企业信息安全风险评估表全面模板

企业信息安全风险评估表通用工具模板一、适用场景与价值本工具适用于企业常态化信息安全风险管理，覆盖以下核心场景：年度安全合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，定期评估企业整体安全态势；新系统/项目上线前评估：针对业务系统、应用程序上线前的安全风险进行前置排查，避免“带病运行”；重大变更风险评估：如IT架构调整、业务流程重构、第三方供应商接入等场景中的安全影响分析；安全事件复盘整改：发生安全事件后，通过系统化评估追溯风险根源，制定长效整改措施；并购/合作尽职调查：对目标企业或合作伙伴的安全管理能力进行评估，识别潜在安全风险。通过本工具，企业可实现风险的“识别-分析-处置-监控”闭环管理，提升安全防护的精准性和有效性，保障业务连续性。二、评估操作分步指南1.评估准备：明确范围与分工确定评估边界：明确评估对象（如核心业务系统、数据中心、办公终端等）、评估周期（如年度、季度）及覆盖范围（如全企业或特定部门）；组建评估团队：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维人员、业务部门代表、法务合规专员等，保证技术、业务、合规视角全覆盖；准备评估工具：包括漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、问卷调查模板、访谈提纲、资产清单模板等；制定评估计划：明确时间节点、任务分工及输出要求，提前3个工作日通知相关部门配合。2.信息收集：全面梳理资产与风险要素资产清单梳理：通过系统调研、访谈等方式，梳理企业信息资产，包括：硬件资产：服务器、网络设备、存储设备、终端设备等；软件资产：操作系统、数据库、业务应用、办公软件等；数据资产：客户数据、财务数据、知识产权数据等（需标注敏感级别）；人员资产：关键岗位人员、第三方运维人员等；流程资产：业务流程、安全管理流程等。现有安全措施梳理：记录当前已部署的安全控制措施，如防火墙、入侵检测系统、数据加密策略、权限管理制度等。3.风险识别：定位威胁与脆弱性威胁识别：结合行业特性及企业实际，识别可能面临的威胁类型，包括：外部威胁：黑客攻击、恶意软件、钓鱼攻击、供应链风险等；内部威胁：误操作、权限滥用、人员疏忽、内部泄密等；环境威胁：自然灾害（如火灾、水灾）、断电、硬件故障等。脆弱性识别：通过漏洞扫描、渗透测试、人工检查等方式，识别资产存在的脆弱性，例如：技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、配置错误、接口漏洞等；管理脆弱性：安全策略缺失、人员培训不足、应急演练不到位等；物理脆弱性：机房门禁失效、设备未固定、备份缺失等。4.风险分析：量化风险等级与优先级风险计算：采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考标准可能性：5级（几乎确定）、4级（很可能）、3级（可能）、2级（不太可能）、1级（极不可能）；影响程度：5级（灾难性，如核心业务中断、重大数据泄露）、4级（严重，如业务功能下降、敏感数据泄露）、3级（中等，如局部功能异常、一般数据泄露）、2级（轻微，如用户体验受影响、非敏感信息泄露）、1级（可忽略，如无实际业务影响）。风险值=可能性×影响程度，风险值≥20为高风险，10≤风险值＜20为中风险，风险值＜10为低风险。风险判定：结合资产重要性等级（核心、重要、一般）对风险值进行修正，例如核心资产的高风险值需额外提升优先级。5.风险处置：制定整改措施与计划处置策略选择：根据风险等级制定针对性处置策略：高风险：立即整改，优先处理（如修复高危漏洞、暂停高风险业务）；中风险：限期整改，制定明确时间表（如30天内完成安全策略优化）；低风险：持续监控，纳入常态化管理（如定期检查安全配置）。措施细化：明确整改措施、责任部门/人（如信息安全部门负责漏洞修复，业务部门负责流程优化）、计划完成时间及验收标准。6.报告输出与评审编制评估报告：内容包括评估背景、范围、方法、风险清单（含风险等级、脆弱性、威胁）、整改计划、结论与建议；内部评审：组织评估团队、部门负责人、管理层对报告进行评审，保证风险识别全面、措施可行；报告分发与存档：将评审通过的报告分发给相关部门，并按企业档案管理规定存档，同时跟踪整改进度，定期更新风险状态。三、评估模板表格表1：信息资产清单（示例）资产名称资产类别所在位置/系统责任人重要性等级（核心/重要/一般）敏感数据类型（如有）核心业务数据库软件数据中心服务器A*业务部门*核心客户个人信息、交易数据财务系统服务器硬件机房B*IT运维*核心财务报表、支付信息员工办公终端硬件办公区C*人力资源*一般内部通讯录、考勤数据表2：威胁与脆弱性对应表（示例）威胁类型威胁来源可能影响脆弱性点现有控制措施黑客攻击外部数据泄露、系统瘫痪核心数据库未开启访问控制防火墙策略、入侵检测系统误操作内部数据错误、业务中断员工未按流程操作操作手册培训、权限分离恶意软件外部/内部系统功能下降、信息窃取终端未安装杀毒软件终端安全管理工具、定期漏洞扫描表3：风险分析表（示例）风险描述威胁类型脆弱性资产重要性可能性影响程度风险值风险等级（高/中/低）处置优先级核心数据库未授权访问风险黑客攻击缺少最小权限控制核心4520高立即整改员工弱口令导致账户被盗风险内部威胁密码策略未强制要求重要3412中30天内整改办公终端未备份数据风险硬件故障缺少终端备份机制一般236低持续监控表4：风险处置跟踪表（示例）风险项处置措施责任部门/人计划完成时间实际完成时间状态（未开始/进行中/已完成/延期）验收结果核心数据库权限优化重新配置角色权限，开启访问控制信息安全部门*2024–2024–已完成通过权限测试密码策略更新强制复杂度要求，定期更换密码IT运维*2024–2024–进行中待全员培训四、关键注意事项保证数据真实性：资产清单与脆弱性信息需通过实际调研（如扫描、访谈）获取，避免主观臆断，保证评估结果客观准确；强化跨部门协作：业务部门需深度参与评估，明确业务场景中的风险点，避免技术部门与业务部门认知脱节；动态更新机制：企业资产与威胁环境持续变化，需至少每半年更新一次评估模板，重大变更（如新业务上线）需触发专项评估；合规性优先：评估过程需参考《网络