审核工作记录和整改标准流程表

内部审核工作记录与整改标准流程工具一、适用场景与工作目标本工具适用于企业内部各类管理体系的常规审核、专项审核（如质量、安全、流程合规性等）及外部审核前的预审工作，旨在通过系统化的记录与整改流程，保证管理体系有效运行，识别改进机会，推动管理标准化。核心目标包括：规范审核流程、保证问题可追溯、促进整改闭环、提升组织整体绩效。二、标准操作流程详解（一）审核准备阶段组建审核组由管理者代表指定审核组长*工，审核组成员需具备相关领域专业知识（如质量、安全、业务流程等），与被审核部门无直接责任关联，保证审核独立性。明确审核组成员职责：组长负责整体策划与协调，审核员负责具体条款检查与记录。制定审核计划内容包括：审核目的（如验证ISO9001标准符合性）、审核范围（如生产部、采购部全流程）、审核依据（体系文件、法律法规、行业标准）、审核时间（具体日期及每日时段）、审核组成员、被审核部门接口人*工等。审核计划需提前3个工作日发送至被审核部门，确认无异议后执行。准备审核文件编制《内部审核检查表》，依据审核标准（如体系条款、流程文件）逐项列出审核内容、审核方法（如查阅记录、现场观察、人员访谈）及判定标准。准备审核所需记录表格（如《现场审核记录表》《不符合项报告》）、笔、录音设备（需提前告知被审核方）等。（二）现场审核实施阶段首次会议审核组与被审核部门负责人*工及相关人员召开首次会议，明确审核目的、范围、流程、时间安排及沟通方式，确认审核计划。现场检查与记录审核员依据《检查表》通过以下方式收集客观证据：文件查阅：抽查质量记录、培训档案、设备维护记录等；现场观察：检查生产现场5S管理、设备运行状态、安全防护措施等；人员访谈：随机抽取岗位员工*工，询问操作规范、应急处理流程等。对审核发觉的真实情况（符合或不符合）详细记录于《现场审核记录表》，注明时间、地点、证据类型（如“2024-05-2009:30，抽查采购订单3份，均经*工审批”），避免主观描述。审核组内部沟通现场审核结束后，审核组召开内部会议，汇总审核发觉，对不确定项（如记录不完整、流程执行偏差）进行复核，保证判定一致。末次会议向被审核部门通报审核初步结果，包括符合项及不符合项（如有），说明判定依据，听取被审核部门意见并记录，双方签字确认《现场审核记录表》。（三）不符合项处理阶段不符合项判定审核组依据“客观证据充分、判定标准明确”原则，将问题分为两类：严重不符合：体系失效、多次违规、可能导致重大风险（如关键工序无操作指导书导致产品批量不合格）；一般不符合：偶发执行偏差、记录缺失（如某份培训记录未签字，但已实际完成培训）。编制《不符合项报告》内容包括：不符合项描述（时间、地点、事实）、不符合条款（如“《采购控制程序》4.2条款：供应商评价记录未包含年度绩效评估”）、不符合类型（严重/一般）、责任部门、整改要求（明确整改措施、完成时限）。报告经审核组长工审核后，发送至责任部门负责人工，签字确认接收。（四）整改跟踪与验证阶段制定整改计划责任部门收到《不符合项报告》后，2个工作日内制定《整改计划》，明确：根本原因分析（如“未建立供应商年度绩效评估流程”“人员疏忽未签字”）；纠正措施（如“立即补充缺失记录”“修订《采购控制程序》增加评估条款”）；纠正措施完成时限（一般不符合不超过7个工作日，严重不符合不超过15个工作日）；责任人（如采购部*工）。实施整改责任部门按计划落实整改措施，保留整改证据（如修订后的文件、补充的记录、培训签到表等）。整改验证审核组在整改到期后3个工作日内进行验证，方式包括：查阅整改证据（如检查新增的供应商评估记录）；现场抽查（如观察新流程执行情况）；访谈相关人员（如询问*工是否掌握修订后的操作要求）。