航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）

航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）1.第一章总则1.1目的与依据1.2适用范围1.3安全监管职责1.4应急处置原则2.第二章安全监管体系与机制2.1监管组织架构2.2监管职责分工2.3监管流程与标准2.4监管数据管理3.第三章航空运输安全风险识别与评估3.1风险识别方法3.2风险评估模型3.3风险等级划分3.4风险控制措施4.第四章安全监管实施与检查4.1安全检查制度4.2检查内容与标准4.3检查结果处理4.4检查记录与报告5.第五章应急处置机制与预案5.1应急处置原则5.2应急预案体系5.3应急响应流程5.4应急资源保障6.第六章应急处置实施与协调6.1应急处置程序6.2应急指挥与协调6.3应急处置评估与总结7.第七章安全监管与应急处置的监督与问责7.1监督机制与方式7.2问责程序与措施7.3违规处理与处罚8.第八章附则8.1术语定义8.2修订与解释8.3实施与生效日期第1章总则一、1.1目的与依据1.1.1本手册旨在为航空运输安全监管与应急处置提供系统、规范、科学的指导原则与操作规范，确保航空运输活动在安全、有序、高效的状态下运行，防范和减少安全事故的发生，保障乘客、机组人员及航空运输相关方的生命财产安全。1.1.2本手册的制定依据包括但不限于以下法律法规和标准：-《中华人民共和国安全生产法》-《民用航空安全条例》-《民用航空器适航标准》-《航空运输安全信息管理规定》-《航空安全管理体系（SMS）实施指南》-《国际航空运输协会（IATA）航空安全准则》-《中国民用航空局关于加强航空安全监管工作的通知》1.1.3本手册适用于中国境内所有民用航空运输企业、航空运营单位、航空安全监管机构及相关从业人员，在航空运输安全监管与应急处置过程中，依据本手册开展工作。一、1.2适用范围1.2.1本手册适用于以下航空运输相关活动：-航空运输企业及其运营单位的航空安全监管与应急处置工作；-航空器运行安全的监控、评估与改进；-航空事故调查与安全分析；-航空安全信息的收集、分析与通报；-航空安全应急响应机制的建立与实施。1.2.2本手册的适用范围包括但不限于以下航空活动：-航空器运行中的安全检查、维护与管理；-航空器运行中的安全监控与预警；-航空器运行中的突发事件应对与处置；-航空安全信息的报告与处理；-航空安全管理体系（SMS）的建立与实施。一、1.3安全监管职责1.3.1航空运输安全监管职责主要包括以下内容：-负责制定并落实航空运输安全监管政策、标准与程序；-监督、检查航空运输企业是否按照安全标准和程序开展运营活动；-接收、分析和处理航空安全信息，评估航空安全风险；-组织开展航空安全培训与教育，提升从业人员的安全意识和应急能力；-协调处理航空安全事件，推动事故调查与整改工作；-与相关监管机构、行业组织及国际民航组织保持信息互通与协作。1.3.2航空运输安全监管职责的实施主体包括：-中国民用航空局（CAAC）及其下属监管机构；-航空运输企业（包括航空公司、地面服务单位、维修单位等）；-航空安全监察机构；-航空安全信息管理机构；-航空安全应急管理部门。1.3.3航空运输安全监管职责的履行需遵循以下原则：-安全第一，预防为主；-全过程管理，闭环控制；-依法监管，科学管理；-协同配合，信息共享。一、1.4应急处置原则1.4.1航空运输应急处置原则应遵循以下基本原则：-安全优先：在任何情况下，安全始终是首要考虑因素，应急处置应以保障人员生命安全和航空器安全为核心目标。-快速响应：应急处置应迅速启动，确保在最短时间内采取有效措施，减少事故损失。-科学决策：应急处置应依据科学的分析和评估，结合航空安全知识、技术规范及历史经验，制定合理的处置方案。-分级管理：根据事故的严重程度、影响范围及可控性，实行分级管理，确保资源合理配置与高效利用。-协同配合：应急处置应与相关部门、单位及外部机构协同配合，形成统一指挥、信息共享、资源联动的应急处置机制。-事后评估：应急处置结束后，应进行事后评估，总结经验教训，完善应急机制，提升整体安全管理水平。-持续改进：应急处置应作为安全管理的一部分，持续改进应急预案和处置流程，确保其适应不断变化的航空安全环境。1.4.2应急处置的实施应遵循以下程序：-预警与监测：通过航空安全信息系统的实时监测，识别潜在风险，及时发出预警。-信息通报：在发生突发事件时，及时向相关单位和人员通报情况，确保信息透明、准确。-启动预案：根据事件等级，启动相应的应急处置预案，明确责任分工和处置步骤。-应急处置：按照预案要求，采取紧急措施，控制事态发展，最大限度减少损失。-信息反馈与报告：应急处置完成后，及时向相关单位和监管机构报告事件处理情况，提供详细分析和建议。-总结与改进：对应急处置过程进行总结，分析问题，提出改进措施，完善应急预案。通过以上原则与程序，确保航空运输安全监管与应急处置工作的科学性、系统性和有效性，全面提升航空运输安全水平。第2章安全监管体系与机制一、监管组织架构2.1监管组织架构航空运输安全监管体系是一个多层级、多部门协同运作的复杂系统，其组织架构应具备高效性、专业性和前瞻性。