内审核员培训考试题及答案

内审核员培训考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共30分）1.审核员在首次会议中最重要的职责是A.宣读不符合项报告B.确认审核范围与计划C.宣布审核结论D.分配审核组内部任务答案：B2.依据ISO19011:2018，审核证据应满足的特性不包括A.可验证B.可追溯C.可量化D.可重现答案：C3.现场发现某工序未按作业指导书操作，但操作结果符合产品规范，审核员应A.忽略该问题B.记录为观察项C.开具不符合项D.要求立即停产答案：C4.审核组在末次会议前必须完成的工作是A.向受审核方提交整改计划B.与受审核方高层合影C.对审核发现达成一致D.公布审核费用答案：C5.关于审核抽样的说法正确的是A.抽样越多风险越低，故应尽可能多抽B.抽样计划应覆盖审核范围并考虑风险C.抽样只需在生产现场进行D.抽样结果可直接作为审核结论答案：B6.当审核员与受审核方就某项发现存在重大分歧时，首先应A.立即上报认证机构B.暂停审核C.重新确认审核证据D.删除该发现答案：C7.审核员在收集客观证据时，以下哪项做法最规范A.仅记录不合格品数量B.拍照并记录时间、地点、人物C.让陪同人员代写记录D.凭记忆回到宾馆再补记答案：B8.对“过程方法”审核的理解，正确的是A.仅关注单个部门的符合性B.以部门职能为主线C.以过程绩效为切入点D.以文件是否受控为核心答案：C9.审核员在跟踪验证时，发现受审核方对不符合项仅进行了表面纠正，未分析原因，应A.关闭不符合项B.建议认证机构暂停证书C.要求重新提交整改证据D.口头提醒即可答案：C10.以下哪项不是审核员应遵守的公正性要求A.不接受受审核方礼品B.两年内不参与对该组织的咨询C.向组织透露竞争对手信息D.如实报告审核发现答案：C11.审核计划应首先考虑A.审核组住宿酒店B.受审核方董事长行程C.过程顺序及相互作用D.审核员个人偏好答案：C12.当审核范围发生变更时，审核组长应A.自行决定继续审核B.与受审核方和认证机构沟通C.让组员投票决定D.忽略变更答案：B13.审核发现汇总表的作用不包括A.为评分提供依据B.为末次会议准备材料C.为审核报告提供输入D.为审核组内部沟通提供基础答案：A14.以下哪项属于审核输出的正式文件A.审核员笔记本B.审核报告C.宾馆发票D.交通路线图答案：B15.审核员在审核过程中发现重大质量事故隐患，应A.等待末次会议再提出B.立即向受审核方现场负责人报告C.拍照发朋友圈警示同行D.隐瞒不报避免麻烦答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分，多选少选均不得分）16.审核员应具备的个人素质包括A.公正性B.好奇心C.独立性D.职业谨慎答案：A、C、D17.以下哪些属于审核证据A.现场观察到的操作记录B.受审核方口头说明C.审核员主观推测D.经确认的检测数据答案：A、B、D18.审核组内部沟通的内容通常包括A.审核进度B.审核发现C.受审核方招待标准D.后续抽样调整答案：A、B、D19.关于审核风险，下列说法正确的是A.抽样本身带来不确定性B.审核时间越短风险越高C.审核员能力不影响风险D.受审核方配合度影响风险答案：A、B、D20.以下哪些情况可导致审核中止A.受审核方拒绝提供必要文件B.现场出现重大安全风险C.审核组长突发疾病D.受审核方要求加快进度答案：A、B、C21.审核报告至少应包含A.审核目的B.审核范围C.审核组成员D.受审核方营业额答案：A、B、C22.审核员在形成不符合项时，必须A.有客观证据支持B.判定不符合标准条款C.得到受审核方确认D.使用受审核方术语描述答案：A、B23.以下哪些属于典型的审核原则A.诚实正直B.保守机密C.以顾客为关注焦点D.基于证据的方法答案：A、B、D24.审核员在收集信息时可采用A.访谈B.观察C.文件评审D.威胁恐吓答案：A、B、C25.以下哪些属于审核后续活动A.纠正措施验证B.