养老院入住评估与管理制度

养老院入住评估与管理制度养老院入住评估与管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构服务安全基本规范》（GB/T36954-2018）、《养老机构管理办法》《社会办医条例》等国家法律法规，以及集团母公司《关于进一步加强内部管理的若干规定》等相关制度要求，结合公司实际运营需求，旨在规范养老院入住评估工作，防控运营风险，提升服务质量，保障老年人合法权益。同时，针对当前养老机构入住评估过程中存在的标准不统一、流程不规范、风险识别不到位等问题，通过建立专项管理制度，实现对入住评估全流程的精细化管理，防范因评估不当引发的医疗纠纷、服务事故及监管风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各养老院及全体员工。凡涉及养老院新入住长者评估、在住长者评估复评、评估结果应用及评估相关管理活动，均须遵守本制度规定。其中，评估业务场景包括但不限于长者入住申请受理、评估现场实施、评估报告撰写、评估结果反馈、服务计划制定、评估信息管理等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“专项管理”是指公司针对养老院入住评估活动，制定专门的管理制度、操作流程和监督机制，明确各层级、各部门职责权限，通过风险识别、评估控制、持续改进等手段，确保评估工作合法合规、科学规范、公平公正的管理活动。（二）“XX风险”是指在入住评估过程中可能出现的各类风险，包括但不限于评估标准执行偏差风险、评估人员资质风险、评估信息安全风险、评估结果使用不当风险、长者权益保障风险等。（三）“XX合规”是指养老院入住评估工作符合国家法律法规、行业标准和公司内部管理制度的要求，包括程序合规、标准合规、信息合规、行为合规等方面。（四）“评估关键节点”是指入住评估过程中的关键环节，如评估申请受理、评估对象接待、评估信息采集、评估现场实施、评估报告审核、评估结果反馈等，需重点管控。第四条养老院入住评估专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有入住长者均接受标准化评估，覆盖评估的各个要素和环节。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位在评估工作中的具体职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：重点关注评估过程中的关键风险点，实施分级分类管控。（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据实际情况优化制度流程。（五）公平公正原则：确保评估过程客观中立，评估结果真实准确，维护长者合法权益。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对养老院入住评估专项管理工作负总责，承担第一责任人的责任，负责组织制定相关政策，审批重大事项，督导工作落实。分管养老业务负责人对专项管理工作负直接责任，负责具体组织协调、监督检查和考核评价。第六条公司设立养老院入住评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管养老业务负责人任副组长，成员包括总部相关职能部门负责人及各养老院院长。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划养老院入住评估专项管理工作，协调解决跨部门、跨层级问题；（二）研究决策评估管理制度、标准规范、流程方案等重大事项；（三）监督指导各养老院评估工作开展，组织开展专项检查和评价；（四）审核评估工作中重大风险事件及处置方案；（五）定期听取专项管理工作汇报，提出改进要求。第七条各养老院设立入住评估工作小组（以下简称“工作小组”），由养老院院长任组长，分管护理部负责人任副组长，成员包括护理部、医务室、办公室等部门骨干。