投资咨询顾问服务合同书7篇

投资咨询顾问服务合同书7篇

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问的职责？()A.提供投资建议B.监督客户投资行为C.承担客户投资损失的风险D.定期向客户汇报投资情况2.在签订投资咨询顾问服务合同前，顾问应当向客户充分披露哪些信息？()A.顾问的资质和经验B.投资产品的风险等级C.顾问的收入来源D.以上都是3.投资咨询顾问服务合同的有效期限一般是多久？()A.1年B.2年C.3年D.根据双方协商4.如果客户对投资咨询顾问的服务不满意，应该如何处理？()A.直接要求退还服务费用B.向顾问提出书面意见C.通过法律途径解决D.以上都可以5.投资咨询顾问在提供服务过程中，是否可以收取额外费用？()A.可以B.不可以C.根据合同约定D.必须经过客户同意6.以下哪项不是投资咨询顾问服务合同的主要内容？()A.顾问的职责和权利B.客户的义务和责任C.投资产品的具体信息D.争议解决方式7.在投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同解除的条件？()A.顾问严重违反合同约定B.客户要求解除合同C.顾问无法履行合同义务D.国家法律法规的变更8.投资咨询顾问在提供服务过程中，是否应当保守客户秘密？()A.是B.否C.根据情况而定D.需要客户同意9.以下哪项不是投资咨询顾问服务合同终止的原因？()A.合同到期B.顾问离职C.客户死亡D.合同双方协商一致10.在投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于违约责任？()A.顾问未按时提供服务B.客户未按时支付费用C.顾问泄露客户秘密D.客户擅自改变投资计划二、多选题(共5题)11.投资咨询顾问服务合同中，以下哪些属于顾问的义务？()A.提供真实、准确的投资信息B.遵守国家法律法规C.保守客户秘密D.按时提交投资报告12.签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪些信息需要向客户披露？()A.顾问的资质和经验B.投资产品的风险等级C.顾问的收入来源D.合同终止的条件13.以下哪些情况可能导致投资咨询顾问服务合同的解除？()A.顾问严重违反合同约定B.客户未按时支付费用C.客户死亡或丧失民事行为能力D.国家法律法规的变更14.投资咨询顾问在提供服务过程中，以下哪些行为是违规的？()A.暗中收取回扣B.建议客户投资高风险产品C.保守客户秘密D.向客户推荐其关联公司的产品15.以下哪些是投资咨询顾问服务合同中争议解决的方式？()A.协商解决B.仲裁C.诉讼D.放弃权利三、填空题(共5题)16.在投资咨询顾问服务合同中，双方应明确约定投资咨询顾问的职责和权利，其中顾问的职责包括但不限于[填空]。17.根据合同规定，客户需按照[填空]向投资咨询顾问支付服务费用。18.在投资咨询顾问服务合同中，若发生争议，双方应首先尝试[填空]来解决。19.投资咨询顾问在提供服务过程中，应严格遵循[填空]，不得泄露客户信息。20.若投资咨询顾问因自身原因未能履行合同义务，导致客户遭受损失，[填空]应对此承担相应的赔偿责任。四、判断题(共5题)21.投资咨询顾问服务合同中，顾问对客户的投资决策负有最终责任。()A.正确B.错误22.在投资咨询顾问服务合同有效期内，客户可以随时解除合同。()A.正确B.错误23.投资咨询顾问在提供服务时，必须使用客户提供的资金进行投资。()A.正确B.错误24.投资咨询顾问服务合同中，顾问的保密义务仅限于客户个人信息。()A.正确B.错误25.投资咨询顾问在提供服务过程中，如果客户未按照建议操作，顾问不承担责任。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.投资咨询顾问服务合同中，如何界定投资建议的有效期限和适用范围？27.如果客户在投资过程中遭受损失，投资咨询顾问可能需要承担哪些责任？28.在投资咨询顾问服务合同中，如果顾问未能履行合同义务，客户应该如何维护自己的合法权益？29.投资咨询顾问在提供服务时，应当如何处理客户提出的新投资需求？30.投资咨询顾问服务合同中，双方如何处理合同终止后的后续事宜？

