《国际贸易理论与政策》-第3 章

3.1绝对优势理论3.1.1绝对优势理论产生的背景1776年，亚当·斯密出版了其经典著作《国民财富的性质和原因的研究》（AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations），又称《国富论》。在该书中，亚当·斯密批判了贸易的重商主义观，认为自由贸易才是国家之间经济交易的最优政策，提倡自由贸易政策取代限制贸易的做法。亚当·斯密相信通过自由贸易，每个国家都能专业化生产那些本国具有绝对优势（比其他国家生产效率更高）的产品，同时进口那些本国具有绝对劣势（比其他国家生产效率更低）的产品。同时，亚当·斯密认为绝对优势是产生国际贸易的基础。下一页返回3.1绝对优势理论亚当·斯密的绝对优势理论是建立在对重商主义经济学说的批判基础上的。他批判的主要内容如下。首先，关于什么是财富的问题。他认为，重商主义的财富观是错误的，重商主义把金银财富和真实财富混为一谈了，金银并非财富的唯一形态。他认为货币是流动资本的一部分，其作用仅仅在于作为价值尺度和交换媒介，或者“货币是流动的大车轮，是商业的大工具”。一国的财富并不是货币本身，而是土地和劳动的年产物，是货币所能购买的物品。“一个国家的利益不是金银量的增加，而是一国土地和劳动年产物交换价值的增加，或是一国居民年收入的增加。”上一页下一页返回3.1绝对优势理论衡量一国是否富裕的标准不是该国拥有的金银数量，而是其劳动生产率的高低。因此，增加一国财富的方法应是增加资本，提高劳动生产率以发展生产，而不是单纯的货币财富的积累。其次，重商主义关于增强国家干预力量的富强观点。重商主义强调，为了增强国家力量，必须管制经济；而亚当·斯密认为，政府必须减少其经济作用，国家主要应保护私有财产不受侵犯，保卫国家不受外来侵略。亚当·斯密对重商主义的各种政策和措施进行了详尽的分析和批判。上一页下一页返回3.1绝对优势理论这包括限制进口的两种方法（即凡能由本国生产的供国内消费的外国商品，无论从什么国家输入，一律禁止；对贸易差额被认为不利于本国的货物，一律加以限制）；鼓励出口的各种方法（即对某些商品退税，颁发奖励金，通过通商条约赋予某些货物和商人以特权，建立殖民地等）。在分别详细考察了重商主义学说和政策体系的利弊得失之后，亚当·斯密得出结论：“这种学说，就其实质与性质说，就是一种限制与管理的学说”。亚当·斯密认为：“消费是一切生产的唯一目的，而生产者的利益，只能在促进消费者的利益时，才应当加以注意。上一页下一页返回3.1绝对优势理论这原则完全是自明的，简直用不着证明，但是在重商主义下，消费者的利益，几乎都是为着生产者的利益而被牺牲了；这种主义似乎不把消费者看作一切工商业的终极目的，而把生产看作工商业的终极目的。”在亚当·斯密看来，矫正和克服这种弊端的出路在于实现自由放任。最后，重商主义的持续积累金银财富的货币流入的竞争力观。亚当·斯密根据货币流量调整机制说明，如果一国长期保持贸易顺差，金银会源源不断地流回本国，当商品供应量一定时，一方面，商品的价格会趋于上涨。价格上涨，商品成本增加，本国货在国外的吸引力就会降低，出口也会减少。上一页下一页返回3.1绝对优势理论另一方面，外国货在本国国内的价格会相对较低（与相对较贵的本国货相比），进口因而增加，这将使本国贸易顺差减少，甚至出现逆差。于是须用金银来偿付差额，导致金银外流。所以，力图以保持贸易顺差来增进本国的金银拥有量是枉费心机的。因此，他反对政府实行保护贸易政策，主张强调把政府对经济的干预降到最低程度，以自由贸易政策来扩大对外贸易。3.1.2绝对优势理论的界定绝对优势或称为绝对利益，是指某一地区或国家在某种产品的生产上具有绝对优势或绝对利益，其生产成本绝对低于其他国家或地区。上一页下一页返回3.1绝对优势理论亚当·斯密的绝对优势理论主要阐明了如下内容。1．分工可以提高劳动生产率，增加国民财富亚当·斯密认为，交换是出于利己心并为达到利己目的而进行的活动，是人类的一种天然倾向。人类的交换倾向产生分工，社会劳动生产率的巨大进步是分工的结果。2．分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益亚当·斯密进而分析，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人专门从事他最有优势的产品的生产，然后彼此交换，则对每个人都是有利的。即分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。