认证决定C.再认证审核D.审核报告归档答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分，正确打“√”，错误打“×”）26.审核员可在审核报告中对受审核方提出价格改进建议。答案：×27.审核计划经双方确认后，任何情况下都不得调整。答案：×28.审核员必须对受审核方提供的所有文件进行逐一审阅。答案：×29.审核结论应基于审核目标并考虑审核发现。答案：√30.审核员可以接受受审核方赠送的市值100元的纪念品。答案：×31.审核组应当在最末次会议前评审所有审核发现。答案：√32.审核员在审核过程中发现重大危险源，有权要求现场立即整改。答案：√33.审核抽样应当具有代表性并可重现。答案：√34.审核员对同一组织进行连续三年审核后必须轮换。答案：√35.审核报告属于公开文件，无需保密。答案：×四、简答题（每题8分，共40分）36.简述审核员在审核准备阶段应完成的五项核心工作。答案：1)研读受审核方体系文件，识别过程、职能与标准条款的对应关系；2)编制审核计划，明确审核目的、范围、准则、日期、地点、审核组成员及分工；3)准备检查表，列出关键过程、风险点、抽样方案与验证方法；4)与受审核方确认交通、安全、保密及资源安排；5)召开审核组内部预备会，统一审核思路、判定原则及沟通机制。37.说明“过程方法”在审核中的应用步骤。答案：1)识别组织确定的核心过程与支持过程；2)绘制过程乌龟图或流程图，明确输入、输出、责任人、资源、测量指标；3)按客户导向从订单评审到交付主线展开审核，追踪接口；4)抽取关键绩效指标（KPI）数据，验证目标达成与趋势；5)针对过程风险，检查如何运用基于风险的思维进行策划、实施与改进；6)对过程相互作用的薄弱环节提出系统性改进建议。38.列举并说明审核员在跟踪验证时的三项关键核查内容。答案：1)纠正措施是否针对根本原因，是否引用数据分析、鱼骨图、5Why等工具；2)纠正措施是否横向展开至类似过程、产品、部门，防止再发生；3)证据是否充分，包括文件更改、培训记录、现场图片、绩效数据对比，并确认效果已稳定至少一个运行周期。39.阐述审核组如何确保审核发现的客观性与一致性。答案：1)所有发现必须有可追溯、可重现的证据支撑，如文件编号、记录日期、照片、实测数据；2)审核组每日召开内部会，交叉核对同类问题，统一条款判定尺度；3)使用“事实—标准—影响”三段式描述，避免主观形容词；4)对潜在分歧进行再抽样确认，必要时扩大样本；5)末次会议前再次集体评审，确保表述清晰、条款准确、证据完整。40.说明审核员遇到“受审核方限制范围”时的处理流程。答案：1)现场与受审核方代表沟通，了解限制理由；2)评估限制对审核目标与结论的影响，若影响重大，立即报告认证机构；3)与机构协商后，可选择调整范围、补充资源或中止审核；4)将限制范围、沟通记录、机构决定写入审核报告；5)若继续审核，需在报告中声明限制条件并评估剩余风险。五、案例分析题（每题15分，共45分）41.背景：在注塑车间审核时，审核员抽查2024年3月15日生产型号A外壳，发现过程巡检记录显示每小时抽检5件，但现场仅找到3件留样，且检验数据与记录不符。操作工解释：“巡检表是班长事后补填，我们只测了3件。”该工序为特殊过程，工艺文件编号WI-08规定每小时5件。问题：（1）请写出不符合项陈述；（2）判定不符合ISO9001:2015条款并说明理由；（3）提出纠正措施建议。答案：（1）不符合项陈述：在注塑车间审核2024年3月15日型号A外壳生产过程时，发现WI-08要求每小时巡检抽样5件，但现场仅留存3件样品，且检验数据与记录不一致，操作工承认记录为事后补填。上述事实不符合组织自身文件要求。（2）判定条款：8.5.1“生产和服务提供的控制”c)“在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则”。理由：组织未按策划方案实施监视和测量，无法有效验证过程符合性。