投资咨询顾问服务合同书7篇一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】投资咨询顾问的职责主要是提供专业投资建议和监督客户投资行为，但不承担客户投资损失的风险。2.【答案】D【解析】在签订投资咨询顾问服务合同前，顾问应当向客户充分披露其资质和经验、投资产品的风险等级以及收入来源等信息。3.【答案】D【解析】投资咨询顾问服务合同的有效期限应根据双方协商确定，没有固定的时间限制。4.【答案】B【解析】如果客户对投资咨询顾问的服务不满意，应首先向顾问提出书面意见，寻求协商解决。5.【答案】C【解析】投资咨询顾问在提供服务过程中是否可以收取额外费用，应根据合同约定执行。6.【答案】C【解析】投资咨询顾问服务合同的主要内容不包括投资产品的具体信息，而是顾问的职责和权利、客户的义务和责任以及争议解决方式等。7.【答案】D【解析】在投资咨询顾问服务合同中，国家法律法规的变更不属于合同解除的条件。8.【答案】A【解析】投资咨询顾问在提供服务过程中，应当严格保守客户秘密，未经客户同意不得泄露。9.【答案】B【解析】投资咨询顾问服务合同终止的原因不包括顾问离职，而是合同到期、客户死亡或合同双方协商一致。10.【答案】D【解析】在投资咨询顾问服务合同中，客户擅自改变投资计划不属于违约责任，而是客户自己的决定。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】投资咨询顾问的义务包括提供真实、准确的投资信息，遵守国家法律法规，保守客户秘密，以及按时提交投资报告等。12.【答案】ABCD【解析】签订投资咨询顾问服务合同时，应向客户披露顾问的资质和经验、投资产品的风险等级、顾问的收入来源以及合同终止的条件等信息。13.【答案】AC【解析】可能导致投资咨询顾问服务合同解除的情况包括顾问严重违反合同约定和客户死亡或丧失民事行为能力。未按时支付费用和法律法规变更可能影响合同履行，但不直接导致合同解除。14.【答案】ABD【解析】投资咨询顾问在提供服务过程中，暗中收取回扣、建议客户投资高风险产品以及向客户推荐其关联公司的产品都是违规行为。保守客户秘密是顾问的义务。15.【答案】ABC【解析】投资咨询顾问服务合同中的争议解决方式通常包括协商解决、仲裁和诉讼。放弃权利不属于争议解决的方式。三、填空题(共5题)16.【答案】提供投资建议、分析市场趋势、监督客户投资行为、定期向客户汇报投资情况等。【解析】顾问的职责是合同中关键的部分，明确了顾问应承担的工作内容和责任。17.【答案】合同约定的支付方式及时间【解析】支付方式和时间需要在合同中明确，以确保双方权利和义务的清晰性。18.【答案】协商【解析】协商是解决争议的首选方式，有助于保持双方关系的和谐与业务的连续性。19.【答案】保密条款【解析】保密条款是保护客户隐私的重要条款，确保客户信息的保密性。20.【答案】投资咨询顾问或其所在机构【解析】合同中应明确赔偿责任归属，以保障客户的合法权益。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】投资咨询顾问提供的是专业建议，但客户最终的投资决策由客户本人负责，顾问不承担最终责任。22.【答案】正确【解析】合同中通常会规定客户在特定条件下可以解除合同，确保客户的权益。23.【答案】错误【解析】投资咨询顾问通常不会使用客户的资金进行投资，而是根据客户的需求和授权进行操作。24.【答案】错误【解析】保密义务通常包括客户的所有相关信息，而不仅仅是个人信息。25.【答案】正确【解析】顾问的责任限于提供专业建议，客户未按建议操作导致的后果，顾问一般不承担责任。五、简答题(共5题)26.【答案】投资建议的有效期限和适用范围应在合同中明确约定，包括建议的有效期、适用的投资产品范围、以及建议的适用条件等。【解析】明确投资建议的有效期限和适用范围有助于界定双方的权利和义务，避免后期可能出现的争议。27.【答案】投资咨询顾问可能需要承担的责任包括：未提供充分的投资建议、提供误导性信息、未充分披露风险等，具体责任需根据合同条款和实际情况来确定。【解析】了解顾问可能承担的责任有助于客户在签订合同时充分评估风险，并在出现问题时维护自身权益。28.【答案】客户可以通过以下方式维护自己的合法权益：与顾问进行协商，寻求合同解除或赔偿；向相关行业协会投诉；或者通过法律途径解决。【解析】了解维护权益的途径对于客户在合同执行过程中遇到问题时采取行动至关重要。29.【答案】投资咨询顾问在