上一页下一页返回3.1绝对优势理论3．国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果亚当·斯密由家庭推及国家，论证了国际分工和国际贸易的必要性。他认为，适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原则，也适用于各国之间。国际分工是各种形式分工中的最高阶段。他主张，如果外国的产品比自己国内生产的要便宜，那么最好是输出在本国有利的生产条件下生产的产品，去交换外国的产品，而不要自己去生产。4．国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件亚当·斯密认为，有利的生产条件来源于有利的自然禀赋或后天的有利条件。上一页下一页返回3.1绝对优势理论自然禀赋优势主要是一个国家先天具有的在气候、土壤、矿产资源等非人力范围的自然状态方面的优势；后天获得性优势主要指通过长期生产经验积累和培训而获得的在技术和技巧方面的优势。自然禀赋和后天的条件因国家而不同，这就为国际分工提供了基础。因为有利的自然禀赋或后天的有利条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低于别国而在该产品的生产和交换上处于绝对有利地位。各国按照各自的有利条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从贸易中获益。这便是绝对优势理论的基本精神。上一页下一页返回3.1绝对优势理论3.1.3绝对优势理论的假设为了方便分析问题，更容易发现规律，绝对优势理论进行了一些假设。1）世界上只有两个国家，每个国家只生产两种可贸易产品。2）在两种产品的生产中都只使用一种要素投入，即劳动。3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。这是国际分工的直接原因。4）给定生产要素（劳动）供给。生产要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。上一页下一页返回3.1绝对优势理论5）产品生产中规模报酬不变。6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。7）不考虑运输成本。8）产品的生产成本就是真实劳动成本，即用劳动时间计量，一国内部所有劳动都是同质的，即该国所有劳动者，不论其处于哪个生产部门，都具有同样的劳动技能。9）两国均实行自由贸易政策，没有贸易限制。两国之间的贸易是平衡的。上一页下一页返回3.1绝对优势理论10）不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。在这些严格的假设前提下，亚当·斯密认为：分工交换的思想可以由个人分工到国家分工的类推，对个人来说是理性的选择，对国家来说也是一样的。分工可以提高劳动生产率，原因有：第一，劳动者由于从事一种单纯的操作，能够大大提高其劳动的熟练程度；第二，由一种工作转换到另一种工作，通常需要损失不少时间，有了分工就可以避免这种损失；第三，劳动者把注意力集中到单一的事务上，更容易发现更简易、更便利的操作方法。上一页下一页返回3.1绝对优势理论绝对优势理论采用了由私人家庭到整体国家的推演方法，指出适用于私人家庭、国内不同行业、不同工种之间的分工原则，同样也适用于国家之间的分工；国际分工是各种分工的最高形式，国际分工的结果也同样是使国际贸易双方都能够获得利益。由于自然和后天的差异，各国在生产方面存在生产率的绝对差异，即绝对优势。如果每一个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此交换，则会使各国的生产要素得到最有效的利用，增加物质财富，世界产量将扩大，对所有参加交换的国家都有利。3.1.4绝对优势的衡量方法上一页下一页返回3.1绝对优势理论绝对优势的衡量有两种方法：①用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量；②用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。亚当·斯密的绝对优势理论认为，贸易和分工是福利提高的焦点。1）分工可以提高劳动生产率，增加国民财富。