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》的要求，监管组织架构通常由以下几个主要层级构成：1.国家层面：由民航局（CivilAviationAdministration,CAAC）统一领导和管理，负责制定国家航空安全政策、法规和标准，协调全国范围内的航空安全监管工作。民航局下设多个专业机构，如飞行标准司、安全监察局、航空安全信息中心等，分别负责不同领域的监管任务。2.地方层面：各地区民航管理局（RegionalCivilAviationAdministration,RCAA）负责辖区内航空安全的日常监管工作，包括飞行安全、运行规范、设备维护、应急响应等。各地区可根据实际情况设立专门的安全监察大队，负责具体执行监管任务。3.行业层面：航空运营单位（航空公司、机场、空管单位等）作为航空运输的主体，需按照国家和行业标准，建立和完善自身的安全管理体系。同时，各航空公司需设立安全委员会，由管理层成员组成，负责制定安全目标、实施安全措施、监督安全绩效。4.技术层面：民航局下属的航空安全信息中心（AirSafetyInformationCenter,ASIC）负责收集、分析和发布航空安全数据，为监管提供数据支持。民航局还设有航空安全技术研究所，从事航空安全技术研究与标准制定。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》中对监管组织架构的描述，监管体系应具备“纵向贯通、横向协同”的特点，确保各层级之间信息畅通、责任明确、协同高效。二、监管职责分工2.2监管职责分工在航空运输安全监管中，职责分工是确保监管体系高效运行的关键。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》的规定，监管职责主要分为以下几个方面：1.飞行安全监管：由民航局飞行标准司负责，主要职责包括制定飞行操作标准、飞行培训规范、飞行检查计划等。该机构通过定期飞行检查、随机抽查、飞行数据审查等方式，确保航空公司飞行操作符合安全标准。2.运行规范监管：由民航局安全监察局负责，主要职责包括制定航空运行规范、运行风险评估、运行数据监控等。该机构通过运行数据的分析，识别运行中的潜在风险，并提出改进建议。3.设备与设施监管：由民航局航空安全信息中心负责，主要职责包括设备认证、设备维护、设备故障报告等。该机构通过设备状态监测、设备认证审核、设备维护计划制定等方式，确保航空器设备处于良好运行状态。4.应急处置监管：由民航局应急管理局负责，主要职责包括制定应急处置预案、应急演练、应急响应机制等。该机构通过组织应急演练、评估应急响应效果、制定应急预案等方式，提升航空应急处置能力。5.国际合作与标准制定：由民航局国际合作司负责，主要职责包括参与国际航空安全标准的制定、与其他国家的航空安全合作、国际航空安全信息共享等。该机构通过参与国际航空组织（IATA、ICAO、FAA等）的活动，提升我国航空安全的国际影响力。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》中对监管职责的划分，监管体系应做到“职责清晰、分工明确、协同高效”，确保各监管主体在各自职责范围内履行监管责任，形成合力。三、监管流程与标准2.3监管流程与标准航空运输安全监管流程是确保航空运输安全的重要保障，其流程应遵循“预防为主、防控结合、动态监管”的原则，确保安全风险可控、可控可量、可追溯。1.风险识别与评估：监管流程的第一步是风险识别与评估。监管机构通过飞行数据、运行数据、设备数据、人员数据等信息，结合历史事故、运行趋势、法规变化等因素，识别潜在的安全风险。风险评估采用定量与定性相结合的方式，评估风险等级，确定风险优先级。2.风险控制与整改：在风险识别与评估的基础上，监管机构制定风险控制措施，包括整改计划、整改期限、责任人等。整改完成后，需进行效果验证，确保风险得到有效控制。3.监督检查与整改落实：监管机构通过飞行检查、随机抽查、数据审查等方式，对航空运营单位的运行安全、设备状态、人员资质等进行监督检查。对于发现的问题，要求限期整改，并跟踪整改落实情况，确保问题不反弹。4.安全绩效评估与持续改进：监管机构定期对航空运营单位的安全绩效进行评估，评估内容包括安全事件发生率、事故率、安全目标达成率等。评估结果用于制定下一年度的安全管理计划，推动持续改进。5.应急处置与响应：在发生安全事故或突发事件时，监管机构应迅速启动应急预案，组织应急响应，协调相关部门进行处置。应急响应包括信息通报、现场处置、事后调查、责任追究等环节，确保事故得到及时、有效的处理。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》中对监管流程的描述，监管流程应遵循“闭环管理、动态调整”的原则，确保监管工作有据可依、有据可查、有据可追。四、监管数据管理2.4监管数据管理数据是航空安全监管的重要支撑，科学、规范的数据管理是实现监管有效性和透明性的关键。