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金融服务行业理财顾问资产配置绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案个性化程度35%客户需求匹配度达到90%以上根据客户风险偏好、投资目标、财务状况等因素，由专家评审团评估方案个性化程度，匹配度每低10%扣2分，最高扣10分方案风险控制水平方案波动率低于市场平均水平15%通过历史数据回测，计算方案年化波动率，每高于市场平均水平1%扣2分，最高扣10分方案收益达成率方案年化收益率达到预期目标的85%以上对比同类产品市场平均收益，每低1%扣2分，最高扣10分方案合规性无重大合规问题发生每发生一起合规问题扣5分，最高扣20分客户满意度客户满意度评分达到90分以上通过客户问卷调查，每低1分扣2分，最高扣10分客户资产规模增长新客户获取数量30%每季度新增客户数量达到20个每少1个客户扣2分，最高扣10分客户留存率客户留存率达到80%以上每低1%扣2分，最高扣10分客户资产规模增长率客户资产规模季度增长率达到15%以上每低1%扣2分，最高扣10分交叉销售成功率交叉销售成功率不低于25%每低1%扣2分，最高扣10分客户投诉率客户投诉率低于1%每高0.1%扣2分，最高扣10分合规与风险控制合规培训完成率20%100%完成年度合规培训未完成培训扣5分，完成率低于90%扣10分，最高扣20分操作风险事件数全年无重大操作风险事件每发生一起操作风险事件扣5分，最高扣20分监管检查通过率100%通过监管检查未通过检查扣10分，最高扣20分反洗钱合规性客户身份识别准确率达到99%以上每低1%扣2分，最高扣10分内部审计通过率100%通过内部审计未通过审计扣5分，最高扣20分团队协作与专业能力团队会议参与率15%团队会议参与率达到95%以上每低1%扣2分，最高扣10分知识分享贡献度每季度至少分享1次行业知识或案例每少1次扣2分，最高扣10分新员工辅导数量每季度辅导新员工不少于5小时每少1小时扣2分，最高扣10分专业认证持有率持有至少2个专业认证每少1个认证扣2分，最高扣10分培训考核通过率年度培训考核通过率达到100%每低1%扣2分，最高扣10分本考核表旨在全面评估理财顾问在资产配置方面的专业能力和业绩表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。考核结果将作为绩效奖金、晋升和培训发展的依据。使用时请确保数据准确、来源可靠，并由相关部门审核确认。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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