2025年度合规管理体系深化培训真题试卷及答案

2025年度合规管理体系深化培训练习题试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年10月施行），合规管理第一责任人是（）。A.董事会主席  B.首席合规官  C.企业法定代表人  D.监事会主席答案：C2.下列哪一项不属于ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》提出的“合规文化三要素”？（）A.领导作用  B.员工参与  C.绩效考核  D.持续改进答案：C3.2025年3月，某央企境外子公司收到美国OFAC要求提交交易记录的行政传票，企业应在收到传票后（）小时内启动跨境合规事件应急响应。A.12  B.24  C.48  D.72答案：B4.关于《反垄断法（2022修正）》对“轴辐协议”的规定，下列表述正确的是（）。A.仅适用于横向垄断协议  B.仅适用于纵向垄断协议  C.横向与纵向均可构成轴辐协议  D.轴辐协议不适用安全港规则答案：C5.2025年5月，国家市场监管总局发布《平台经济领域合规指引（2025版）》，要求超大型平台设置“合规红绿灯”预警阈值，单一平台经营者上一年度中国境内销售额超过（）亿元即触发红灯预警。A.500  B.1000  C.1200  D.1500答案：B6.根据《数据出境安全评估办法（2024修订）》，数据处理者向境外提供重要数据，应在签署合同前完成自评估，并在（）个工作日内向省级网信部门提交申报材料。A.5  B.10  C.15  D.30答案：C7.某银行在2025年反洗钱分类评级中被央行评为C类，其应在评级结果送达后（）个月内完成整改，并接受二次现场检查。A.3  B.6  C.9  D.12答案：B8.2025年7月，国务院国资委发布《合规管理有效性评价细则》，规定评价得分低于（）分的企业将被约谈并纳入年度考核负面名单。A.60  B.70  C.75  D.80答案：B9.关于《刑法修正案（十二）（2025年施行）》新增“非法获取国家秘密数据罪”，下列哪一行为构成该罪？（）A.境外机构非法获取国家秘密数据，情节较轻  B.境内个人过失泄露国家秘密数据  C.境内单位经授权获取国家秘密数据  D.境内个人为科研目的合法获取国家秘密数据答案：A10.2025年9月，财政部发布《可持续披露准则——基本准则（试行）》，要求上市公司最晚在（）年起强制披露范围三温室气体排放。A.2026  B.2027  C.2028  D.2030答案：C11.根据《上市公司独立董事管理办法（2023年施行）》，独立董事连续任职不得超过（）年。A.6  B.9  C.12  D.15答案：A12.2025年，某省税务局开展“金税四期”专项稽查，发现企业虚列成本少缴企业所得税1.2亿元，税务机关依法追征税款、滞纳金并处以（）倍罚款。A.0.5—1  B.1—3  C.3—5  D.5—10答案：C13.关于《个人信息保护法》第38条提供的跨境传输合法性基础，下列哪一项不属于“安全认证”路径？（）A.国家网信部门认定机构出具认证  B.专业监管机构出具认证  C.第三方非盈利组织出具认证  D.国家认可实验室出具认证答案：C14.2025年，国家能源局发布《电力行业合规管理指引》，要求发电集团建立“碳排放数据造假”零容忍制度，造假行为一经查实，对直接负责的主管人员处以（）罚款。A.5万元—20万元  B.20万元—100万元  C.100万元—500万元  D.500万元—1000万元答案：B15.根据《企业境外经营合规管理指引（2025版）》，境外项目投标前合规尽调最晚应在（）阶段完成。A.立项  B.投标决策  C.合同谈判  D.合同签署答案：B16.2025年，国家版权局开展“剑网”专项行动，发现某短视频平台未经授权传播影视作品，平台方被责令下架并处以非法经营额（）倍罚款。A.1—3  B.3—5  C.5—8  D.8—10答案：B17.关于《反外国制裁法》第6条规定的“反制措施”，下列哪一项不属于法定措施？（）A.冻结境内财产  B.禁止境内交易  C.限制入境  D.吊销营业执照答案：D18.2025年，国家药监局发布《医药代表备案管理办法（修订稿）》，要求医药代表每年接受合规培训不少于（）学时。A.10  B.20  C.30  D.40答案：C19.根据《证券期货业合规管理规范（2025版）》，证券公司对从业人员执业行为监测应实现（）小时全覆盖。A.6×24  B.5×24  C.7×24  D.工作日8小时答案：C20.2025年，国家网信办发布《生成式人工智能服务管理暂行办法》，要求服务提供者建立投诉举报机制，对涉嫌违法内容应在（）小时内处置完毕。A.3  B.6  C.12  D.24答案：A21.关于《招标投标法实施条例（2025修订）》新增的“评定分离”制度，下列表述正确的是（）。A.评标委员会直接确定中标人  B.招标人可自主确定中标人  C.