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》的要求，监管数据管理应遵循“数据真实、数据完整、数据可用”的原则，确保数据的准确性、及时性和可追溯性。1.数据采集与存储：监管机构通过飞行数据采集系统、运行数据采集系统、设备数据采集系统等，实时采集飞行、运行、设备、人员等各类数据。数据存储应采用统一的数据标准和格式，确保数据的可比性和可追溯性。2.数据处理与分析：监管机构对采集的数据进行清洗、归档、存储，并通过数据分析工具进行统计、趋势分析、风险识别等。数据分析结果用于指导监管决策，提升监管效率。3.数据共享与交换：监管数据应按照国家数据安全和隐私保护的相关规定，进行共享与交换。监管机构之间、监管机构与行业单位之间，应建立数据共享机制，确保信息互通、资源共享。4.数据应用与反馈：监管数据应用于安全风险评估、安全绩效评估、安全改进措施制定等。同时，监管机构应建立数据反馈机制，及时将监管发现的问题和改进建议反馈给相关单位，推动持续改进。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》中对监管数据管理的描述，监管数据管理应做到“数据驱动、科学管理、闭环应用”，确保数据在监管过程中发挥最大效用，提升航空安全监管的科学性与有效性。第3章航空运输安全风险识别与评估一、风险识别方法3.1风险识别方法在航空运输安全管理中，风险识别是评估和控制安全风险的基础。有效的风险识别方法能够帮助监管机构和运营单位全面了解潜在威胁，为后续的评估和控制提供科学依据。常用的航空运输安全风险识别方法包括但不限于以下几种：1.1.1风险矩阵法（RiskMatrix）风险矩阵法是一种基于概率和影响的评估工具，用于识别和分类风险。该方法通过将风险分为高、中、低三个等级，结合发生概率和后果严重性，来确定风险的优先级。在航空运输领域，风险矩阵法常用于识别飞行事故、设备故障、人为失误等风险。例如，根据国际航空运输协会（IATA）的数据，2022年全球航空事故中，人为失误占了约40%。风险矩阵法通过量化分析，能够帮助识别出高风险问题，从而优先进行干预。1.1.2历史数据分析法历史数据分析法是通过分析过往事故、事件和运营数据，识别出潜在的高风险因素。这种方法依赖于大数据和统计分析，能够揭示出航空运输中常见的风险模式。例如，根据国际民航组织（ICAO）发布的《航空安全数据手册》，2022年全球航空事故中，飞机系统故障和飞行员失误是主要风险因素。通过历史数据分析，可以识别出高风险事件的规律，从而制定针对性的预防措施。1.1.3安全审计与检查安全审计和检查是风险识别的重要手段，通过定期对航空运营单位进行安全检查，识别出潜在的安全隐患。例如，根据中国民航局（CAAC）发布的《航空安全检查规范》，安全检查涵盖飞行操作、设备维护、人员培训等多个方面，能够及时发现并纠正潜在风险。航空运输企业通常会采用“PDCA”（计划-执行-检查-处理）循环，通过持续的审计和检查，不断提升安全管理水平。1.1.4专家评估法专家评估法是通过邀请行业专家进行风险评估，结合专业知识和经验，识别出潜在的风险因素。这种方法适用于复杂或不确定的风险识别，例如在新型航空技术应用过程中，可能出现的新型风险。根据国际民航组织（ICAO）的指导，专家评估法应结合定量和定性分析，确保风险识别的全面性和准确性。二、风险评估模型3.2风险评估模型风险评估模型是用于量化和评估风险程度的工具，其目的是为风险控制措施提供科学依据。在航空运输安全管理中，常用的评估模型包括风险矩阵、风险图谱、安全影响分析（SIA）等。2.1风险矩阵法（RiskMatrix）风险矩阵法是评估风险等级的核心工具，通过将风险分为高、中、低三个等级，结合发生概率和后果严重性，确定风险的优先级。该方法适用于航空运输中常见的风险类型，如飞行事故、设备故障、人为失误等。根据国际航空运输协会（IATA）的数据，2022年全球航空事故中，人为失误占了约40%。风险矩阵法通过量化分析，能够帮助识别出高风险问题，从而优先进行干预。2.2风险图谱法（RiskDiagram）风险图谱法是一种基于风险因素的可视化工具，能够帮助识别出风险的关联性和影响范围。例如，航空运输中常见的风险因素包括飞机系统故障、天气条件、飞行员操作失误等。风险图谱法能够将这些风险因素进行关联分析，识别出关键风险点，从而制定针对性的控制措施。2.3安全影响分析（SIA）安全影响分析是一种系统性的风险评估方法，通过分析风险的发生概率、影响范围和后果，评估风险的严重性。SIA方法通常包括以下几个步骤：1.确定风险源；2.评估风险发生概率；3.评估风险后果；4.评估风险的综合影响；5.制定风险控制措施。根据国际民航组织（ICAO）的指导，SIA方法适用于复杂、多因素的风险评估，能够为航空运输安全管理提供科学依据。三、风险等级划分3.3风险等级划分在航空运输安全管理中，风险等级划分是风险评估和控制的重要环节。根据国际民航组织（ICAO）和中国民航局（CAAC）的指导，风险等级通常分为四个等级：高风险、中风险、低风险和无风险。不同等级的风险需要采取不同的控制措施。3.3.1高风险高风险是指可能导致重大事故或严重后果的风险。例如，飞机系统故障、极端天气条件、飞行员失误等。