供应商资质审核流程与评分标准

供应商资质审核流程与评分标准通用工具模板适用范围与场景说明本工具适用于各类企业（含制造业、服务业、采购机构等）在采购合作前对供应商资质的系统性审核，旨在通过标准化流程筛选具备合法经营能力、稳定供应能力及良好商业信誉的合作伙伴，降低合作风险（如质量不达标、履约延迟、法律纠纷等）。场景覆盖新供应商准入、现有供应商年度复审、重大项目专项资质核查等，可根据企业实际需求调整审核深度。资质审核全流程操作指引一、审核启动：明确目标与分工操作内容：确定审核目的（如“新供应商准入审核”“年度资质复审”），明确审核范围（如“原材料类供应商”“服务外包类供应商”）。组建审核小组：至少包含采购负责人（经理）、质量负责人（工程师）、法务专员（*专员），必要时邀请技术部门参与。制定审核计划：明确审核时间节点、材料清单、分工职责（如经理统筹协调，专员负责材料收集，*工程师负责技术资质审核）。输出物：《供应商资质审核计划表》（含审核对象、目的、时间、成员、分工）。二、材料收集：保证信息完整规范操作内容：向供应商发放《资质材料清单》（模板见附件1），要求提供以下核心材料（可根据行业补充）：基础资质：营业执照（副本复印件）、法定代表人证件号码明、经营许可证（如食品行业需《食品生产许可证》）；行业资质：相关行业认证（如ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证）、专业资质证书（如建筑行业《建筑施工资质证书》）；能力证明：近3年财务报表（资产负债表、利润表）、主要业绩合同（至少3份，需隐去敏感信息）、生产/服务设备清单；其他：社保缴纳证明（证明员工稳定性）、无重大违法记录声明（需盖章）。供应商提交材料后，审核小组核对材料完整性，对缺失项及时补充要求（如“请补充2023年度审计报告”）。输出物：《资质材料接收清单》（记录提交时间、材料名称、完整性状态）。三、初步筛选：剔除明显不符合项操作内容：根据材料完整性评分（满分10分，缺失1项关键材料扣3分，低于6分直接终止审核）。核查基础资质有效性：营业执照是否在有效期内、经营范围是否与采购需求匹配（如采购医疗器械需核对《医疗器械经营许可证》范围）。排除“一票否决”情形：被列入经营异常名录、严重违法失信名单，或提供虚假材料。输出物：《初步筛选结果表》（标注“通过/终止”及具体原因）。四、详细审核：逐项验证合规性与能力操作内容：合规性审核：核查资质证书真伪（如通过国家认证认可监督管理委员会官网查询认证有效性）；检查财务状况：资产负债率＞70%或连续2年亏损需重点关注，要求补充说明偿债能力；审核业绩合同：核实合同真实性（如联系合作方确认），评估项目规模与本次采购需求的匹配度。能力评估：生产/服务能力：根据设备清单评估产能是否能满足订单峰值需求（如“月产能≥10万件，本次需求月均5万件”为达标）；质量管控：核查质检流程文件（如《进料检验规程》），知晓质量问题处理机制（如“客户投诉24小时内响应，48小时内提供解决方案”）。输出物：《详细审核记录表》（逐项记录审核发觉、问题点、供应商说明）。五、现场考察（非必需，高风险供应商必做）操作内容：针对关键供应商（如年采购额超100万元、高风险品类），组织现场考察，重点查看：生产/服务现场环境（如车间整洁度、安全设施）；设备运行状况（如设备维护记录、新旧程度）；仓储管理（如物料存储规范、先进先出执行情况）。与供应商负责人（如厂长、总监）沟通，知晓其质量理念、合作意愿。输出物：《现场考察记录表》（附现场照片，记录考察结论）。六、评分汇总：量化评估结果操作内容：审核小组根据《供应商资质评分标准表》（模板见附件2）独立打分，去掉最高分和最低分后取平均分。按评分结果分级：≥90分（优秀，优先合作）、80-89分（良好，可合作）、70-79分（合格，需改进后复审）、＜70分（不合格，终止合作）。输出物：《供应商资质评分汇总表》（含各项得分、平均分、评级）。七、审核结论与反馈操作内容：召开审核小组会议，结合评分、审核记录、现场考察结果（如有）形成最终结论，填写《供应商资质审核报告》。向供应商反馈结果：通过的合作发送《资质审核通过通知书》，未通过的说明主要扣分项及改进方向（如“质量管理体系得分不足，请补充2023年内部审核报告”）。输出物：《供应商资质审核报告》（含审核结论、改进建议，需审核小组签字确认）。八、归档与管理操作内容：将审核计划、材料清单、审核记录、评分表、报告等整理成册，电子版备份至企业供应商管理系统，纸质版保存至少3年。对通过的供应商纳入《合格供应商名录》，明确复审周期（如每年1次）；对未通过的供应商，6个月内不得重新提交申请。输出物：《合格供应商名录》（含供应商名称、评级、复审日期）。供应商资质评分标准表（模板）一级指标二级指标评分标准分值得分备注企业基本资质营业执照有效期内，经营范围完全匹配需求10行业资质证书持有必备行业许可证（如安全生产许可证），且在有效期内15相关认证ISO9001、ISO14001等核心认证齐全，且认证范围覆盖业务10每缺少1项扣5分生产能力设备先进性主要设备为近5年购置，功能满足技术要求12超过10年扣6分产能规模月产能≥订单峰值120%，且产能利用率≥85%13达不到峰值要求扣8分质量管理体系质检流程制定进料、过程、成品检验标准，且执行记录完整（如检验报告）15无标准扣10分，记录不全扣5分质量问题处理客户投诉响应时间≤24小时，质量问题整改率≥95%10响应超时扣5分，整改率低扣5分服务与交付能力交付及时率近1年交付及时率≥98%10每低2%扣3分售后服务提供7×24小时售后支持，质保期内免费维修/更换8无质保承诺扣5分财务与商业信誉财务状况资产负债率≤60%，流动比率≥1.5，近1年无亏损12资产负债率每超10%扣4分商业信誉近3年无重大诉讼、行政处罚，纳税信用等级B级及以上8诉讼/处罚每1项扣4分总计————100审核执行关键提示材料真实性核查：对关键资质（如营业执照、认证证书）必须通过官方渠道（如“国家企业信用信息公示系统”“国家认证认可监督管理委员会”）核实，避免供应商伪造材料。动态审核意识：供应商资质可能随经营状况变化（如资质过期、财务恶化），需在合作期间定期复审（建议每半年抽查1次），重大合作项目（如长期供货）需增加季度审核。沟通与客观性：审核过程中保持中立，避免主观偏见（如仅凭规模大小判断优劣）；与供应商沟通时聚焦事实，避免使用“可能”“大概”等模糊表述，需明确要求供应商提供客观证明。保密要求：审核中获取的供应商财务数据、技术信息等敏感内容需严格保密，仅限审核小组成员知晓，不得泄露给无关第三方。特殊情况处理：若供应商某项指标不达标但具备独特优势（如独家技术），可启动“特殊审批流程”，由分管领导（*总监）牵头评估，降低风险后允许合作，但需在报告中说明特殊原因。附件1：资质材料清单□营业执照（副本复印件，加盖公章）★□法定代表人证件号码明（复印件，加盖公章）★□经营许可证（如适用，加盖公章）★□ISO9001质量管理体系认证证书（复印件，加盖公章）★□近3年财务报表（资产负债表、利润表，加盖公章）★□主要业绩合同（3份以上，隐去敏感信息，加盖公章）□生产/服