金融法理论与实务试题和答案

金融法理论与实务试题和答案

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司形式？()A.股份有限公司B.有限公司C.合伙企业D.股份合作制企业2.公司合并时，合并各方的债权、债务由哪个主体承担？()A.合并后的公司承担B.合并前的公司各自承担C.合并后的公司或合并前的公司各自承担D.合并后的公司或合并前的公司共同承担3.股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()A.人民币10万元B.人民币50万元C.人民币100万元D.人民币500万元4.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得从事与公司相竞争的业务，下列哪项不属于上述限制？()A.未经股东会或者股东大会同意B.未经董事会同意C.未经监事会同意D.未经公司同意5.公司发行新股时，应当符合下列哪项条件？()A.公司连续3年盈利B.公司净资产达到注册资本的2倍C.公司净资产达到注册资本的1.5倍D.公司净资产达到注册资本的3倍6.股份有限公司的董事会成员人数为多少？()A.3人至13人B.5人至19人C.7人至21人D.9人至25人7.公司因故解散时，应当由哪个机构组织清算？()A.股东大会B.董事会C.监事会D.法院8.公司利润分配中，股东按照什么原则获得分配？()A.按照出资比例B.按照持股比例C.按照贡献大小D.按照工作年限9.公司监事会由多少名监事组成？()A.1至3名B.3至5名C.5至9名D.9名以上10.股份有限公司的股东大会每年至少召开一次，每次会议应当提前多久通知股东？()A.15天B.30天C.45天D.60天二、多选题(共5题)11.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪些属于合同的主要条款？()A.合同的标的B.数量和质量C.履行期限、地点和方式D.违约责任12.在金融市场中，以下哪些机构或工具属于金融监管的范围？()A.银行B.保险公司C.证券交易所D.金融衍生品13.根据《中华人民共和国公司法》，公司董事、监事、高级管理人员的任职资格包括以下哪些条件？()A.具有完全民事行为能力B.无犯罪记录C.无损害公司利益的行为D.经股东会或者股东大会选举14.在股票交易中，以下哪些行为属于内幕交易？()A.利用内幕信息买卖证券B.向他人泄露内幕信息C.明知他人利用内幕信息而泄露该信息D.以上都是15.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当履行以下哪些义务？()A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.不得擅自改变募资用途D.不得进行不正当竞争三、填空题(共5题)16.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本应当以人民币元为单位，其最低限额为人民币____元。17.在证券交易中，内幕信息的知情人员是指由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司内幕信息的人员，以及____。18.金融监管机构在履行监管职责时，可以对金融机构进行现场检查，并有权进入其办公场所和____。19.公司债券上市交易后，公司有义务在每一会计年度的____披露公司债券的相关信息。20.根据《中华人民共和国合同法》，合同的生效时间通常是____。四、判断题(共5题)21.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员必须由股东会选举产生。()A.正确B.错误22.证券发行人在发行证券时，必须保证其招股说明书等文件的真实性、准确性、完整性。()A.正确B.错误23.公司债券上市交易后，发行公司可以随时调整债券利率。()A.正确B.错误24.金融监管机构对金融机构的现场检查属于行政调查，不需要事先通知金融机构。()A.正确B.错误25.内幕交易是指所有与公司内部人员相关的证券交易行为。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.问：什么是证券欺诈行为？27.问：什么是金融监管？28.问：什么是股份有限公司的股东大会？29.问：什么是公司债券？30.问：什么是金融衍生品？

