投资咨询合同标准范本

投资咨询合同标准范本投资咨询活动中，一份规范严谨的合同是明确双方权责、保障合作有序推进的核心依据。本文结合行业实践与法律规范，梳理投资咨询合同的标准范式及关键条款，为从业者、投资者提供兼具合规性与实操性的参考范本。一、合同基础架构与核心要素（一）合同当事人信息需明确委托方（甲方）与咨询方（乙方）的全称、法定代表人、地址等基本信息，确保主体身份清晰可溯。示例：>甲方：___________（全称），统一社会信用代码___________，地址___________，法定代表人___________>乙方：___________（全称），统一社会信用代码___________，地址___________，法定代表人___________（二）服务内容界定投资咨询服务需精准具象，避免模糊表述。常见服务范畴包括但不限于：宏观经济与行业趋势分析、投资标的尽调、资产配置方案设计、风险管理策略制定等。需结合具体业务场景细化，例如：>乙方为甲方提供【_____领域】投资项目的可行性研究、收益测算及风险评估服务；协助甲方搭建符合其风险偏好的投资组合，并提供季度性策略优化建议。（三）服务期限与费用支付1.服务期限：明确起止时间或服务阶段（如“自合同签订之日起12个月”或“至_____项目交割完成”）。2.费用构成：区分咨询服务费、报告编制费、差旅费（若涉及）等，避免后期争议。支付方式需清晰，如“甲方于合同生效后5个工作日内支付首笔服务费_____，剩余款项于服务成果交付并经甲方书面确认后10日内付清”。二、权利义务与风险防控条款（一）双方权利义务甲方：有权要求乙方按约交付服务成果、对服务内容提出合理修改建议；需按时支付费用、提供真实有效的基础资料（如财务数据、投资意向等）。乙方：有权依约收取服务费用、要求甲方配合提供必要协作；需遵守行业规范与职业道德，保证服务成果的专业性、客观性，且不得泄露甲方商业秘密。（二）保密条款（核心风险点）需明确保密信息范围（含甲方经营数据、投资计划、乙方研究成果等）、保密期限（建议长于服务期，如“合同终止后3年”）、违约责任（如“违约方需赔偿对方因此遭受的全部损失，包括直接损失与合理维权费用”）。示例：>任何一方应对因本合同知悉的对方商业秘密、未公开信息承担保密责任，未经书面许可不得向第三方披露或用于非本合同目的的活动。（三）违约责任需区分不同违约情形：若甲方逾期付款，每逾期一日按未付金额的_____支付违约金；若乙方未按约交付成果或服务存在重大瑕疵（如数据错误导致投资损失），乙方应退还已收费用，并赔偿甲方直接损失。三、争议解决与合同生效（一）争议解决方式建议选择明确的途径，如“因本合同产生的争议，双方协商不成的，提交甲方/乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决”或“提交_____仲裁委员会仲裁”（二选一，避免冲突）。（二）合同生效与变更合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式_____份，双方各执_____份。如需变更条款，需双方书面签署补充协议。四、投资咨询合同范本（完整版示例）投资咨询合同合同编号：___________签订地点：___________甲方（委托方）：___________法定代表人：___________地址：___________乙方（咨询方）：___________法定代表人：___________地址：___________第一条服务内容乙方接受甲方委托，就【_____投资事项】提供以下咨询服务：1.宏观政策与行业动态分析，出具《_____行业投资前景报告》；2.标的项目尽职调查，包括财务、法律、市场维度的专项分析；3.定制化投资方案设计，含资产配置比例、退出路径规划；4.服务期内提供2次/季度的策略优化建议。第二条服务期限本合同服务期自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。第三条费用及支付1.咨询服务费总额为人民币_____（大写：_____），包含服务成果编制、专家咨询、差旅（若有）等全部费用。2.支付方式：首笔款：合同生效后5个工作日内，甲方向乙方支付总额的40%，即_____；中期款：乙方提交《尽职调查报告》后5个工作日内，支付总额的30%，即_____；尾款：乙方交付最终投资方案并经甲方书面确认后10日内，支付剩余30%，即_____。第四条双方权利义务（一）甲方权利义务：1.有权要求乙方按约完成服务，对成果提出合理修改意见；2.应向乙方提供真实、完整的项目资料及财务数据；3.按约支付服务费用，逾期付款按日万分之_____支付违约金。（二）乙方权利义务：1.有权要求甲方配合服务开展，按约收取费用；2.应组建专业团队，确保服务成果符合行业规范与甲方需求；3.对知悉的甲方商业秘密承担保密责任，保密期至合同终止后3年。第五条保密条款双方确认，本合同履行过程中知悉的对方商业秘密（含但不限于投资计划、财务数据、研究成果）均属保密信息。未经书面许可，任何一方不得向第三方披露或用于非本合同目的的活动。违反本条款的，违约方应赔偿对方全部损失。第六条违约责任1.若乙方未按约交付服务成果或成果存在重大瑕疵（经第三方专业机构认定），乙方应退还已收费用，并赔偿甲方直接经济损失；2.若甲方逾期付款超过15日，乙方有权暂停服务，且不承担任何责任；逾期超过30日的，乙方有权解除合同，甲方仍需支付已完成服务对应费用。第七条争议解决本合同履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。第八条其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。2.合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。甲方（盖章）：___________乙方（盖章）：___________法定代表人或授权代表签字：___________法定代表人或授权代表签字：___________签订日期：_____年_____月_____日签订日期：_____年_____月_____日五、签订合同的实操建议1.主体资格审查：核实乙方的从业资质（如是否具备证券/基金投资咨询资格），甲方需确保自身投资行为合规（如是否为合格投资者）。2.服务内容量化：避免“提供投资建议”等模糊表述，应明确服务成果形式（如报告页数、分析维度、更新频率）。3.风险责任划分：投资具有不确定性，需在合同中明确“乙方对市场波动导致的投资损失不承担责任”，但需对服务瑕疵（如数据错误）负责。4.保密条款细化：明确保密信息的例外情形（如法律法