2）分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。3）国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。贸易的发展又反过来促进国际分工的扩大和深化。上一页下一页返回3.1绝对优势理论4）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。每个国家应该集中生产并出口具有绝对优势的产品，进口其不具有绝对优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。3.1.5绝对优势理论的评价亚当·斯密的绝对优势理论一定意义上是科学的，其用极度简单的经济学模型，在历史上第一次从流通领域转到生产领域，把劳动分工扩大到国家之间，解释了国际贸易产生的部分原因，与重商主义相比是一种极大的进步。该理论也首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获得利益。上一页下一页返回3.1绝对优势理论论证了国际贸易不是一种“零和游戏”，而是一种“双赢博弈”的思想。亚当·斯密把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了国际贸易的经济分析的基础。但是亚当·斯密的绝对优势理论不能解释国际贸易的全部，而只是说明国际贸易中的一种特殊情形，即具有绝对优势的国家参与国际贸易和国际分工能够获利。如果各种产品生产都处于劣势，为什么要参加国际贸易？亚当·斯密的绝对优势理论不能给出完好的解释。大卫·李嘉图的比较优势理论对此做了较好的解释。上一页返回3.2比较优势理论大卫·李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》（OnthePrincipleofPoliticalEconomyandTaxation）中提出了比较成本贸易理论（后人称为“比较优势贸易理论”）。比较优势理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别），以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。比较优势理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势理论。下一页返回3.2比较优势理论比较优势可以表述为在两国之间，劳动生产率的差距并不是在任何产品上都是相等的。每个国家都应集中生产并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品（即“两优相权取其重，两劣相衡取其轻”），双方均可节省劳动力，获得专业化分工提高劳动生产率的好处。3.2.1比较优势理论产生的背景比较优势理论是在英国资产阶级争取自由贸易斗争中产生与发展起来的。由于两个国家刚好具有不同商品生产的绝对优势的情况是极为偶然的，亚当·斯密的绝对优势理论仍然面临一些挑战。上一页下一页返回3.2比较优势理论1815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订实行了《谷物法》。《谷物法》颁布后，英国粮价上涨，地租猛增，它对地主贵族有利，而严重地损害了产业资产阶级的利益。昂贵的谷物，使工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少，削弱了工业品的竞争能力；同时，昂贵的谷物，也扩大了英国各阶层的吃粮开支，而减少了对工业品的消费。《谷物法》还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。为了废除《谷物法》，工业资产阶级采取了多种手段鼓吹谷物自由贸易的好处。而地主贵族阶级则千方百计维护《谷物法》，认为，既然英国能够自己生产粮食，根本不需要从外国进口，反对在谷物上自由贸易。上一页下一页返回3.2比较优势理论这时，工业资产阶级迫切需要找到谷物自由贸易的理论依据。大卫·李嘉图适时而出，他在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》中提出了著名的比较优势原理（LawofComparativeAdvantage）。这是一项最重要的、至今仍然没有受到挑战的经济学的普遍原理，具有很强的实用价值和经济解释力。