证券行业分析师的市场分析与投资建议考核表

证券行业分析师的市场分析与投资建议考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分市场研究深度与准确性行业研究报告数量与质量30%完成至少4份深度行业研究报告，其中至少2份获得内部评审优秀根据报告的深度、数据准确性、逻辑严谨性进行评分，优秀得满分，良好得80%，一般得50%宏观经济分析准确性宏观经济预测准确率达到75%根据季度/年度宏观经济预测与实际结果对比，每准确预测一项得25分，满分100分上市公司调研覆盖度每季度完成至少10家重点上市公司的实地调研按实际完成调研家数占总计划家数的比例进行评分，100%得满分，80%得80%，60%得50%市场趋势判断准确性半年内市场趋势判断准确率达到70%根据对关键行业/板块趋势的判断与市场实际走势对比，每准确判断一项得20分，满分100分数据与信息来源的权威性至少使用3种权威数据来源（如Wind、Bloomberg等）进行报告支持根据报告中数据来源的权威性进行评分，全部使用权威来源得满分，使用2种得80%，使用1种得50%投资建议有效性投资建议胜率35%投资组合建议的胜率达到65%以上根据投资组合建议的收益率与市场基准收益率对比，每高于基准收益率1%得5分，满分100分投资建议回报率所提投资建议的平均年化回报率达到12%以上根据投资组合建议的实际年化回报率进行评分，12%以上得满分，10%-12%得80%，8%-10%得50%投资建议及时性重大市场变化或公司事件发生时，在24小时内发布投资建议更新根据建议发布的及时性进行评分，100%及时发布得满分，80%及时发布得80%，60%及时发布得50%客户采纳建议比例核心客户采纳投资建议的比例达到70%以上根据客户调研结果，客户采纳建议的比例每高于目标1%得2分，满分100分投资建议逻辑的完整性每份投资建议包含明确的入场点、出场点、风险点与资金分配建议根据建议的完整性进行评分，完全符合要求得满分，缺失1项得80%，缺失2项得50%沟通与协作能力内部沟通效率20%每周与销售团队/投行团队完成至少2次有效沟通根据内部沟通记录的完成次数与质量进行评分，100%完成得满分，80%完成得80%，60%完成得50%客户会议质量每季度至少组织1次大型客户策略会，参会客户满意度达到85%以上根据客户反馈问卷结果，满意度每高于目标1%得2分，满分100分培训与知识分享每年完成至少4次内部培训或外部知识分享根据实际完成次数与培训效果评估进行评分，100%完成得满分，80%完成得80%，60%完成得50%跨部门协作成功率与投行/研究团队协作的项目成功率达到90%以上根据协作项目的完成情况与质量进行评分，成功率达100%得满分，90%-100%得80%，80%-90%得50%对外演讲与表达在行业会议上至少发表1次主题演讲，获得良好反馈根据演讲内容的深度、表达的专业性与听众反馈进行评分，优秀得满分，良好得80%，一般得50%职业素养与合规性合规操作遵守度15%全年无重大合规违规事件根据合规部门检查结果，无违规得满分，轻微违规扣10%，重大违规扣50%工作纪律执行准时完成所有工作计划，加班时长控制在每月不超过10小时根据工作计划完成率与加班时长控制进行评分，100%完成得满分，90%完成得80%，80%完成得50%团队协作精神积极协助团队成员完成工作，团队评价优秀根据团队成员匿名评价，评价为优秀得满分，良好得80%，一般得50%持续学习与成长每年完成至少20小时专业培训或考取相关资格证书根据实际完成培训时长或证书获取情况进行评分，100%完成得满分，80%完成得80%，60%完成得50%职业道德与诚信无任何利益冲突或信息泄露事件根据内部审计与客户投诉记录，无事件得满分，轻微事件扣10%，重大事件扣50%本考核表用于评估证券行业分析师在市场分析与投资建议方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。考核结果将作为绩效奖金、晋升等决策的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：