根据国际航空运输协会（IATA）的数据，2022年全球航空事故中，高风险事件占了约15%。高风险事件通常需要采取紧急措施，如实施飞行监控、加强设备维护、增加人员培训等。3.3.2中风险中风险是指可能导致中等程度事故或影响较大的风险。例如，设备老化、飞行操作失误、通信系统故障等。根据中国民航局（CAAC）发布的《航空安全风险评估指南》，中风险事件占了约30%。中风险事件需要采取中等强度的控制措施，如加强设备检查、优化操作流程、增加人员监控等。3.3.3低风险低风险是指对航空运输安全影响较小的风险。例如，日常设备运行、轻微天气影响等。根据国际民航组织（ICAO）的数据，低风险事件占了约55%。低风险事件通常需要采取常规性的控制措施，如定期设备检查、加强天气监测、优化航线规划等。3.3.4无风险无风险是指风险发生概率极低，且后果轻微的风险。例如，日常飞行操作、轻微设备故障等。根据国际航空运输协会（IATA）的数据，无风险事件占了约10%。无风险事件通常不需要特别控制措施，但需保持警惕，确保持续监控。四、风险控制措施3.4风险控制措施在航空运输安全管理中，风险控制措施是降低风险发生概率和影响的重要手段。根据国际民航组织（ICAO）和中国民航局（CAAC）的指导，风险控制措施通常包括预防性措施、监测性措施和应急措施。4.1预防性措施预防性措施是针对风险发生前的预防，旨在降低风险的发生概率。例如：-定期设备维护和检查，确保设备处于良好状态；-加强飞行员培训，提高操作技能和应急处理能力；-优化飞行计划，减少对天气条件的依赖；-实施安全管理程序，如“PDCA”循环，持续改进安全管理水平。4.2监测性措施监测性措施是针对风险发生后的监控，旨在及时发现和应对风险。例如：-建立风险监控系统，实时监测飞行数据和设备状态；-实施飞行检查，确保飞行操作符合安全标准；-建立风险预警机制，及时发现异常情况并采取应对措施；-定期进行安全审计，评估风险控制措施的有效性。4.3应急措施应急措施是针对风险发生后的应对，旨在减少事故后果。例如：-制定应急预案，明确事故处理流程和责任人；-建立应急响应机制，确保在事故发生时能够迅速响应；-培训应急处置人员，提高应对突发事件的能力；-实施事故分析和改进措施，防止类似事件再次发生。航空运输安全风险识别与评估是保障航空运输安全的重要环节。通过科学的风险识别方法、系统的风险评估模型、合理的风险等级划分以及有效的风险控制措施，能够显著降低航空运输中的安全风险，提升航空运输的安全水平。第4章安全监管实施与检查一、安全检查制度4.1安全检查制度安全检查是航空运输安全管理的重要组成部分，是确保航空运输安全运行、防范事故风险、提升安全管理水平的关键手段。根据《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》，安全检查制度应遵循“全面覆盖、分级管理、动态监控、闭环管理”的原则，构建科学、系统、高效的检查机制。根据《民用航空安全检查规则》（CCAR-121-R1）和《航空安全管理体系（SMS）》（SMS）的要求，安全检查应覆盖所有航空运营环节，包括但不限于旅客、行李、航空器、设备、信息系统等。检查内容应结合航空运输实际运行情况，结合航空安全风险等级，实施差异化检查策略。安全检查制度应由民航局、地区管理局、机场、航空公司、航空安保机构等多主体协同实施，形成“政府主导、企业负责、社会参与”的多维监管格局。同时，应建立检查工作的标准化流程，明确检查的频次、范围、内容、标准、责任分工等要素，确保检查工作的规范性和可追溯性。4.2检查内容与标准安全检查内容应涵盖航空运输全过程，包括航空器运行、人员行为、设备状态、信息系统运行、应急准备等关键环节。根据《航空安全管理体系（SMS）》和《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》，检查内容应包括以下方面：1.航空器运行安全检查-航空器的适航状态、维护记录、设备状态、系统运行情况等。-航空器的运行记录、飞行日志、维修记录等是否完整、准确。-航空器的燃油、氧气、液压等关键系统是否符合安全标准。2.人员行为安全检查-机组人员的资质、培训、证件、行为规范等是否符合航空安全要求。-乘务员的应急处置能力、服务规范、心理状态等是否符合标准。-旅客的安检行为、行李检查、登机秩序等是否符合安全规定。3.行李与货物安全检查-行李的安检流程、X光机检查、开箱检查等是否规范。-货物的装载、运输、装卸是否符合安全要求。-禁运物品、违禁品的识别与处理是否到位。4.信息系统与数据安全检查-航空信息系统（如航班管理系统、安检系统、监控系统等）是否正常运行。-数据传输、存储、访问是否安全，是否存在数据泄露或篡改风险。-信息系统与航空安全应急响应机制是否联动。5.应急准备与处置检查-应急预案的制定、演练、更新情况。-应急设备、物资、人员配备是否齐全、有效。-应急响应流程是否清晰、可操作，是否具备实战能力。检查标准应依据《民用航空安全检查规则》、《航空安全管理体系（SMS）》、《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》等法规文件，结合实际运行情况，制定符合航空安全要求的检查标准。