工作小组主要履行以下职责：（一）落实公司专项管理制度，制定本院实施细则；（二）组织评估人员培训，监督评估操作规范执行；（三）开展评估风险排查，制定并落实防控措施；（四）处理评估投诉纠纷，完善评估服务流程；（五）定期向领导小组报告工作情况。第八条牵头部门为公司养老事业部（或类似职能部门），主要职责包括：（一）统筹专项管理制度建设，组织制定、修订和解释；（二）开展评估需求调研，研究制定评估标准体系；（三）组织评估人员培训和考核，建立人员档案；（四）建立评估数据统计分析机制，定期报送管理报告；（五）监督指导各养老院评估工作，组织专项检查和评价。第九条专责部门为公司合规部（或类似职能部门），主要职责包括：（一）审核评估业务流程及操作规范的合规性；（二）开展评估领域专项审计，发现并推动解决合规问题；（三）建立评估风险监测机制，发布预警提示；（四）组织评估案例研讨，优化业务流程；（五）参与重大风险事件调查，提出处理建议。第十条业务部门/下属单位主要指各养老院，主要职责包括：（一）负责本院评估工作的具体实施，确保人员、场地、设备到位；（二）按照评估标准要求，完整采集评估信息，确保真实准确；（三）组织本院评估人员参加培训和考核，确保持证上岗；（四）建立评估台账，做好评估档案管理；（五）及时报告评估过程中发现的问题及风险事件。第十一条基层执行岗（主要指评估人员、护理员、医生等）主要职责包括：（一）严格遵守评估操作规范，规范使用评估工具；（二）客观真实采集评估信息，不得弄虚作假；（三）妥善保管评估资料，落实信息安全要求；（四）及时报告评估过程中发现的风险隐患；（五）签署岗位合规承诺书，自觉接受监督检查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条评估申请受理环节。各养老院应设立评估申请受理窗口或指定受理人员，负责接收长者或家属提交的评估申请。受理时应核实申请材料完整性，对缺失材料应一次性告知补充清单。同时，应详细询问长者基本情况、入住需求及特殊要求，做好记录。禁止性行为：严禁无理由拒绝受理、推诿扯皮或收取不合理费用。重点防控：申请材料审核不严、需求了解不充分等风险。第十三条评估对象接待环节。应安排专门场所作为评估接待区，保持环境整洁舒适，配备必要设施。接待人员应主动介绍评估目的、流程、时长及注意事项，消除长者紧张情绪。评估前应核对身份信息，测量体温、血压等基础指标。禁止性行为：严禁态度冷漠、言行不当引发长者不满。重点防控：接待不规范导致沟通障碍、长者权益受损等风险。第十四条评估信息采集环节。应按照国家及行业规定的评估量表和标准，全面采集评估信息，包括基本信息、健康状况、认知功能、社会功能、自理能力、心理状态、照护需求等。采集时应使用规范用语，耐心细致，对不识字或表达能力弱的长者可采取辅助手段。禁止性行为：严禁随意增删评估项目、主观臆断评估结果。重点防控：信息采集不全面、不真实、不客观等风险。第十五条评估现场实施环节。应安排具备资质的评估人员（原则上具备护理或医学背景），两人以上同时参与评估，确保客观公正。评估过程中应使用标准化评估工具，严格按流程操作，对评估结果进行记录和签字确认。对有特殊需求的长者应采取针对性措施，确保评估安全。禁止性行为：严禁擅自改变评估标准、评估结果互不沟通、记录不完整。重点防控：评估操作不规范、评估结果不准确等风险。第十六条评估报告撰写环节。评估结束后应立即撰写评估报告，内容包括评估过程、主要发现、评估等级建议、照护需求分析、服务计划草案等。报告应由评估人员签名、工作小组审核，必要时经医务室或上级部门会诊。报告应图文并茂，语言简明扼要，便于长者及家属理解。禁止性行为：严禁报告内容与评估结果不符、未经审核擅自使用。重点防控：报告撰写不规范、信息失真等风险。第十七条评估结果反馈环节。应安排专门人员向长者及家属反馈评估结果，详细解释评估等级含义、照护需求分析及服务计划建议。反馈时应耐心解答疑问，对有异议的可安排重新评估。反馈后应做好记录，作为后续服务安排依据。禁止性行为：严禁态度生硬、解释不清或故意隐瞒重要信息。重点防控：反馈不及时、不准确、不充分等风险。第十八条评估结果应用环节。