企业内部保密工作流程制度

企业内部保密工作流程制度企业内部保密工作流程制度为规范公司保密工作管理，防范泄密风险，维护公司核心竞争力与合法权益，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及公司相关管理制度，结合公司业务实际，特制定本制度。第一章总则第一条制度制定的政策依据本制度依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规及行业准则，结合公司治理结构及业务发展需求，旨在建立健全公司保密工作管理体系，强化全员保密意识，规范保密行为，防控泄密风险，保障公司信息安全。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，以及所有涉及公司商业秘密、技术秘密、经营信息等敏感信息的业务场景，包括但不限于：信息采集、传输、存储、使用、销毁等环节，以及对外合作、市场推广、投资并购等涉及保密事项的业务活动。第三条核心术语定义1.保密专项管理：指公司为确保敏感信息安全，围绕信息生命周期各环节所建立的管理制度、技术措施和操作规范，以及相应的组织保障、监督考核和持续改进机制。2.保密风险：指因管理不善、技术缺陷或人为因素导致敏感信息泄露、被窃取或滥用，可能对公司造成经济损失、声誉损害或法律责任的风险。3.保密合规：指公司及员工在保密工作中遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为准则，确保所有保密活动合法合规。4.保密责任：指公司各级组织及员工在保密工作中应履行的义务和承担的责任，包括预防、发现、报告和处置泄密事件的职责。第四条保密专项管理的核心原则1.全面覆盖：保密管理范围覆盖公司所有部门和员工，所有业务场景和敏感信息，确保无死角、无盲区。2.责任到人：明确各级组织及员工的保密职责，建立全员参与、层层负责的保密责任体系。3.风险导向：聚焦高风险环节和领域，实施差异化管控措施，优先防范重大泄密风险。4.持续改进：定期评估保密管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化管理制度和技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为公司保密工作的第一责任人，对保密工作负总责；分管保密工作的领导为公司保密工作的直接责任人，负责组织落实保密工作各项要求；其他分管领导根据职责分工，对分管领域的保密工作负领导责任。第六条保密工作领导小组公司设立保密工作领导小组，由公司主要负责人任组长，分管保密工作的领导任副组长，各部门、下属单位主要负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司保密工作，研究决策重大保密事项，监督评价保密管理体系的有效性。第七条保密工作领导小组职责1.统筹协调：负责制定公司保密工作发展战略，统筹协调各部门、下属单位的保密工作，确保保密工作与公司整体业务发展相协调。2.决策审批：负责审批公司重大保密事项，包括保密管理制度、技术措施、资源配置等，确保保密工作科学规范。3.监督评价：负责定期对公司保密管理体系的有效性进行评估，及时发现并解决保密工作中存在的问题，持续提升保密管理水平。第八条牵头部门职责公司指定【牵头部门名称，如：办公室或信息安全部】作为保密工作的牵头部门，负责统筹公司保密管理工作，主要职责包括：1.制度建设：负责组织制定和完善公司保密管理制度，确保制度体系科学、完整、可操作。2.风险识别：负责组织开展公司保密风险排查，识别和分析泄密风险点，制定风险防控措施。3.监督考核：负责监督各部门、下属单位的保密工作，组织开展保密工作考核，确保保密责任落实到位。4.培训宣贯：负责组织开展保密宣传教育，提高全员保密意识，普及保密知识和技能。第九条专责部门职责公司指定【专责部门名称，如：法务部或信息安全部】作为保密工作的专责部门，负责具体落实保密管理工作，主要职责包括：1.业务合规审核：负责对涉及敏感信息的业务活动进行合规审核，确保业务活动符合保密要求。2.流程优化：负责优化保密工作流程，提升保密工作效率和管理水平。3.风险处置：负责对发现的泄密风险事件进行处置，包括调查、分析、报告和补救。第十条业务部门/下属单位职责各部门、下属单位负责落实本领域的保密工作要求，主要职责包括：1.落实要求：负责组织本部门、本单位员工学习保密制度，落实保密工作各项要求。2.风险防控：负责开展本部门、本单位的保密风险排查，制定并落实风险防控措施。3.日常管理：负责管理本部门、本单位的敏感信息，确保信息安全。第十一条基层执行岗职责公司全体员工作为保密工作的基层执行岗，应履行以下保密义务：1.岗位合规承诺：签署保密承诺书，承诺遵守保密制度，履行保密职责。2.风险上报义务：发现泄密风险或泄密事件，应立即上报部门负责人和保密工作领导小组。