行政处罚协助制度是一种特殊的公法制度

行政处罚协助制度是一种特殊的公法制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，规范公司行政处罚协助行为，有效防控专项管理风险，提升合规经营水平，结合公司实际管理需求，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律法规，以及集团母公司关于合规管理的相关制度要求，旨在明确行政处罚协助的定义、原则、组织架构、职责分工、运行机制及保障措施，确保公司在行政处罚协助工作中依法依规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及行政处罚协助的业务场景，包括但不限于行政调查配合、证据材料提供、违法行为调查支持等事项。所有相关主体必须严格遵守本制度规定，确保行政处罚协助工作符合法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“行政处罚协助”指公司在行政管理部门依法开展行政处罚工作时，根据法律法规规定或行政指令要求，配合提供相关证据材料、业务信息、场所设施或人员协助的行为。（二）“XX专项管理”指公司针对行政处罚协助工作建立的系统性管理机制，包括风险识别、流程控制、合规审查、责任追究等环节。（三）“XX风险”指公司在行政处罚协助过程中可能面临的合规风险、法律风险及业务风险，如证据灭失风险、程序违规风险、信息泄露风险等。（四）“XX合规”指公司在行政处罚协助工作中必须遵守法律法规及内部规章制度的行为准则，确保协助行为合法、合理、合规。第四条XX专项管理必须遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保行政处罚协助工作覆盖所有业务领域和场景，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责分工，确保责任落实到位。（三）风险导向原则：重点关注高风险业务环节，强化风险防控措施。（四）持续改进原则：定期评估专项管理效果，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对公司XX专项管理负直接责任，负责组织协调、监督考核及制度优化工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司XX专项管理工作，制定总体工作规划及重大事项决策。（二）审查批准XX专项管理制度、流程及重大风险处置方案。（三）监督评价XX专项管理成效，定期听取工作报告并提出改进要求。第七条公司设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由[牵头部门名称]负责具体承办，主要职责包括：（一）起草XX专项管理制度及操作流程，组织制度培训与宣贯。（二）统筹开展XX专项风险排查，评估风险等级并发布预警。（三）监督各部门XX专项管理落实情况，提出优化建议。第八条公司各部门及下属单位在XX专项管理中承担主体责任，主要职责包括：（一）落实本领域XX专项管理制度，组织开展风险防控工作。（二）配合领导小组及办公室开展XX专项管理检查，及时整改发现的问题。（三）加强员工XX合规培训，提升全员合规意识。第九条各级专责部门在XX专项管理中承担监督审核责任，主要职责包括：（一）对XX专项管理业务流程进行合规审查，确保业务操作符合制度要求。（二）优化XX专项管理流程，提升工作效率及风险防控能力。（三）处置XX专项管理中的业务风险，提出风险应对措施。第十条基层执行岗位员工在XX专项管理中承担合规操作责任，主要职责包括：（一）严格按制度规定执行XX专项管理任务，不得擅自变更流程或标准。（二）及时报告XX专项管理中的异常情况或潜在风险，不得隐瞒不报。（三）签署岗位合规承诺书，确认已掌握XX专项管理相关要求。第十一条公司全体员工必须履行以下义务：（一）积极参与XX专项管理培训，掌握合规操作要求。（二）在工作中主动遵守XX专项管理制度，抵制违规行为。（三）对发现的XX专项管理问题及时向相关部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条公司各部门及下属单位必须严格执行业务操作合规标准，主要包括：（一）证据材料管理：建立证据材料台账，确保原件保存完整、信息准确、提交及时。（二）信息提供规范：按行政指令要求提供业务数据、合同文件等，不得拒绝或拖延。（三）人员配合要求：指定专人负责行政处罚协助工作，确保配合指令传达准确。第十三条公司禁止以下行为：（一）严禁伪造、篡改或隐匿证据材料，不得提供虚假信息。（二）严禁泄露行政调查信息，不得擅自对外传播调查进展。