验证结果分为：通过：整改措施有效且证据充分，关闭不符合项；不通过：整改未达标（如原因未分析透、措施未落实），需重新制定整改计划并跟踪。记录存档整改全过程记录（包括《不符合项报告》《整改计划》《整改验证记录》）由管理者代表办公室统一存档，保存期限不少于3年。（五）审核报告与总结阶段编制《审核报告》内容包括：审核概况（目的、范围、时间、组成员）、审核发觉（符合项总结、不符合项统计及分布）、体系运行有效性评价、改进建议。报告经管理者代表审核后，报送最高管理者*工及相关部门。管理评审输入将审核结果作为管理评审的重要输入，重点讨论体系运行中的系统性问题（如多部门存在的流程漏洞），制定持续改进计划。三、模板表格与填写说明表1：内部审核计划表项目内容举例审核编号NSR-2024-05审核目的验证质量管理体系ISO9001:2015标准符合性审核范围生产部、采购部、仓储部全部流程及人员审核依据《质量手册》《程序文件》《ISO9001:2015标准》审核时间2024年5月20日-5月21日审核组组长*工（质量部经理）审核组成员工（体系工程师）、工（生产部主管）被审核部门接口人生产部工、采购部工、仓储部*工备注首次会议：5月20日08:30，会议室A表2：现场审核记录表审核项目审核内容审核方法审核发觉（客观事实）符合性判定采购控制程序4.2条款供应商年度绩效评估记录查阅2023年供应商档案3家核心供应商无年度绩效评估记录，仅保留准入时评价不符合生产作业指导书5.1条款关键工序参数执行情况现场观察+抽查记录5月19日注塑车间*工生产记录中，温度参数未按指导书填写（实际180℃，记录175℃）不符合人员培训管理6.3条款新员工安全培训查阅培训记录+访谈*工仓储部新员工*工3月入职，培训记录完整，考核合格符合表3：不符合项报告及整改跟踪表不符合项编号NSR-2024-05-01责任部门采购部不符合描述2023年3家核心供应商无年度绩效评估记录，违反《采购控制程序》4.2条款“供应商需每年进行绩效评价”不符合类型一般不符合审核员*工日期2024-05-21责任人确认签字*工（采购部经理）整改计划1.5月25日前完成3家供应商绩效评估，形成记录；2.修订《采购控制程序》增加“每年12月前完成供应商年度评估”条款；3.5月28日前对采购部*工进行程序培训。整改责任人*工（采购部主管）整改期限2024-05-28整改证据1.供应商绩效评估报告3份；2.修订后的《采购控制程序》版本号V2.1；3.培训签到表及考核记录。验证结果通过（审核组*工于5月29日验证，证据完整，流程已固化）验证人签字*工关闭日期2024-05-29表4：审核报告审核编号NSR-2024-05审核日期2024年5月20日-5月21日审核范围生产部、采购部、仓储部审核组成员工（组长）、工、*工审核发觉摘要共检查25项，符合项22项，不符合项3项（均为一般不符合，集中在采购流程记录、生产参数执行）体系运行评价体系总体运行有效，各部门基本按文件执行，但需强化过程记录的完整性和参数执行的规范性改进建议1.采购部需建立供应商绩效评估长效机制；2.生产部加强关键工序参数的实时监控与记录复核；3.组织一次“记录规范性”专项培训。报告编制人*工审核批准人*工（管理者代表）日期2024年5月30日四、关键注意事项与风险规避审核独立性原则：审核组成员不得审核与自己有直接责任关联的部门，避免主观偏差。证据链完整性：审核发觉需有客观证据支撑（记录、照片、录音等），避免“口头判定”或“推测性描述”。整改闭环管理：所有不符合项必须完成“整改-验证-关闭”全