评标与定标环节完全分离  D.评标结果对招标人无约束力答案：C22.2025年，生态环境部发布《碳排放权交易管理暂行条例（草案）》，对虚报、瞒报碳排放数据且情节严重的单位，处以（）罚款。A.10万元—50万元  B.50万元—100万元  C.100万元—500万元  D.500万元—1000万元答案：D23.根据《保障中小企业款项支付条例（2025修订）》，大型企业逾期支付中小企业合同款项，每日违约金比例不得低于（）。A.万分之一  B.万分之二  C.万分之三  D.万分之五答案：D24.2025年，国家外汇局发布《跨境贸易投资高水平开放试点实施细则》，允许试点企业境外放款额度上限为（）万美元。A.500  B.1000  C.2000  D.5000答案：C25.关于《民法典》第1034条对“个人信息”定义，下列哪一项不属于“可识别”信息？（）A.匿名化后的统计数据  B.手机号码  C.基因信息  D.网络浏览记录答案：A26.2025年，国家邮政局开展快递行业个人信息保护专项检查，发现企业未加密处理面单信息，可处以（）罚款。A.1万元—5万元  B.5万元—10万元  C.10万元—50万元  D.50万元—100万元答案：C27.根据《企业国有资产交易监督管理办法（2025修订）》，企业国有资产转让价款原则上应一次性付清，金额较大、一次性付清确有困难的，可采取分期付款方式，首期付款比例不得低于（）。A.20%  B.30%  C.40%  D.50%答案：B28.2025年，国家市场监管总局发布《广告绝对化用语执法指南》，将“顶级”认定为绝对化用语，但（）情形可豁免。A.有权威统计证明  B.获得行业公认  C.有数据支撑且表述真实、准确  D.获得消费者好评答案：C29.根据《企业环境信息依法披露管理办法（2025版）》，重点排污单位应在每年（）前完成上年度环境信息披露报告并上传至平台。A.1月31日  B.2月28日  C.3月31日  D.4月30日答案：C30.2025年，国家知识产权局发布《商标代理行业合规指引》，要求商标代理机构建立利益冲突审查机制，审查档案保存期限不得少于（）年。A.3  B.5  C.7  D.10答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形触发《数据出境安全评估办法》中的“应当申报评估”义务？（）A.出境数据包含个人信息超过10万人  B.出境数据包含敏感个人信息超过1万人  C.出境数据包含重要数据  D.出境数据累计超过1TB答案：A、B、C32.2025年，某央企境外子公司面临美国FCPA调查，企业启动跨境合规事件响应，应同步完成的工作包括（）。A.境内母公司向国资委报告  B.境外子公司聘请美国律师  C.启动境内档案跨境提供审查  D.对外发布公告答案：A、B、C33.根据《反垄断法（2022修正）》第56条，经营者集中达到申报标准但未申报实施的，反垄断执法机构可采取的措施包括（）。A.责令停止实施集中  B.限期处分股份或资产  C.处以50万元—500万元罚款  D.吊销营业执照答案：A、B、C34.2025年，国家卫健委发布《医疗数据合规管理指南》，将医疗数据分为（）级别。A.公开级  B.内部级  C.敏感级  D.核心级答案：A、B、C、D35.关于《证券法》第80条对“内幕信息”界定，下列哪些信息属于内幕信息？（）A.公司分配股利方案  B.公司股权结构重大变化  C.公司营业用主要资产报废一次超过30%  D.公司董事涉嫌犯罪被调查答案：A、B、C、D36.2025年，生态环境部发布《温室气体排放报告核查指南》，核查机构应遵循的原则包括（）。A.客观独立  B.公平公正  C.诚实守信  D.保守秘密答案：A、B、C、D37.根据《个人信息保护法》第13条，处理个人信息可不需取得个人同意的情形包括（）。A.履行法定职责  B.应对突发公共卫生事件  C.新闻报道公共利益  D.已公开信息且符合合理范围答案：A、B、C、D38.2025年，国家外汇局发布《外汇合规审慎监管指标（2025版）》，对银行外汇业务合规考核指标包括（）。A.代客结售汇合规率  B.跨境收支申报及时率  C.外汇贷款不良率  D.外汇检查处罚率答案：A、B、D39.关于《企业国有资产法》对“国有资产转让”规定，下列表述正确的是（）。A.应进入依法设立的产权交易所公开进行  B.可协议转让但需省级以上国资监管机构批准  C.转让底价不得低于经核准的评估值  D.职工安置方案为必备文件答案：A、B、C、D40.2025年，国家网信办发布《人脸识别合规操作指南》，要求人脸识别数据存储应满足的条件包括（）。A.加密存储  B.与身份信息分开存储  C.存储期限为实现目的所需最短时间  D.存储在境内服务器答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年，国务院国资委将“合规管理体系认证”纳入中央企业考核，强制要求全部央企在2026年底前通过ISO37301认证。