（3）纠正措施建议：1)立即对3月15日及过去一个月内同类特殊过程产品进行追溯复检，评估质量风险；2)对班长及操作工进行WI-08再培训，考核合格上岗；3)在巡检点设置电子扫码或拍照功能，确保抽样5件实时记录；4)每周由品质部抽查留样与记录一致性，连续验证三个月；5)将案例通报至所有特殊过程车间，横向排查类似问题。42.背景：审核员在采购部抽查2024年原材料合格供方名录，发现名录共48家，但2023年12月新增加的供方“X公司”未提供任何质量、交付绩效数据。采购主管解释：“X为战略客户指定，客户说不需要评价。”审核员追踪到2024年1月已下达订单200吨，尚未交货。问题：（1）写出不符合项陈述；（2）判定条款并说明理由；（3）提出系统性改进方案。答案：（1）不符合项陈述：采购部2024年合格供方名录中新增X公司，但无法提供对其质量、交付绩效的评价证据，且已下达200吨订单，违反组织供方管理要求。（2）判定条款：ISO9001:20158.4.1“外部提供的过程、产品和服务的控制”a)“确保外部提供的过程、产品和服务符合要求”。理由：组织未对战略指定供方实施必要的评价与控制，存在接收不合格物料风险。（3）系统性改进方案：1)立即暂停X公司订单，补做现场审核或样品验证，收集首批交付数据；2)修订《供方管理程序》，将“客户指定”纳入特殊供方管控，设置限制条件与临时采购协议；3)建立指定供方绩效监控表，首批三批物料加严检验，数据达标后方可转正常；4)由销售部牵头与客户签署质量协议，明确指定供方责任划分；5)每季度评审指定供方绩效，连续两次不达标则启动退出或替换流程。43.背景：在成品仓库，审核员抽查批次B，发现箱外标签数量为480件，但系统出库记录显示485件，仓库主管解释：“客户急用，先发480件，剩余5件补发，系统先出485。”审核员追踪到该客户订单确为480件，且补发5件未在系统中冲销。问题：（1）写出不符合项陈述；（2）判定条款并说明理由；（3）提出纠正措施与预防措施。答案：（1）不符合项陈述：成品仓库批次B实际出库480件，系统却记录485件，且计划补发的5件未在系统中做冲销或二次出库记录，导致账实不符。（2）判定条款：ISO9001:20158.5.2“标识和可追溯性”以及8.5.3“顾客或外部供方的财产”。理由：组织未能有效标识与记录产品数量，影响可追溯性与顾客财产管理。（3）纠正与预防措施：1)立即调整系统数据，补录退货或补发流程，确保账实一致；2)对仓库管理员进行ERP系统再培训，严禁“先出后补”操作；3)在仓库作业指导书中增加“紧急放行”通道，需计划部、销售部、财务部三方会签；4)每周由财务部抽盘10%出库记录，连续两个月无差异后降为月度；5)在系统中设置数量校验逻辑，当出库数量大于订单数量时自动锁定并提醒。六、情景应用题（每题20分，共45分）44.审核员进入一家小型机械加工厂，现场只有15人，无专职品质部，检验由生产主管兼任。审核时间仅有一天，审核范围覆盖ISO9001:2015全条款。请设计一份高效抽样方案，并说明如何确保审核深度。答案：1)采用“主线追踪+关键风险”模式，以订单→生产→交付为主线，串联7.1资源、8.1运行策划、8.5生产、8.6放行、9.1监视测量；2)抽取最近完成的一笔完整订单，从合同评审记录到成品发货单，逆向追踪；3)对生产现场实行“分层抽样”：上午抽查机加区，下午抽查装配区，各抽3个工序，每个工序抽3个样本；4)对检验记录采用“集中评审”：将过去三个月检验记录按日期排序，等距抽取5天，每天抽5份，共25份；5)对管理过程采用“人员交叉访谈”：同一岗位不同时间段分别访谈，验证一致性；6)深度保证：利用乌龟图快速勾勒每个小过程，现场测量关键尺寸、拍照、核对原始记录；对发现疑问立即扩大样本至8–10件；7)时间分配：首次会议30min，现场审核6h，内部沟通30min，末次会议30min，机动30min；8)通过“过程绩效问答”验证高层参与：询问厂长如何获知顾客满意度、如何评审风险，检查9.3