检查标准应包括：-检查内容的完整性、准确性；-检查方法的科学性、规范性；-检查结果的可追溯性、可验证性；-检查记录的保存与归档要求。4.3检查结果处理安全检查结果的处理是确保航空运输安全的重要环节，应根据检查结果进行分类处理，确保问题得到及时整改，防止安全风险扩大。1.问题分类与分级-一般性问题：如设备轻微故障、操作流程轻微违规等，可由检查人员直接责令整改，限期完成。-严重性问题：如设备严重故障、安全制度严重缺失、应急响应不及时等，需由相关责任部门或单位进行整改，并上报民航监管机构。-重大安全隐患：如航空器存在重大安全隐患、安全制度存在重大漏洞等，需启动应急预案，采取临时措施，并上报民航局或地区管理局。2.整改要求与时限-所有检查发现问题均应制定整改计划，明确整改责任人、整改措施、整改时限。-整改完成后，应由检查人员进行复查，确认问题已解决，方可视为整改完成。-整改过程中，应建立整改台账，定期跟踪整改进度，确保整改落实到位。3.责任追究与考核-对于检查中发现的严重问题，应依据《民用航空安全监察规则》进行责任追究，包括但不限于：-对相关责任人进行通报批评；-对相关单位进行内部问责；-对严重违规行为进行行政处罚或法律追责。-整改结果应纳入单位年度安全绩效考核，作为单位安全管理评估的重要依据。4.4检查记录与报告检查记录是安全监管的重要依据，是确保航空运输安全运行的重要支撑。根据《民用航空安全检查规则》和《航空运输安全监管与应急处置手册（标准版）》，检查记录应包含以下内容：1.检查基本信息-检查时间、地点、检查人员、检查对象、检查内容等基本信息。-检查依据：相关法规、标准、制度等。2.检查过程记录-检查过程中发现的问题、处理情况、整改要求等。-检查人员的检查记录、签名、日期等。3.检查结果记录-检查结果的分类（如一般、严重、重大）、整改要求、整改时限等。-检查结论：是否符合安全标准，是否需要进一步处理。4.检查报告-检查报告应包括检查概况、检查结果、问题分类、整改要求、责任分工、整改时限、复查安排等。-检查报告应由检查人员、检查单位负责人签字确认，并报送给相关监管机构和上级单位。5.检查记录的保存与归档-检查记录应按年份、检查类别、检查对象等进行分类归档，确保可追溯。-检查记录应保存不少于三年，以备后续审计、复盘、考核等使用。第5章应急处置机制与预案一、应急处置原则5.1.1应急处置的基本原则在航空运输安全监管与应急处置工作中，应急处置必须遵循“预防为主、预防与应急相结合”的原则。这一原则强调在事故发生前，应通过日常监管、风险评估、培训演练等方式，提高航空运输系统的安全水平，减少突发事件的发生概率。同时，应急处置应以“快速响应、科学处置、保障安全”为核心目标，确保在突发事件发生后，能够迅速启动应急预案，最大限度地减少损失。根据《中国民用航空安全信息管理规定》（CCAR-121）和《民用航空事故征候定义》（CCAR-121-R2），航空运输安全监管应建立“事前预防、事中控制、事后处置”的全过程管理机制。在应急处置过程中，应坚持“以人为本、生命至上”的理念，确保在突发事件中，人员生命安全和航空运输安全得到优先保障。5.1.2应急处置的协同机制应急处置涉及多个部门和单位的协同配合，包括民航局、机场管理、航空公司、空管单位、公安、消防、医疗等。为确保应急处置的高效性与协同性，应建立“统一指挥、分级响应、协同联动”的应急处置机制。根据《国家突发公共事件总体应急预案》和《国家突发事件应对法》，应急处置应建立“信息共享、资源整合、联动处置”的机制，确保在突发事件发生后，能够迅速获取相关信息，调配应急资源，形成统一指挥、协调一致的应急响应体系。5.1.3应急处置的科学性与规范性应急处置应遵循科学、规范、标准化的原则，确保处置措施符合航空运输安全规范和应急处置标准。根据《民用航空应急救援管理办法》（民航总局令第190号），应急处置应建立标准化流程，明确各环节的职责和操作规范，确保处置过程的科学性和可操作性。应强化应急处置的信息化管理，利用大数据、、物联网等技术手段，提升应急处置的智能化水平。根据《民航应急管理系统建设指南》，应建立应急信息平台，实现应急信息的实时共享与动态更新，提高应急处置的效率和准确性。二、应急预案体系5.2.1应急预案的分类与结构应急预案体系应涵盖航空运输安全监管中可能出现的各种突发事件，包括但不限于航空器事故、极端天气事件、设备故障、安全事件、公共卫生事件等。应急预案应按照事件类型、影响范围、响应级别进行分类，形成多层次、多层级的应急预案体系。根据《民用航空应急预案管理办法》（民航总局令第190号），应急预案应包括以下内容：-应急预案的编制依据和适用范围；-应急组织架构和职责分工；-应急响应流程和处置措施；-应急资源保障和调配机制；-应急演练与培训要求；-应急预案的修订与更新机制。5.2.2应急预案的制定与更新应急预案的制定应基于风险评估、历史事故分析、技术规范和法律法规要求，结合航空运输实际运行情况，制定科学、合理的应急预案。根据《民用航空安全信息管理规定》（CCAR-121-R2），应建立航空运输安全信息数据库，定期分析航空安全事件数据，为应急预案的制定和修订提供依据。