企业网络安全管理检查表及整改方案

企业网络安全管理检查表及整改方案一、适用范围与使用时机本工具适用于各类企业开展网络安全管理工作的常态化检查、专项审计、风险评估后的整改落实，以及满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规的合规性要求。具体使用场景包括：企业年度/季度网络安全自查；监管机构检查前的内部预检；安全事件发生后的根源排查与整改；新系统上线前的安全合规评估；网络安全管理体系优化迭代。二、操作流程与步骤详解（一）准备阶段：明确检查范围与资源保障成立检查小组牵头部门：企业信息化管理部门或网络安全领导小组；参与人员：IT运维人员、安全专员、业务部门接口人（如主管、经理）、法务合规人员（如*顾问）；职责分工：明确检查组织者、执行者、记录员及问题复核人的职责，保证责任到人。制定检查计划确定检查范围：覆盖网络架构（边界网络、核心网络、终端设备）、系统平台（服务器、操作系统、数据库）、应用系统（业务系统、第三方接口）、数据资产（敏感数据、备份机制）、管理制度（应急预案、权限流程）、人员操作（安全意识、权限回收）等；设定检查时间：避开业务高峰期，保证不影响正常运营；准备检查工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具、日志审计系统、终端检测软件等，并保证工具版本合规、授权有效。前置资料收集收集企业现有网络安全管理制度、应急预案、历史安全事件记录、系统架构图、权限分配表、上次检查整改报告等资料，作为检查依据。（二）检查实施阶段：逐项核查与记录分模块开展检查按照检查表（见第三部分）的模块划分，通过“访谈+文档核查+技术检测”相结合的方式逐项验证：访谈：与IT运维人员、业务部门负责人沟通，知晓安全措施执行情况（如“是否定期开展安全培训？”“权限变更是否经过审批？”）；文档核查：查阅管理制度、操作手册、巡检记录、培训签到表等文档，确认流程是否落地（如“应急预案是否有年度演练记录？”“系统补丁更新是否有台账？”）；技术检测：使用工具扫描漏洞、检查配置合规性、分析日志异常（如“服务器是否开启默认高危端口？”“防火墙策略是否与业务需求匹配？”）。记录问题与风险对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述”“涉及范围”“风险等级”（高/中/低，根据数据敏感度、影响范围判定）；保留检查过程证据（如截图、日志片段、访谈记录），保证问题可追溯。（三）整改阶段：制定方案与跟踪落实分析问题根源对检查出的问题，组织相关人员召开分析会，区分“管理缺陷”（如制度缺失、流程未执行）和“技术漏洞”（如配置错误、补丁未更新），明确根本原因。制定整改方案按照整改方案表（见第四部分），针对每个问题制定具体措施：管理类问题：修订制度、优化流程、加强培训（如“新增《第三方系统接入安全管理办法》，由法务部*经理牵头1个月内完成”）；技术类问题：修复漏洞、调整配置、升级设备（如“对核心服务器进行补丁更新，由运维组*工程师负责2周内完成”）；明确“整改责任部门”“责任人”“整改期限”（一般问题不超过30天，高风险问题不超过7天）及“验收标准”（如“漏洞扫描结果无高危风险项”“培训考核通过率100%”）。跟踪整改进度整改责任部门定期向检查小组提交整改进展报告，检查小组每周召开整改推进会，对滞后问题进行督办；整改完成后，责任部门提交整改证明材料（如更新后的制度文件、漏洞修复报告、培训照片），检查小组组织复核验收。（四）总结优化阶段：固化成果与持续改进输出检查与整改报告汇总检查结果、整改情况、剩余风险及改进建议，形成《企业网络安全管理检查与整改报告》，提交企业管理层审阅。更新管理机制将整改中优化后的流程、制度纳入企业网络安全管理体系，如修订《网络安全管理制度》《应急预案》等文件；建立问题整改台账，定期回顾类似问题，避免重复发生。开展常态化管理将网络安全检查纳入年度工作计划，每季度/半年开展一次自查，每年邀请第三方机构进行一次全面渗透测试；加强人员安全意识培训，每季度组织一次安全演练（如钓鱼邮件测试、数据泄露应急演练）。