他认为，英国不仅要从外国进口粮食，而且要大量进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上优势还大。故英国应专门发展纺织品生产，以其出口换取粮食，取得比较利益，提高商品生产数量。3.2.2比较优势理论的假设条件上一页下一页返回3.2比较优势理论1）假定贸易中只有两个国家、两种商品和两种生产要素，这一个假设是为了分析的方便。2）两国在生产中使用不同的技术。技术差异导致劳动生产率的不同进而导致成本的不同。3）模型只假定在物物交换条件下进行，没有考虑复杂的商品流通。4）在两个国家中，商品与要素市场都是完全竞争的。5）在一国内生产要素可以自由流动，但是在国际不流动。6）商品价格取决于它所包含的劳动量，分工前后生产成本不变，规模报酬不变。上一页下一页返回3.2比较优势理论7）不考虑交易费用和运输费用，没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。但是，在贸易存在的条件下，当两国的相对商品价格完全相等时，两国的生产分工才会停止。如果存在运输成本和关税，当两国的相对价格差小于每单位贸易商品的关税和运输成本时，两国的生产分工才会停止。8）价值规律在市场上得到完全贯彻，自由竞争，自由贸易。9）假定国际经济处于静态之中，不存在规模经济，不发生其他影响分工和经济变化。10）每个国家资源禀赋固定，两国资源都得到了充分利用，均不存在未被利用的资源和要素。上一页下一页返回3.2比较优势理论11）两国的贸易是平衡的，即总的进口额等于总的出口额。12）不存在技术进步、资本积累和经济发展。3.2.3比较优势理论的核心内容比较优势理论是在绝对成本理论的基础上发展起来的。根据比较优势原理，一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。上一页下一页返回3.2比较优势理论两个国家分工专业化生产和出口其具有比较优势的商品，进口其处于比较劣势的商品，则两国都能从贸易中得到利益。这就是比较优势原理。也就是说，两国按比较优势参与国际贸易，通过“两利取重，两害取轻”的原则进行国际分工和国际贸易，同样不仅会增加社会财富，而且交易双方都可以从中获益和实现社会劳动的节约。1．产品比较优势的衡量假设有两种产品，产品A和产品B，两者的比较优势可以通过相对劳动生产率和相对成本来衡量，具体公式如下。1）相对劳动生产率的计算公式为上一页下一页返回3.2比较优势理论2）相对成本的计算公式为2．比较优势模型的扩展（1）两个国家多种产品比较优势和贸易模式确定原则上一页下一页返回3.2比较优势理论大卫·李嘉图的比较优势理论分析的是两个国家两种可贸易产品的情况，现实生活中，该理论可以扩展到两个国家多种产品的模式。两个国家多种产品比较优势和贸易模式确定原则遵循：如果一国在某种产品的相对劳动生产率高于相对工资，该国具有生产这种产品的比较优势，应该生产并出口这种产品；反之，该国不具有这种产品的比较优势，应该不生产这种产品而从另一国进口。（2）多个国家或多种产品贸易模型大卫·李嘉图的比较优势理论在现实生活中，又可以进一步扩展到多个国家多种产品的情况。上一页下一页返回3.2比较优势理论多个国家或多种产品贸易模型遵循：将N个国家生产某种产品的相对成本从小到大进行排列，处于第1国的相对成本最低的国家应该出口该种产品，排在最后的相对成本最高的国家应该进口该种产品，处于第1国与第N国之间的国家出口什么进口什么，取决于国际市场上该种产品的相对价格。凡是相对生产成本低于该种产品的相对价格的国家应该出口该种产品；凡是相对生产成本高于该种产品的相对价格的国家应该进口该种产品。3．绝对优势理论和比较优势理论的区别（1）绝对优势理论和比较优势理论的共同点上一页下一页返回3.2比较优势理论1）无论是绝对优势理论还是比较优势理论都属于技术差异论的范畴。技术差异论，是指各国在生产同一产品时劳动生产率不同所造成的国际分工。2）都采用了比较的方法来阐述原因。3）都建立在劳动生产率的差异上，劳动生产率的引进使国际贸易的原因从自然要素领域转到了生产领域，如果没有差异，则没有比较，因此差异是基础。4）都有其自身的局限性，并有待于进一步发展。（2）绝对优势理论和比较优势理论的不同点上一页下一页返回3.2比较优势理论1）假定条件不同。绝对优势理论的假定条件是全世界只有两国，都能生产两种产品，一国在一样产品上的生产率高于另一国，另一国在另一产品上的生产率高于此国；而比较优势理论则是一国两件产品的劳动生产率都高于另一国。