应急预案应定期更新，根据航空运输安全形势的变化、新技术的应用、新法规的出台等情况，及时修订、完善应急预案内容。根据《民航应急管理系统建设指南》，应急预案应每三年进行一次全面修订，确保其时效性和适用性。5.2.3应急预案的演练与培训应急预案的实施离不开演练与培训。根据《民用航空应急救援管理办法》，应定期组织应急演练，提高应急处置能力。演练内容应涵盖突发事件的应急响应、资源调配、指挥协调、信息通报等关键环节。同时，应加强应急培训，提高相关人员的应急意识和处置能力。根据《民用航空应急救援培训大纲》，应制定培训计划，定期开展应急知识培训、应急技能训练和应急演练，确保相关人员掌握应急处置知识和技能。三、应急响应流程5.3.1应急响应的分级与启动应急响应应根据突发事件的严重程度、影响范围和紧急程度进行分级，通常分为四级：特别重大、重大、较大和一般。根据《国家突发公共事件总体应急预案》，应急响应分级标准如下：-特别重大：造成重大的人员伤亡、重大财产损失、严重环境污染或引发社会广泛关注的事件；-重大：造成较大人员伤亡、财产损失或引发社会广泛关注的事件；-较大：造成一定人员伤亡、财产损失或引发局部社会影响的事件；-一般：造成较小人员伤亡、财产损失或影响较小的事件。应急响应的启动应依据事件等级，由相关单位按照应急预案启动相应级别的应急响应机制。根据《民航应急响应管理办法》，应急响应应由民航局或事发地民航管理机构牵头，组织相关部门和单位进行应急处置。5.3.2应急响应的实施与协调应急响应实施过程中，应建立统一指挥、分级响应、协调联动的机制。根据《民用航空应急救援管理办法》，应急响应应包括以下关键环节：1.信息报告与确认：事故发生后，相关单位应立即报告，确认事件发生情况、影响范围和人员伤亡等信息。2.启动预案：根据事件等级，启动相应级别的应急预案，明确应急响应级别和处置措施。3.资源调配：根据应急预案，调集应急资源，包括航空器、人员、设备、通信设备、医疗资源等。4.现场处置：组织专业人员赶赴现场，开展应急处置工作，包括人员疏散、设备抢修、信息通报等。5.信息通报与沟通：及时向公众、相关单位、地方政府、媒体等通报事件情况，确保信息透明、准确。6.应急总结与评估：应急处置结束后，应进行总结和评估，分析事件原因、处置成效及改进措施，形成应急评估报告。5.3.3应急响应的终止与恢复应急响应应在事件得到有效控制、人员伤亡和财产损失得到最大限度减少后，由应急指挥机构决定终止。根据《民航应急响应管理办法》，应急响应终止后，应进行恢复工作，包括事故调查、善后处理、系统恢复、应急预案修订等。四、应急资源保障5.4.1应急资源的种类与配置应急资源是应急处置的重要保障，主要包括人员、设备、物资、通信、信息、资金等。根据《民用航空应急救援管理办法》，应建立完善的应急资源保障体系，确保在突发事件发生时，能够迅速调集应急资源，开展应急处置工作。应急资源主要包括：-人员：包括应急救援人员、技术人员、医疗人员、指挥人员等；-设备：包括航空器、救援设备、通信设备、检测设备、消防设备等；-物资：包括应急物资、生活物资、医疗物资、通讯设备等；-信息资源：包括应急信息平台、信息管理系统、信息共享平台等；-资金：包括应急专项资金、保险资金、社会资金等。5.4.2应急资源的配置与管理应急资源的配置应根据航空运输安全风险等级、事件类型、影响范围等因素进行科学配置。根据《民用航空应急救援管理办法》，应建立应急资源数据库，定期更新和维护，确保资源信息的准确性和及时性。应急资源的管理应遵循“统一管理、分级配置、动态调整”的原则。根据《民航应急资源管理办法》，应建立应急资源管理机制，明确各层级、各相关部门的职责，确保应急资源的高效调配和使用。5.4.3应急资源的保障机制应急资源的保障机制应包括资源储备、资源调配、资源使用、资源维护等环节。根据《民用航空应急救援管理办法》，应建立应急资源储备制度，确保在突发事件发生时，能够迅速调用应急资源。同时，应建立应急资源调配机制，确保在突发事件发生时，能够迅速调集资源，开展应急处置工作。根据《民航应急资源调配管理办法》，应建立应急资源调配系统，实现资源的动态管理与高效调配。5.4.4应急资源的保障措施为保障应急资源的有效使用，应建立应急资源保障措施，包括：-资源储备：根据航空运输安全风险，建立应急资源储备库，储备必要的设备、物资和人员；-资源调配：建立应急资源调配机制，确保在突发事件发生时，能够迅速调集资源；-资源维护：建立应急资源维护制度，确保应急资源处于良好状态，随时可调用；-资源使用：建立应急资源使用制度，确保应急资源在使用过程中，符合安全、规范、高效的要求。应急处置机制与预案是航空运输安全监管与应急处置工作的重要组成部分。通过科学、规范、高效的应急处置机制，可以有效提升航空运输系统的安全水平，保障航空运输安全与社会稳定。第6章应急处置实施与协调一、应急处置程序6.1应急处置程序航空运输安全监管与应急处置工作需遵循科学、规范、高效的应急处置程序，以确保在突发事件发生时能够迅速响应、有效控制事态发展，最大限度减少对航空运输安全和旅客生命财产安全的影响。应急处置程序通常包括以下几个关键环节：1.预警与监测：通过航空安全信息管理系统（如S、ADS-B等）实时监测航空器动态，识别潜在风险因素，如天气变化、设备故障、非法闯入等。