企业合同审核标准化流程模板

企业合同审核标准化流程模板一、适用业务场景二、标准化操作流程（一）合同发起与材料准备发起主体：业务部门负责人或合同经办人（如销售经理、采购专员等）。操作内容：根据业务需求，明确合同相对方（供应商、客户、合作方等）基本信息，包括名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系方式等；起草合同文本，内容需涵盖合同主体、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等核心要素；收集对方主体资格证明（如营业执照复印件）、授权委托书（若由非法定代表人签署）、相关资质文件（如行业许可证、认证证书等），并保证材料真实、有效。输出成果：《合同审批申请表》（含合同摘要、业务背景说明）、合同草案、对方主体资格证明材料、附件清单。（二）初步审核（业务部门）审核主体：业务部门负责人（如销售总监、采购经理）。审核重点：合同内容是否符合业务需求，标的、数量、价款等关键信息是否准确；对方履约能力评估（如过往合作记录、信用状况、生产/服务能力等）；合同条款是否满足业务部门谈判目标，是否存在明显不利于企业的条款。操作内容：逐项核对合同草案与业务需求的一致性，重点检查数据准确性（如金额、日期、数量）；对对方主体资格证明进行形式审核（如营业执照是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同内容）；若发觉问题，退回经办人修改并明确修改意见；若通过，在《合同审批申请表》中签署意见，提交至下一审核环节。完成时限：收到材料后1个工作日内完成。（三）业务合规性审核（法务/合规部门）审核主体：法务专员或合规经理（若企业无法设法务岗，可由外聘律师或授权法务负责人承担）。审核重点：合同主体、内容、形式是否符合法律法规（如《民法典》《公司法》等相关规定）；条款是否存在法律漏洞（如违约责任不明确、争议解决方式约定不清、知识产权归属不明等）；合同是否涉及企业合规风险（如反商业贿赂、数据安全、行业监管要求等）。操作内容：对合同条款进行合法性审查，重点核查主体资格、意思表示真实、内容合法、程序合规；对合同中的专业术语（如“不可抗力”“知识产权归属”）进行明确化解释，避免歧义；出具《法律审核意见书》，列明修改建议（如补充违约金计算方式、增加保密条款等）；若存在法律风险，需退回业务部门重新谈判或终止合同。完成时限：收到材料后2个工作日内完成（复杂合同可延长至3个工作日）。（四）财务条款审核（财务部门）审核主体：财务经理或财务负责人。审核重点：价款/报酬、支付方式、结算周期、税费承担等财务条款是否清晰、合理；企业现金流是否支持合同履约，是否存在资金风险；发票开具要求（如发票类型、税率、开具时间）是否符合财务规定。操作内容：核对合同金额与预算是否匹配，大额合同需评估对企业财务状况的影响；明确支付节点（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例），保证资金安全；审核发票条款（如“对方需提供增值税专用发票，税率X%”），避免税务风险；出具《财务审核意见书》，确认财务条款合规性，若有异议需明确修改意见。完成时限：收到材料后1个工作日内完成。（五）最终审批（管理层）审核主体：根据合同金额与重要性，由总经理、分管副总或董事会授权人审批（具体权限划分需企业根据自身规模设定，如：10万元以下由分管副总审批，10万元以上由总经理审批，重大战略合同需董事会审议）。审核重点：合同是否符合企业战略发展方向；履约风险与收益是否匹配，是否超出企业风险承受能力；各部门审核意见是否已妥善处理。操作内容：综合业务、法务、财务部门的审核意见，对合同整体进行决策；若审批通过，在《合同审批申请表》中签署最终意见；若驳回，说明理由并退回业务部门重新协商或终止合同。完成时限：收到材料后1-2个工作日内完成（需董事会审议的除外）。（六）合同签署与归档签署主体：法定代表人或其授权人（需提供《授权委托书》）。操作内容：审批通过的合同文本，由授权人与对方签署，签署需加盖合同专用章（或公章），骑缝章齐全；签署后3个工作日内，将合同正本至少2份（企业留存1份，对方留存1份）交至档案管理部门，电子版同步存入企业合同管理系统；归档材料包括：合同正本、审批表、法律意见书、财务意见书、对方主体资格证明、附件等，保证材料完整、有序。输出成果：签署生效的合同正本、归档记录。三、流程表单与模板示例表1：合同审核流程表步骤责任部门/人操作内容完成时限输出文件备注合同发起业务经办人起草合同、收集对方材料、填写审批申请表—合同草案、审批申请表、对方证明材料需保证材料真实、完整初步审核业务部门负责人核对业务需求、对方履约能力1个工作日签署的审批申请表若不通过，需明确修改意见法务合规审核法务专员/合规经理合法性审查、风险提示2-3个工作日法律审核意见书重大风险需退回重新谈判财务条款审核财务经理财务条款合规性、资金风险评估1个工作日财务审核意见书重点关注支付方式、发票条款最终审批管理层（总经理/副总/董事会）战略与风险决策，综合各部门意见1-2个工作日签署的审批申请表权限划分需明确合同签署与归档授权人/档案管理员合同签署、整理归档材料签署后3个工作日合同正本、归档记录电子版与纸质版同步存档表2：合同基本信息表（模板）合同编号合同名称合同类型（采购/销售/合作等）签署日期相对方名称相对方统一社会信用代码相对方法定代表人合同金额（元）履行期限审批状态（待审/已审/已签署）CG-2024-001采购办公设备合同采购合同2024-05-20XX科技有限公司91110108XXXXXXXXXX张三150,0002024-06-20前已签署XS-2024-002产品销售合同销售合同2024-05-25YY商贸有限公司91310115XXXXXXXXXX李四280,0002024-07-30前审批中四、关键风险提示与操作要点（一）审核重点主体资格审核：需核实对方营业执照、授权委托书等材料，保证签约人有权代表对方签署合同，避免“无权代理”风险。条款完整性：合同需包含标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决等核心要素，避免条款缺失导致履约争议。法律风险规避：重点关注违约责任是否明确、争议解决方式是否约定管辖法院（建议优先选择企业所在地法院）、知识产权归属是否清晰等。财务合规性：支付方式需与企业财务制度匹配，避免“预付款比例过高”“无验收付款”等风险；发票条款需明确类型、税率及开具时间。（二）常见问题与规避措施材料不齐全：对方主体资格证明、资质文件缺失时，不得进入审核流程，需经办人补充完整后方可推进。条款歧义：合同中避免使用“大概”“左右”等模糊表述，关键数据（如金额、日期、数量）需用大写+小写双重标注。审批流程遗漏：严禁“先签署后审批”或“跳环节审批”，所有合同必须按流程完成各部门审核及最终审批。归档不规范：合同签署后需及时归档，保证纸质版与电子版一致，避免因材料丢失导致履约纠纷。（三）特殊情况处理重大合同修订：若法务