应根据评估等级和服务需求，制定个性化服务计划，明确照护等级、服务内容、服务频次、人员配备等。服务计划应经长者及家属确认，并作为收费、服务、考核的依据。对特殊需求长者应建立动态调整机制，定期复评。禁止性行为：严禁擅自改变服务计划、收费与服务不符。重点防控：服务计划不落实、长者权益受损等风险。第十九条评估信息管理环节。应建立评估信息管理系统，实现信息电子化、标准化管理。所有评估资料应妥善保管，保管期限符合法规要求。对涉及个人隐私的信息应严格保密，未经授权不得泄露。禁止性行为：严禁擅自复制、泄露评估资料、信息管理混乱。重点防控：信息安全风险、信息失窃等风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。应根据国家法律法规、行业标准和公司发展战略，定期评估专项管理制度有效性，每年至少开展一次全面修订。修订过程应广泛征求意见，必要时可组织专家论证。修订后的制度应及时发布，并组织培训宣贯。重点管控：制度滞后于实际需求、执行不到位等风险。第十三条风险识别预警机制。应建立评估领域风险清单，明确风险点、表现形式、防控措施等。每年至少开展一次专项风险排查，结合实际情况动态调整风险清单。对识别出的风险应进行分级评估，发布预警通知，指导做好防控。重点管控：风险识别不全面、预警不及时等风险。第十四条合规审查机制。将评估合规审查嵌入业务流程，包括申请受理审查、人员资质审查、评估过程审查、结果应用审查等。建立合规审查台账，对发现的不合规问题应立即整改。坚持“未经合规审查不得实施”原则，确保评估工作合法合规。重点管控：合规审查流于形式、问题整改不到位等风险。第十五条风险应对机制。根据风险等级制定应急预案，明确处置流程、责任分工、资源调配等。对一般风险由养老院自行处置，重大风险由公司统筹协调。建立风险事件报告制度，及时上报处置进展。重点管控：风险应对不及时、处置效果不理想等风险。第十六条责任追究机制。建立违规行为清单，明确处罚标准、追责方式等。对违反制度规定的行为，视情节轻重给予批评教育、经济处罚、岗位调整等处理。涉嫌违纪违法的依法移送处理。将责任追究结果与绩效考核、评优评先挂钩。重点管控：追责不到位、存在侥幸心理等风险。第十七条评估改进机制。每年至少开展一次专项评估，从制度健全性、流程合理性、执行有效性等方面进行全面评价。评估结果应作为改进工作的重要依据。鼓励各养老院探索创新，优化评估模式，提升服务品质。重点管控：评估流于形式、改进措施不落实等风险。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部应切实履行管理责任，定期研究解决评估工作中的重大问题。建立工作例会制度，每季度至少召开一次，听取汇报、部署工作。建立联席会议制度，相关部门应加强协作配合。重点管控：组织领导不到位、部门协调不力等风险。第十九条考核激励机制。将评估工作纳入绩效考核体系，制定考核指标和评分标准。考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对表现突出的单位和个人给予表彰奖励。对考核不合格的应进行约谈，限期整改。重点管控：考核不科学、激励不到位等风险。第二十条培训宣传机制。建立评估人员培训制度，每年至少组织两次培训，内容包括政策法规、标准规范、操作技能、案例警示等。对新入职人员应进行岗前培训，确保持证上岗。利用多种形式开展宣传教育，营造良好氛围。重点管控：培训不系统、宣传不到位等风险。第二十一条信息化支撑。开发或引进评估信息管理系统，实现评估流程电子化、数据标准化、管理智能化。系统应具备风险评估、预警提醒、统计分析等功能，提升管理效率。加强系统安全管理，确保信息真实完整。重点管控：系统功能不完善、信息孤岛等风险。第二十二条文化建设。编制评估合规手册，明确行为规范、操作流程、风险防控等。组织签订合规承诺书，强化员工责任意识。开展合规文化活动，树立合规典型，弘扬合规理念。重点管控：文化建设形式化、员工参与度不高，重点管控：文化建设形式化、员工参与度不高，文化建设形式化、员工参与度不高。第二十三条