.违规提出议题：通报批评，取消年度评优资格；2.伪造审查材料：降级或解聘，情节严重移送司法机关；3.逾期未整改：对牵头部门负责人罚款，扣减团队绩效；-追究程序：专责部门调查取证，领导小组审批执行，结果公示。第二十二条评估改进机制-每半年开展一次专项管理有效性评估，指标包括：1.审查通过率（目标≥95%）；2.风险整改完成率（目标≥90%）；3.员工合规意识（通过年度测试评估）；-评估结果作为制度修订的重要依据，优化流程漏洞。---第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障-公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作报告；-各部门负责人须在月度会议上汇报议题执行情况；-建立跨部门协调小组，由牵头部门牵头，定期解决管理争议。第二十四条考核激励机制-将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；-员工违规行为与绩效考核直接挂钩，实行“一票否决”；-对在风险防控中表现突出的团队和个人，给予物质奖励。第二十五条培训宣传机制-新员工入职须接受专项合规培训，考核合格后方可参与议题决策；-每半年组织一次管理层合规履职培训，内容涵盖法律法规更新、典型案例分析；-通过内网发布《合规操作手册》，员工可通过系统进行在线学习。第二十六条信息化支撑-开发“会议主题管理平台”，实现以下功能：1.议题线上提报，自动触发合规审查流程；2.风险预警实时推送，支持多层级监控；3.决策过程电子留痕，支持审计追溯。第二十七条文化建设-每年4月发布《年度合规倡议书》，要求全员签署承诺书；-设立“合规标兵”奖项，通过内部宣传栏、企业微信等渠道表彰先进；-营造“合规创造价值”的文化氛围，将合规理念融入日常管理。第二十八条报告制度-风险事件报告要求：1.一般事件须在24小时内上报至专责部门；2.重大事件须立即上报领导小组，并同步至公司主要负责人；-年度管理报告内容：1.本年度议题审查统计；2.风