三、网络安全管理检查表模板（一）物理安全检查项序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合时填写）1机房门禁管理是否严格（双人双锁、登记出入）查看门禁记录、现场测试2机房消防设施（灭火器、烟感报警器）是否有效且在有效期内现场核查、查看维保记录3服务器、网络设备是否放置在机柜内，线缆是否标识清晰现场检查4是否配备备用电源（UPS、发电机），且定期测试查看测试记录、现场启动（二）网络安全检查项序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合时填写）1边界防火墙是否启用访问控制策略，默认高危端口（如3389、1433）是否关闭查看防火墙配置、漏洞扫描2是否部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），并及时更新规则查看系统日志、规则版本3VPN接入是否采用双因素认证，账号权限是否按最小原则分配查看VPN配置、账号台账4网络设备（路由器、交换机）登录密码是否复杂且定期更换查看密码策略、变更记录（三）主机与系统安全检查项序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合时填写）1服务器操作系统是否开启自动更新，高危补丁是否在7天内修复查看补丁管理记录、扫描结果2是否关闭服务器不必要的服务（如Guest账号、远程注册表）查看系统配置、基线检查3数据库用户权限是否按业务需求分配，DBA权限是否双人审批查看权限表、审批流程4服务器日志（登录日志、操作日志）是否保留180天以上查看日志配置、备份记录（四）数据安全检查项序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合时填写）1敏感数据（证件号码号、银行卡号）是否加密存储（如采用AES-256）查看加密配置、文档核查2数据备份机制是否完善（本地+异地备份），备份恢复是否定期测试查看备份策略、恢复记录3数据访问是否留痕，异常访问（如非工作时间大量导出）是否触发告警查看审计日志、告警记录4第三方数据接收方是否签订保密协议，数据传输是否加密查看协议文件、传输方式（五）管理制度与人员安全检查项序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合时填写）1是否制定《网络安全应急预案》，是否每年至少演练1次查看预案文件、演练记录2员工入职/离职是否进行安全培训/权限回收，培训记录是否完整查看培训档案、权限变更记录3是否建立安全事件报告流程，事件响应时间是否明确（如2小时内上报）查看流程文件、事件记录4供应商（如云服务商、外包团队）安全资质是否审核，是否签订安全责任书查看供应商评估报告、合同四、网络安全问题整改方案模板序号问题描述（引用检查表问题）风险等级整改责任部门整改责任人整改措施整改期限整改状态（未整改/整改中/已整改）验收结果（通过/不通过）验收人1核心服务器高危补丁MS23-087未修复高运维部*工程师1.补丁包并在测试环境验证；2.3日内完成生产环境补丁更新；3.记录更新日志2024–*主管2员工离职后OA系统权限未及时回收中行政部*主管1.修订《员工离职流程》，增加权限回收节点；2.每月核查一次离职人员权限清单2024–*经理3数据库未开启操作审计功能高技术部*架构师1.配置数据库审计插件；2.设置敏感操作告警规则；3.保留日志180天以上2024–*总监4第三方合作方未签订保密协议低法务部*顾问1.梳理在合作第三方清单；2.1周内完成协议补签；3.新合作方协议模板增加安全条款2024–*主任五、使用说明与注意事项检查全面性：需覆盖所有业务系统及数据资产，避免遗漏“边缘系统”（如测试环境、老旧设备），此类区域往往是安全漏洞高发区。整改时效性：高风险问题必须立即整改（如漏洞、权限滥用），中低风险问题需明确整改期限并跟踪，严禁“只检查不整改”。责任到人：整改方案中需明确责任部门和责任人，避免出现“多头管理”或“无人负责”的情况，整改结果纳入部门绩效考核。动态更新：根据法律法规更新（如新出台的《式人工智能服务安全管理暂行办法》）、企业业务变化（如新增云服务、系统升级）及时调整检查表和整改方案，保证模板适用性。保密要求：检查过程中涉及的敏感数据（如系统漏洞信息、核心业务架构）需严格控制知