健全食品安全自查制度

健全食品安全自查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》等国家法律法规，结合《XX集团食品安全管理制度汇编》及本公司内部控制要求制定。为全面防控食品安全风险，规范生产经营行为，保障消费者健康权益，维护企业声誉，特明确食品安全自查制度的管理框架、职责分工、运行流程及保障措施。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖食品原料采购、生产加工、仓储物流、检验检测、产品销售、售后服务等全业务场景，以及所有涉及食品安全的经营活动。第三条本制度下列术语含义：（一）“食品安全专项管理”指企业围绕食品安全风险防控，建立健全管理体系，通过风险识别、评估、处置、改进等环节，实现全过程合规管控的活动。（二）“食品安全风险”指因食品质量、操作流程、设备设施、人员资质等因素可能导致食品不符合安全标准或引发健康危害的潜在威胁。（三）“食品安全合规”指企业各项食品安全活动严格符合法律法规、标准规范及企业内部制度的情形。（四）“食品安全自查”指企业依据制度要求，定期或不定期对食品安全关键环节进行检查，发现并整改问题的管理行为。第四条食品安全专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：自查范围覆盖所有生产经营活动，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门食品安全管理职责，做到可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先处置重大风险隐患。（四）持续改进：通过自查结果反馈，优化管理流程，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司食品安全专项管理负总责，承担首要责任；分管食品安全工作的领导承担直接责任，负责制度落实、风险管控及应急指挥。第六条设立食品安全专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括质量、生产、采购、人力资源、财务等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹食品安全专项管理工作，制定年度计划，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，并组织开展定期考核。第七条食品安全专项管理领导小组下设办公室，挂靠质量部，负责日常工作，主要职能包括：（一）制定、修订和解释食品安全专项管理制度；（二）组织风险排查、自查评估及整改督办；（三）协调专项培训、宣传及文化建设；（四）汇总管理情况，向领导小组报告。第八条牵头部门（质量部）职责：（一）负责食品安全专项管理制度体系建设，定期评估有效性；（二）组织编制风险清单，指导各部门开展自查；（三）审核重大风险处置方案，监督整改落实；（四）汇总分析自查数据，提出管理优化建议。第九条专责部门职责：（一）质量部负责检验检测、标签标识、留样等环节合规审核；（二）生产部负责加工工艺、设备维护、人员健康管理等风险管控；（三）采购部负责供应商资质审核、索证索票合规性检查；（四）仓储物流部负责库存管理、温湿度控制等环节风险排查。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实公司食品安全专项管理制度，制定本领域实施细则；（二）开展日常自查，记录检查结果，及时整改问题；（三）配合领导小组及牵头部门开展专项检查，提供数据支持；（四）建立风险台账，定期更新风险信息。第十一条基层执行岗责任：（一）遵守食品安全操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现风险隐患及时上报，不得瞒报、漏报；（三）参与专项培训，掌握岗位风险防控要点；（四）对因操作失误导致食品安全问题的，承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商管理：（一）采购部建立合格供应商名录，对涉及食品安全的供应商开展尽职调查，包括资质审核、现场评估及定期复评；（二）禁止向无资质或存在食品安全不良记录的供应商采购原料；（三）重点防控风险：供应商使用非食用添加剂、原料农兽药残留超标等。第十三条原料验收：（一）仓储物流部对到货原料进行感官、索证索票、批次标识等检查，不符合标准的立即隔离并退回；（二）禁止使用过期、变质或标识不清的原料；（三）重点防控风险：原料交叉污染、储存条件不达标。第十四条生产加工：（一）生产部制定标准化作业指导书，明确清洗、消毒、温度控制等关键参数；（二）禁止使用回收食品、不合格半成品；（三）重点防控风险：加工设备清洁不到位、操作人员健康异常。第十五条检验检测：（一）质量部按照标准规范开展出厂检验，留样不少于规定期限；（二）禁止伪造检验数据或隐瞒不合格结果；（三）重点防控风险：检验设备维护不当、标准更新不及时。第十六条仓储物流：（一）仓储物流部实施分区管理，确保库房温湿度符合要求；（二）禁止超期储存、混放不同风险等级产品；（三）重点防控风险：库存积压导致的变质、虫害滋生。第十七条产品销售：（一）销售部配合市场部进行产品宣传，不得夸大功效或承诺无法保障的安全性；（二）禁止销售过期、召回或检验不合格产品；（三）重点防控风险：销售环节虚假宣传、冷链运输中断。第十八条员工管理：（一）人力资源部负责员工健康档案管理，患有有碍食品安全的疾病者不得从事接触食品工作；（二）禁止员工带病上岗或违规接触食品；（三）重点防控风险：人员培训不足、个人卫生习惯不良。第十九条文件管理：（一）质量部建立食品安全文件台账，确保制度、标准、记录等完整可追溯；（二）禁止擅自篡改、销毁食品安全记录；（三）重点防控风险：文件更新不及时、记录不完整。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）每年由质量部牵头，各部门参与，评估制度有效性，根据法规变化、业务调整修订制度；（二）重大政策发布后一个月内完成制度衔接；（三）修订后发布制度，组织全员培训。第二十一条风险识别预警机制：（一）每年第一季度由领导小组办公室组织各部门开展风险排查，更新风险清单；（二）风险分为一般（黄色）、重大（红色）两级，重大风险立即上报领导小组；（三）发布预警通知，要求相关单位采取预防措施。第二十二条合规审查机制：（一）将自查结果纳入业务决策前置审查，涉及食品安全的重大事项需经领导小组审批；（二）签订采购合同、开展新项目前必须进行合规审查，未经审查不得实施；（三）审查不合格的，要求整改后重新提交。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置；（二）建立应急预案，明确处置流程、责任部门及上报时限；（三）处置结果由牵头部门审核，存档备查。第二十四条责任追究机制：（一）违反制度行为的处罚标准：轻微问题通报批评，重复发生或造成后果的取消评优资格；（二）重大风险处置不力的，对责任部门罚款，对直接责任人纪律处分；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十五条评估改进机制：（一）每年第四季度由领导小组办公室组织评估，考核自查覆盖率、问题整改率等指标；（二）评估结果作为绩效考核依据，对管理缺陷提出改进要求；（三）形成评估报告，报领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部签订食品安全责任书，明确年度目标；（二）将食品安全纳入绩效考核，权重不低于X%；（三）领导小组定期召开会议，协调解决突出问题。第二十七条考核激励机制：（一）年度考核时，各部门自查合格率、问题整改率作为核心指标；（二）优秀单位获得专项奖励，落后单位取消资源倾斜；（三）将考核结果与部门预算、负责人绩效挂钩。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层每年参加食品安全专题培训，掌握政策动态；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）制作宣传手册、张贴警示标语，营造合规氛围。第二十九条信息化支撑：（一）开发食品安全管理信息系统，实现风险实时监控、数据自动采集；（二）利用系统生成检查表、整改单，提高管理效率；（三）定期备份数据，确保信息安全。第三十条文化建设：（一）发布《食品安全合规手册》，明确红线底线；（二）员工入职时签署合规承诺书，承诺遵守制度；（三）设立合规意见箱，鼓励举报违规行为。第三十一条报告制度：（一）风险事件每月上报，内容包括发现时间、处置措施、责任追究情况