根据《民用航空安全信息管理规定》（民航总局令第158号），航空安全信息的收集、分析和报告需遵循标准化流程，确保信息的及时性和准确性。2.信息通报与报告：在突发事件发生后，相关部门需按照《民用航空应急救援工作规程》（民航总局令第159号）的要求，及时向相关单位和相关部门通报事件情况，包括事件类型、影响范围、处置进展等。报告内容需符合《航空安全信息管理规定》中的信息报告标准。3.应急响应启动：根据《民用航空应急救援工作规程》中的应急响应分级标准，判断事件的严重程度，启动相应的应急响应级别（如一级、二级、三级响应）。响应启动后，应迅速组织应急队伍、资源和设备，进入应急状态。4.现场处置与控制：应急处置人员需按照《民用航空应急救援工作规程》中的现场处置要求，采取隔离、疏散、救援、监控等措施，确保现场安全，防止次生事故的发生。在处置过程中，应遵循《民航应急救援人员行为规范》（民航总局令第158号）的相关要求。5.信息反馈与总结：应急处置结束后，需对处置过程进行总结，分析事件原因，评估处置效果，并形成书面报告。报告内容应包括事件经过、处置措施、存在问题及改进建议，供后续应急工作参考。根据《国际民用航空组织（IATA）航空安全与应急处置指南》（IATA2022），应急处置程序应结合航空运输特点，确保程序的灵活性和可操作性，同时兼顾安全性和效率。二、应急指挥与协调6.2应急指挥与协调应急指挥与协调是应急处置工作的核心环节，是实现信息共享、资源整合、协同作战的重要保障。在航空运输安全监管中，应急指挥体系应具备快速响应、高效协同的能力。1.指挥体系架构：应急指挥体系通常由多个层级组成，包括国家级、省级、市级和现场应急指挥机构。根据《民用航空应急救援工作规程》（民航总局令第159号），应急指挥体系应具备统一指挥、分级响应、协同联动的特点。2.指挥机制与流程：应急指挥应遵循“统一指挥、分级响应、协同联动”的原则。在突发事件发生后，应急指挥中心应立即启动应急响应，组织相关部门和单位协同处置。指挥流程包括：-信息收集与分析：由应急指挥中心负责收集事件相关信息，分析事件发展趋势，判断是否需要升级应急响应级别。-决策与指令下达：根据分析结果，制定应急处置方案，向相关单位和部门下达指令。-现场指挥与协调：现场指挥官负责协调各应急力量，确保资源合理分配，处置措施有效实施。-信息通报与反馈：应急指挥中心应及时向相关单位通报事件进展，确保信息透明、沟通顺畅。3.协调机制与工具：应急协调可通过多种工具实现，包括：-应急指挥平台：如民航应急指挥系统（CIS）、航空安全信息管理系统（S）等，实现信息实时共享与协同处置。-应急通信系统：确保应急指挥人员之间能够实现快速、稳定的通信，保障应急指挥的连续性。-多部门协同机制：包括民航局、机场管理公司、空管部门、公安、消防、医疗等多部门协同联动，形成合力。根据《民用航空应急救援工作规程》（民航总局令第159号），应急指挥与协调应确保各参与单位职责明确、信息互通、行动一致，确保应急处置的有效性和安全性。三、应急处置评估与总结6.3应急处置评估与总结应急处置评估与总结是应急管理工作的重要组成部分，是提升应急处置能力、完善应急预案的重要依据。评估与总结应涵盖事件发生、处置过程、成效及不足等方面，为后续应急工作提供参考。1.评估内容：应急处置评估应包括以下方面：-事件概况：包括事件发生时间、地点、原因、性质、影响范围等。-处置过程：包括应急响应启动时间、处置措施、实施过程、资源配置等。-处置效果：包括事件是否得到控制、人员是否安全、设施是否受损、次生事故是否发生等。-存在问题：包括应急响应时间、资源配置、协调效率、人员培训等方面存在的问题。-改进建议：针对存在的问题，提出改进措施和优化建议。2.评估方法：评估可采用定性分析与定量分析相结合的方式，包括：-现场调查：对事件发生现场进行实地考察，收集第一手资料。-数据分析：利用航空安全信息管理系统（S）等数据，分析事件发生前后的数据变化。-专家评估：邀请航空安全、应急管理、法律等方面专家进行评估，形成专业意见。3.评估报告：评估完成后，应形成书面评估报告，内容包括：-事件概况；-处置过程与措施；-效果评估；-存在问题与改进建议；-附件：相关数据、现场照片、视频等。根据《民用航空安全信息管理规定》（民航总局令第158号），应急处置评估应确保客观、公正、科学，为后续应急管理工作提供依据。航空运输安全监管与应急处置工作需以科学、规范、高效的应急处置程序为基础，以完善的应急指挥与协调机制为保障，以严格的应急处置评估与总结为支撑，全面提升航空运输安全监管能力，确保航空运输安全与社会稳定。第7章安全监管与应急处置的监督与问责一、监督机制与方式7.1监督机制与方式航空运输安全监管与应急处置工作是一项系统性、专业性极强的管理任务，其核心在于通过科学、规范、有效的监督机制，确保航空运输安全运行，及时发现并消除安全隐患，提升应急处置能力。监督机制的建立，是保障航空运输安全的重要基础。当前，航空运输安全监管主要依托以下监督机制：1.行业监管体系：国家民航局（CAAC）作为最高监管机构，负责制定航空运输安全政策、技术标准和监管程序，指导和监督全国航空运输安全工作。