在此基础上两种理论对国际分工进行解释。2）比较内容与方法不同。绝对优势理论是直接在二者中选出谁好谁劣，而比较优势理论则是“两利相权取其重，两弊相权取其轻。”3）适用范围不同。上一页下一页返回3.2比较优势理论绝对优势理论只能说明各国分别在某一种或某几种产品的生产上，劳动生产率高于其他国家，分工得以形成，而比较优势理论还可以解释当一国在所有产品的生产上劳动生产率都高于他国时国际贸易得以成立的原因，即考虑到相对技术优势，但同时这也有其自身的局限性，因为这种理论在假定时只考虑生产力的投入，并认为劳动力的转移劳动生产率不变，以及从静态角度考虑国际分工。4）有绝对优势一定有比较优势，有比较优势不一定有绝对优势。绝对优势是同一产品一国对另一国的优势，是内生的，而比较优势是同一国一种产品对另一种产品的优势，是外生的。上一页下一页返回3.2比较优势理论3.2.4比较优势理论的评价比较成本理论在历史上起过进步作用。它为自由贸易政策提供了理论基础，推动了当时英国的资本积累和生产力的发展。在这个理论影响下，《谷物法》废除了。这是19世纪英国自由贸易政策所取得的最伟大的胜利。比较优势理论既有进步性又有局限性。1．比较优势理论的进步性如果说绝对优势理论首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获得利益，那么，比较优势理论首次为自由贸易提供了有力证据，并从劳动生产率差异的角度成功地解释了国际贸易发生的一个重要起因。上一页下一页返回3.2比较优势理论比较优势理论则把国际分工和交换的领域扩展到了各种类型、经济发展水平各异的国家的更广泛的范围，从而论证了国际分工和交换的普遍适用性和合理性。因此，和绝对优势理论相比，比较优势理论更具有普遍意义，绝对优势理论可以看作比较优势理论的一个特例。直到今天，这一理论仍然是许多国家，尤其是发展中国家制订对外经济贸易战略的理论依据。比较优势理论，尽管自大卫·李嘉图提出至今已近200年，但仍不失为指导一般贸易实践的基本原则。不仅如此，比较优势理论的原理除了可以用于对国际贸易问题的分析以外，还有较为广泛的一般适用性。上一页下一页返回3.2比较优势理论比较优势理论的核心：“两优择其甚，两劣权其轻”，不仅仅是指导国际贸易的基本原则，在社会生活的其他诸多方面，都应该成为进行合理社会分工，以取得最大社会福利与劳动效率的原则。比较优势理论更全面、更深刻，为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据。比较优势理论经过历史检验，为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的理论依据。严格的假设条件限制，精练了模型，来自实践的检验也为这一理论提供了有力的证据。2．比较优势理论的局限性上一页下一页返回3.2比较优势理论比较优势理论虽解释了劳动生产率的差异如何引起国际贸易，但没有进一步解释造成各国劳动生产率差异的原因，未能揭示出国际分工形成和发展的真实原因；认定各国将以比较优势原则进行完全的专业化生产的见解、劳动价值论、不变成本等与现实不符；现实中，各国大都会生产某些进口商品的替代产品，而避免完全专业化生产。20世纪初，赫克歇尔和俄林从生产要素比例的差别而不是生产技术的差别出发，解释了生产成本和商品价格的不同，以此说明比较优势的产生。上一页下一页返回3.2比较优势理论这个解释克服了亚当·斯密和大卫·李嘉图贸易模型中的局限性，认为资本、土地及其他生产要素与劳动力一起都在生产中起重要作用并影响劳动生产率和生产成本；不同的商品生产需要不同的生产要素配置，而各国生产要素的储备比例和资源禀赋不同，正是这种生产资源配置或要素禀赋上的差别才是国际贸易的基础。比较优势理论揭示的贸易各国所取得的利益是短期的利益，而与一个国家经济发展长远利益产生冲突。传统比较优势理论基于现有和传统遗留下来的优势，在既定的经济情况下，从静态的角度对一个国家的产业结构现状进行分析，注重由一国现有劳动生产率及资源禀赋所决定的即期利益和资源在国际合理配置的短期效应；强调自然赋予的生产要素，而忽视获得性生产要素（人力资本、技术能力等）。上一页下一页返回3.2比较优势理论在他们的贸易模型中，生产要素在国际不流动，不存在技术进步和技术传播，要素禀赋等也不发生变化，因而由此决定的专业化分工形式也就不会改变。显然，传统比较优势理论抽象掉了对国际贸易有巨大影响的