金融法理论与实务试题和答案一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】合伙企业属于《中华人民共和国合伙企业法》规定的企业形式，不属于《公司法》规定的公司形式。2.【答案】A【解析】根据《公司法》规定，公司合并时，合并各方的债权、债务由合并后的公司承担。3.【答案】C【解析】根据《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币100万元。4.【答案】B【解析】根据《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，未经股东会或者股东大会同意，不得从事与公司相竞争的业务。5.【答案】C【解析】根据《公司法》规定，公司发行新股时，应当符合公司净资产达到注册资本的1.5倍的条件。6.【答案】A【解析】根据《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数为3人至13人。7.【答案】D【解析】根据《公司法》规定，公司因故解散时，应当由法院组织清算。8.【答案】B【解析】根据《公司法》规定，公司利润分配中，股东按照持股比例获得分配。9.【答案】C【解析】根据《公司法》规定，公司监事会由5至9名监事组成。10.【答案】B【解析】根据《公司法》规定，股份有限公司的股东大会每年至少召开一次，每次会议应当提前30天通知股东。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】合同的标的、数量和质量、履行期限、地点和方式以及违约责任都是合同的主要条款，对合同的成立和履行具有重要意义。12.【答案】ABCD【解析】银行、保险公司、证券交易所和金融衍生品都是金融市场的重要组成部分，其运作受到金融监管的约束和规范。13.【答案】ABC【解析】公司董事、监事、高级管理人员的任职资格要求具有完全民事行为能力，无犯罪记录和损害公司利益的行为，但选举是其产生程序而非任职资格条件。14.【答案】D【解析】内幕交易是指利用未公开的、可能影响证券价格的重大信息进行证券交易，包括利用内幕信息买卖证券、泄露内幕信息和明知他人利用内幕信息而泄露该信息等行为。15.【答案】ABCD【解析】证券发行人应当提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得擅自改变募资用途，也不得进行不正当竞争，以保障投资者的合法权益。三、填空题(共5题)16.【答案】100万元【解析】《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币100万元，以人民币元为单位。17.【答案】由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的机构或者人员【解析】《证券法》规定，内幕信息的知情人员除了公司内部人员外，还包括由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的机构或者人员。18.【答案】营业场所【解析】根据《金融监管法》，金融监管机构有权对金融机构进行现场检查，并进入其办公场所和营业场所进行检查。19.【答案】上半年和下半年【解析】《公司法》规定，公司债券上市交易后，公司有义务在每一会计年度的上半年和下半年披露公司债券的相关信息。20.【答案】自合同成立时生效【解析】《合同法》规定，合同生效的时间通常是自合同成立时生效，除非法律另有规定。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】股份有限公司的董事、监事由股东大会选举产生，但高级管理人员可以由董事会根据公司章程规定自行决定聘任。22.【答案】正确【解析】根据《证券法》规定，证券发行人在发行证券时，必须保证其招股说明书等文件的真实性、准确性、完整性，以保护投资者的合法权益。23.【答案】错误【解析】公司债券上市交易后，发行公司不得随意调整债券利率，除非在发行时约定了利率调整机制。24.【答案】错误【解析】金融监管机构对金融机构的现场检查属于行政调查，但通常需要事先通知金融机构，并说明检查的目的和范围。25.【答案】错误【解析】内幕交易是指利用未公开的、可能影响证券价格的重大信息进行证券交易，而不仅仅是与公司内部人员相关的交易行为。五、简答题(共5题)26.【答案】证券欺诈行为是指证券发行人、上市公司、证券经营机构、证券服务机构及其从业人员，在证券发行、交易及相关活动中，违反法律、行政法规和部门规章，利用虚假信息、误导性陈述或者重大遗漏，误导投资者，扰乱证券市场秩序的行为。【解析】证券欺诈行为是证券市场中的违法行为，严重损害了投资者的利益和市场的公平性，因此受到法律的严厉禁止。27.【答案】金融监管是指国家通过制定和实施法律法规，对金融市场的参与者、金融产品和金融服务进行监督管理，以维护金融市场的稳定，保护投资者利益，促进金融业的健康发展。【解析】金融监管是确保金融市场健康运行的重要手段，通过监管可以防范和化解金融风险，维护金融秩序，保障金融安全。28.【答案】股份有限公司的股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，包括选举董事、监事，审议批准公司的年度财务预算、利润分配方案等。【解析】股东大会是公司治理结构的重要组成部分，体现了股东在公司中的权利和地位，是公司决策的重要环节。29.【答案】公司债券是公司依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司筹集资金的重要方式之一，投资者购买公司债券即成为公司的债权人。【解析】公