（三）严禁对行政调查人员设置障碍，不得以任何理由拒绝配合。第十四条XX专项管理风险防控重点包括：（一）证据灭失风险：建立证据材料备份机制，确保关键证据不因管理疏漏而丢失。（二）程序违规风险：严格遵守行政调查配合程序，避免因程序错误导致责任承担。（三）信息泄露风险：加强信息保密管理，防止敏感信息通过协助行为外泄。第十五条公司必须建立风险分级管控机制，明确不同风险等级的处置要求：（一）一般风险：由业务部门自行处置，报办公室备案。（二）重大风险：由领导小组协调处置，必要时向行政管理部门报告。第十六条公司对XX专项管理中的违规行为实施责任追究，主要包括：（一）对违反证据管理规定的，依法依规给予纪律处分。（二）对拒绝配合行政调查的，追究相关领导及责任人的管理责任。（三）对因协助行为导致公司承担法律责任的，按损失程度进行追偿。第十七条公司定期开展XX专项管理评估，重点评估以下内容：（一）制度执行情况：检查各部门是否按制度要求开展XX专项管理工作。（二）风险防控效果：评估XX专项管理措施是否有效降低风险。（三）改进建议：根据评估结果提出制度优化及流程调整方案。第四章专项管理运行机制第十八条公司XX专项管理制度实行动态更新机制，具体要求如下：（一）每年由办公室牵头开展制度修订评估，根据法律法规变化及业务调整需求提出修订方案。（二）重大法律法规修订或行政政策调整时，立即启动制度修订程序。（三）制度修订经领导小组审议通过后，由办公室负责发布及培训。第十九条公司建立XX专项管理风险识别预警机制，主要措施包括：（一）定期开展风险排查：每年至少开展两次专项风险排查，形成风险清单。（二）分级评估风险：对排查出的风险进行等级评估，明确管控要求。（三）发布预警通知：对高风险事项及时发布预警通知，要求相关部门加强防控。第二十条公司建立XX专项管理合规审查机制，具体要求如下：（一）业务决策审查：重大XX专项管理事项必须经合规部门审查同意后方可实施。（二）合同签订审查：涉及行政处罚协助的合同必须明确双方权利义务，经合规部门审核。（三）项目启动审查：新项目涉及XX专项管理时，必须同步开展合规审查。第二十一条公司建立XX专项管理风险应对机制，主要措施包括：（一）一般风险处置：由业务部门制定应对方案，报办公室备案。（二）重大风险处置：由领导小组成立专项工作组，统筹协调处置方案。（三）应急响应机制：制定XX专项管理应急预案，明确应急流程及责任分工。第二十二条公司建立XX专项管理责任追究机制，具体要求如下：（一）违规情形界定：明确XX专项管理中的禁止性行为及处罚标准。（二）处罚执行程序：对违规行为进行调查核实后，依法依规进行处理。（三）联动绩效考核：将XX专项合规情况纳入部门及个人绩效考核。第二十三条公司建立XX专项管理评估改进机制，主要措施包括：（一）定期评估：每年开展一次专项管理效果评估，形成评估报告。（二）流程优化：根据评估结果提出制度及流程改进方案。（三）持续改进：将评估结果应用于制度迭代及风险防控。第五章专项管理保障措施第二十四条公司建立XX专项管理组织保障机制，具体要求如下：（一）领导责任：各级领导干部必须履行XX专项管理领导责任，定期听取工作汇报。（二）部门协同：各部门必须加强协作，形成XX专项管理合力。（三）资源保障：公司提供必要的人力、财力及物力支持，确保XX专项管理工作顺利开展。第二十五条公司建立XX专项管理考核激励机制，具体要求如下：（一）部门考核：将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标。（二）个人考核：将XX专项管理履职情况纳入个人绩效考核。（三）评优挂钩：优先表彰XX专项管理优秀的部门及个人。第二十六条公司建立XX专项管理培训宣传机制，具体要求如下：（一）分层培训：对管理层开展XX专项管理履职培训，对员工开展操作规范培训。（二）宣传普及：通过内部刊物、电子屏等渠道宣传XX专项管理知识。（三）考试考核：定期组织XX专项管理知识考试，检验培训效果。第二十七条公司建立XX专项管理信息化支撑机制，具体要求如下：（一）系统开发：开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化及风险实时监控。（二）数据共享：建立XX专项管理数据共享平台，确保信息互联互通。（三）技术保障：配备专业技术人员维护信息系统，确保系统稳定运行。第二十八条公司建立XX专项管理文化建设机制，具体要求如下：（一）合规手册：编制XX专项管理合规手册，明确行为规范及操作指引。（二）承诺书制度：组织员工签订XX专项管理合规承诺书，强化责任意识。（三）宣传氛围：通过文化墙、宣传栏等载体营造全员合规氛围。第二十九条公司建立XX专项管理报告制度，具体要求如下：（一）风险事件报告：发生XX专项管理风险事件时，必须在规定时限内上报。（二）年度报告：每年编制XX专项