同时，各地区民航管理局（如民航地区管理局）负责具体实施，落实安全监管责任。2.企业主体责任：航空运营单位（如航空公司、机场、地面服务单位等）是航空安全的第一责任人，需建立完善的内部安全管理体系，落实安全责任制度，确保安全措施到位。3.第三方监督机制：引入民航安全监管协会、行业专家、第三方检测机构等，对航空运输安全进行独立评估和监督，增强监管的客观性和权威性。4.信息化监管平台：依托民航局统一建设的航空安全信息平台，实现飞行数据、航空器状态、人员资质、安全事件等信息的实时监控与分析，提升监管效率和精准度。5.飞行数据监测与分析：通过飞行数据采集系统（如ADS-B、航电系统等），实时掌握航班运行状态、飞行员操作行为、航空器状态等关键信息，为安全监管提供数据支持。6.飞行检查与审计：定期开展飞行检查、安全审计和专项检查，对航空运营单位的安全管理、设备维护、人员培训、应急预案等方面进行评估，确保各项安全措施落实到位。7.1.1监督机制的运行原则-全覆盖原则：确保所有航空运营单位、航空器、运行环节、人员及环境均纳入监管范围。-全过程原则：从航空器采购、维护、运行、维修、应急处置等各个环节进行监督。-动态监管原则：建立动态监控机制，根据航空安全形势变化，及时调整监管重点和手段。-协同联动原则：建立跨部门、跨单位的协同监管机制，实现信息共享、资源联动、联合处置。7.1.2监督方式的多样化-日常监督：包括飞行检查、安全审计、飞行数据监测、运行记录检查等，确保航空运营单位日常安全运行符合标准。-专项监督：针对特定事件、季节性风险、新技术应用等，开展专项检查和评估。-飞行数据分析：利用大数据、等技术，对飞行数据进行分析，识别潜在风险，辅助决策。-第三方评估：引入外部专家、检测机构等，对航空安全状况进行独立评估，增强监管的客观性。-应急监督：在发生安全事件或突发事件时，启动应急监管机制，对相关单位进行快速响应和处置。7.2问责程序与措施7.2.1问责程序的建立航空运输安全监管与应急处置的问责机制，是确保责任落实、推动安全改进的重要手段。问责程序应遵循以下原则：-依法依规：依据《民用航空安全条例》《航空安全信息管理规定》等法律法规，明确问责依据。-分级分类：根据违规行为的性质、严重程度、影响范围，确定问责等级。-程序公正：确保问责程序公开、透明、公正，避免主观臆断。-责任到人：明确责任人，落实“谁主管、谁负责”“谁签字、谁负责”的原则。7.2.2问责措施的类型根据违规行为的性质和严重程度，问责措施主要包括：1.通报批评：对轻微违规行为，由民航局或相关单位进行通报，提醒其加强管理。2.内部处理：对涉及安全责任的违规行为，由相关单位依据内部管理制度进行处理，如警告、记过、降职、解除劳动合同等。3.行政处罚：对严重违规行为，依据《民用航空安全监察规定》等法律法规，处以罚款、暂停运营、吊销执照等行政处罚。4.刑事责任：对涉嫌犯罪的行为，移交司法机关依法追究刑事责任。5.安全整改：对存在安全隐患的单位，责令限期整改，并在整改完成后进行复查。6.安全绩效考核：将安全监管与应急处置工作纳入单位绩效考核体系，作为评优评先、晋升的重要依据。7.2.3问责程序的实施流程1.问题发现：通过日常监督、飞行数据监测、飞行检查等途径发现安全隐患或违规行为。2.调查核实：成立调查组，收集相关证据，核实违规事实。3.责任认定：根据调查结果，明确责任单位和责任人。4.处理决定：依据法律法规和内部制度，作出处理决定。5.结果通报：将处理结果通报相关单位和人员，确保执行到位。6.整改落实：督促责任单位限期整改，并进行复查。7.3违规处理与处罚7.3.1违规处理的原则违规处理与处罚是航空运输安全监管的重要手段，应遵循以下原则：-依法处理：依据相关法律法规，确保处理依据合法、合规。-分类处理：根据违规行为的性质、严重程度、影响范围，采取不同处理措施。-及时处理：对发现的违规行为，应迅速处理，防止事态扩大。-闭环管理：建立违规行为的闭环处理机制，确保问题得到彻底解决。7.3.2违规处理的具体措施根据违规行为的性质和严重程度，违规处理措施主要包括：1.警告或通报批评：对轻微违规行为，由相关单位或民航局进行通报，责令整改。2.内部处理：对涉及安全责任的违规行为，由相关单位依据内部管理制度进行处理，如警告、记过、降职、解除劳动合同等。3.行政处罚：对严重违规行为，依据《民用航空安全监察规定》等法律法规，处以罚款、暂停运营、吊销执照等行政处罚。4.刑事责任：对涉嫌犯罪的行为，移交司法机关依法追究刑事责任。5.安全整改：对存在安全隐患的单位，责令限期整改，并在整改完成后进行复查。6.安全绩效考核：将安全监管与应急处置工作纳入单位绩效考核体系，作为评优评先、晋升的重要依据。7.3.3违规处理的典型案例-飞行数据异常：某航空公司因飞行数据异常导致航班延误，被民航局通报批评，并要求限期整改。-安全设备故障：某机场因安全设备故障引发事故，相关单位被处以罚款，并暂停运营资格。-人员违规操作：某飞行员因违规操作导致航班事故，被吊销执照并追究刑事责任。7.3.4违规处理的评估与改进违规处理后，应进行效果评估，包括：-整改落实情况：检查整改是否到位，是否达到安全要求。-制度完善情况：评估相关制度是否完善，是否需要进一