第三章保密管理重点内容与要求第十二条信息采集环节1.合规标准：采集敏感信息应遵守国家法律法规和公司制度，明确采集目的、范围和方式，确保采集过程合法合规。2.禁止性行为：严禁非法采集、窃取或购买敏感信息，严禁超出业务需要采集敏感信息。3.风险防控：加强信息采集过程中的安全防护，防止敏感信息泄露或被窃取。第十三条信息传输环节1.合规标准：传输敏感信息应采用加密、脱敏等技术手段，确保传输过程安全可靠；传输敏感信息应通过公司内部网络或经批准的渠道进行，严禁通过公共网络或个人邮箱传输敏感信息。2.禁止性行为：严禁将敏感信息传输至未经批准的渠道或人员，严禁在传输过程中泄露敏感信息。3.风险防控：加强信息传输过程中的监控和审计，防止敏感信息泄露或被窃取。第十四条信息存储环节1.合规标准：存储敏感信息应采用安全可靠的存储设备，设置访问权限和审计日志，确保存储过程安全可控。2.禁止性行为：严禁将敏感信息存储在未经批准的设备或场所，严禁存储敏感信息时泄露敏感信息。3.风险防控：加强信息存储设备的安全管理，定期进行安全检查和漏洞修复，防止敏感信息泄露或被窃取。第十五条信息使用环节1.合规标准：使用敏感信息应遵守公司制度，明确使用目的、范围和方式，确保使用过程合法合规；使用敏感信息应进行权限控制，严禁非授权人员访问和使用敏感信息。2.禁止性行为：严禁非法使用、泄露或传播敏感信息，严禁将敏感信息用于非授权用途。3.风险防控：加强信息使用过程中的监控和审计，防止敏感信息泄露或被窃取。第十六条信息销毁环节1.合规标准：销毁敏感信息应采用安全可靠的方式，确保信息无法恢复；销毁敏感信息应进行记录和审批，确保销毁过程合法合规。2.禁止性行为：严禁将敏感信息销毁不彻底或非法销毁，严禁将敏感信息转移至未经批准的渠道。3.风险防控：加强信息销毁过程的管理，确保信息安全销毁。第十七条对外合作环节1.合规标准：对外提供敏感信息应进行风险评估，签订保密协议，明确保密责任；对外合作过程中应加强保密管理，防止敏感信息泄露。2.禁止性行为：严禁未经批准对外提供敏感信息，严禁在对外合作过程中泄露敏感信息。3.风险防控：加强对外合作过程中的保密管理，对合作伙伴进行保密审查，签订保密协议，明确保密责任。第十八条对外发布环节1.合规标准：发布信息应遵守公司制度，明确发布范围和方式，确保发布过程合法合规；发布敏感信息应进行脱敏处理，防止泄露敏感信息。2.禁止性行为：严禁未经批准发布敏感信息，严禁在发布过程中泄露敏感信息。3.风险防控：加强信息发布过程的管理，对发布内容进行审核，确保信息安全。第十九条员工离职环节1.合规标准：员工离职时应办理保密手续，返还所有涉密资料和设备，签署保密承诺书，确保离职过程安全合规。2.禁止性行为：严禁员工离职后泄露公司敏感信息，严禁员工离职后将涉密资料和设备带离公司。3.风险防控：加强员工离职过程的管理，对离职员工进行保密教育，签订保密协议，明确保密责任。第四章保密管理运行机制第二十条制度动态更新机制公司定期对保密管理制度进行评估和修订，根据国家法律法规、行业准则和公司业务发展变化及时更新制度，确保制度的适应性和有效性。第二十一条风险识别预警机制公司定期开展保密风险排查，识别和分析泄密风险点，建立风险预警机制，及时发布预警通知，防范泄密风险。第二十二条合规审查机制公司将保密审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保所有业务活动符合保密要求。第二十三条风险应对机制公司建立泄密事件应急响应机制，对一般/重大泄密事件进行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求，及时控制和消除泄密风险。第二十四条责任追究机制公司对违反保密制度的行为进行责任追究，界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保保密责任落实到位。第二十五条评估改进机制公司定期对保密管理体系的有效性进行评估，及时发现并解决保密工作中存在的问题，优化流程漏洞，持续提升保密管理水平。第五章保密管理保障措施第二十六条组织保障公司各层级领导对保密工作负推进责任，各部门、下属单位负责人对本单位保密工作负直接责任，确保保密工作有人抓、有人管、有人负责。第二十七条考核激励机制公司将保密合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对保密工作表现突出的部门和个人进行表彰奖励，对违反保密制度的行为进行处罚。第二十八条培训宣传机制公司分层级开展保密宣传教育，对管理层进行合规履职培训，对一线员工进行操作规范培训，提高全员保密意识，普及保密知识和技能。第二十九条信息化支撑公司通过信息化手段加强保密管理，利用系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升保密工作效率和管理水平。第三十条文化建设公司发布保密合规手册，组织员工签订保密承诺书，