（）答案：×42.根据《反洗钱法（2025修订）》，非银行支付机构无需履行大额交易报告义务。（）答案：×43.2025年，国家市场监管总局明确“二选一”行为构成滥用市场支配地位的，可处上一年度销售额1%—10%罚款。（）答案：√44.《数据安全法》规定，国家建立数据分类分级保护制度，将数据分为核心数据、重要数据、一般数据三级。（）答案：√45.2025年，证监会发布《上市公司可持续发展披露指引》，强制要求全部上市公司披露ESG报告。（）答案：×46.根据《出口管制法》，再出口行为不适用中国出口管制法规制。（）答案：×47.2025年，国家知识产权局明确，恶意商标注册申请损害社会公共利益的，可对申请人处以违法所得五倍罚款。（）答案：√48.《民法典》第997条规定，自然人享有生命权、身体权、健康权，任何组织或个人不得侵害，但新闻报道可合理使用自然人肖像。（）答案：√49.2025年，国家邮政局规定，快递企业使用电子面单必须对收寄件人姓名、电话、地址全部进行脱敏处理。（）答案：√50.根据《企业环境信息依法披露管理办法》，重点排污单位披露环境信息后，可在三年内不再重复披露相同内容。（）答案：×四、简答题（每题10分，共20分）51.结合2025年最新监管动态，简述“跨境合规事件双轨报告机制”内涵及运行要点。答案：（1）内涵：指企业在境外受到重大执法调查、制裁或诉讼时，需同时向境外监管机构与境内国资委、行业主管部门进行报告，形成境内外信息同步、策略协同的双轨通道。（2）运行要点：a.触发标准：境外收到正式执法文书、冻结令、搜查令或媒体重大负面报道。b.时间要求：24小时内向首席合规官报告，48小时内向国资委综合监督局提交《跨境合规事件初始报告》。c.内容要求：事件概况、涉及法律、潜在金额、已采取措施、下一步计划。d.后续更新：每两周提交《进展报告》，直至事件终结。e.保密审查：对外提供材料须通过保密办、法务、业务三线审查，防止国家秘密、重要数据泄露。f.策略协同：境外律师与境内律师每日早会共享信息，确保抗辩策略一致，避免境内外证据冲突。52.2025年，某央企计划收购欧洲高科技企业，涉及出口管制、外资审查、数据出境、反垄断四重合规风险，请设计“四维一体”合规尽调框架。答案：（1）出口管制维度：a.梳理目标企业产品、技术、软件EAR分类编码；b.核查是否存在美国原产物项占比>25%；c.评估再出口至中国是否需要美国许可证；d.制定“去美化”替代方案。（2）外资审查维度：a.研判欧盟《外国补贴条例》、德国《对外经济条例》最新修订；b.模拟计算交易是否触发营业额、订单量申报门槛；c.提前与德国经济部进行非正式沟通；d.设计救济方案：资产剥离、投票权限制、国家安全承诺。（3）数据出境维度：a.识别目标企业持有的个人信息、重要数据、工业数据；b.评估数据回传中国是否触发《数据出境安全评估办法》；c.设计数据本地化存储、匿名化、分级授权方案；d.签署跨境数据传输协议，纳入标准合同条款。（4）反垄断维度：a.计算中欧两地营业额及市场份额；b.评估是否触发欧盟、中国经营者集中申报；c.模拟相关市场界定、竞争损害分析；d.准备附加限制性条件方案：剥离重叠业务、开放专利许可、冻结涨价。（5）一体整合：a.建立“四维风险热力图”，红色风险立即整改，黄色风险签署承诺，绿色风险持续监测；b.设置“合规交割先决条件”，任一维度未获得监管批准，交易价格下调10%或终止；c.交割后设立联合合规委员会，每季度向国资委、欧盟委员会提交合规运行报告。五、案例分析题（20分）53.背景：2025年6月，A公司（中国央企控股）与B公司（美国上市）在东南亚C国成立合资项目公司D，开发锂矿。2025年10月，C国环保部门以D公司尾矿库渗漏为由，责令停产并处以罚款5000万美元。B公司在美国披露该信息当日，A公司A股股价跌停。美国投资者随即提起证券集体诉讼，指控B公司未及时披露重大环境风险，违反《证券交易法》第10(b)条及SECSK规则。A公司亦收到美国律师函，称其作为控股股东应对披露失败负责。同时，中国国资委要求A公司就境外环境事件启动合规调查。问题：（1）A公司可能面临哪些跨境合规责任？（6分）（2）A公司应如何构建“证券披露—环境保护—股东诉讼”三位一体的危机应对机制？（8分）（3）请为A公司设计一份“东南亚绿地项目ESG合规手册”核心条款清单（不少于8条）。（6分）答案：（1）跨境合规责任：a.美国证券法下，A公司作为“控制人”可能被认定为“主要违规者”，面临SEC行政罚款、投资者民事赔偿；b.美国《反海外腐败法》若发现D公司为获得环评许可向官员行贿，A公司承担连带责任；c.中国《数据安全法》《个人信息保护法》下，向美方律师提供境内文件需完成跨境数据审批；d.中国国资委考核扣分、薪酬追索；e.C国若认定D公司构成重大环境污染，可追究A公司作为母公司“穿透责任”；f.若D公司停产超过120日，触发A公司与银行签署的交叉违约条款。（2）三位一体危机应对机制：a.证券披露：12小时内成立披露委员会，由