论代履行制度

论代履行制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》及相关司法解释、行业准则，结合集团母公司关于强化风险防控、规范经营管理的相关要求，以及公司内部提升管理效能、防范专项风险的客观需求，制定本制度。旨在明确代履行制度的管理规范，规范业务操作流程，防控法律风险与经营风险，促进公司合规经营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在业务活动中涉及代履行制度的所有场景。包括但不限于在合同履行、行政执行、应急响应等过程中，委托第三方完成特定行为的情形。公司各业务单元在具体执行时，应结合业务特点，细化本制度要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指公司围绕代履行制度的制定、执行、监督、考核、改进等全流程管理活动，旨在确保代履行行为的合法性、合规性与合理性，防范相关风险。（二）XX风险：指在代履行过程中可能出现的法律风险、合规风险、财务风险、操作风险、声誉风险等。包括但不限于代履行人资质风险、行为不当风险、费用结算风险、责任承担风险等。（三）XX合规：指代履行行为及管理活动符合国家法律法规、行业规范、公司内部规章制度及商业道德的要求。强调合法合规是代履行制度有效实施的基本前提。第四条代履行制度的管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保代履行制度的适用范围、管控环节、责任主体得到全面覆盖，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确代履行制度管理中的决策、执行、监督、考核等各环节责任主体，确保责任清晰、落实到位。（三）风险导向原则：以防范和化解代履行风险为核心目标，实施分级分类管理，优先处理重大风险。（四）持续改进原则：建立动态管理机制，根据内外部环境变化及时调整优化制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对代履行制度的全面实施负总责，负责组织领导、统筹协调、资源保障及重大风险决策。分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织推动、监督指导、问题解决及责任落实。第六条设立代履行专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责代履行制度的顶层设计、重大事项决策、跨部门协调、监督评价及重大风险处置。领导小组下设办公室，设在XX部门，承担日常事务性工作。第七条代履行专项管理领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划代履行制度体系建设，审议制度修订方案。（二）协调解决代履行管理中的重大问题，决策重大风险处置方案。（三）组织对代履行制度的执行情况进行监督评价，提出改进要求。（四）定期听取代履行管理工作汇报，评估管理成效。第八条牵头部门即XX部门，负责代履行专项管理制度的顶层设计、统筹协调、组织实施、监督考核、培训宣贯、信息汇总等工作。具体职责包括：（一）牵头制定、修订代履行管理制度及相关实施细则。（二）组织开展代履行风险识别、评估与预警。（三）监督指导各部门、下属单位代履行制度的执行情况。（四）组织代履行相关培训、宣传与案例分享。（五）建立代履行管理信息平台，实现信息共享与动态监控。第九条专责部门即XX部门，负责代履行业务领域的合规审核、流程优化、风险处置、技术支持等工作。具体职责包括：（一）对代履行业务活动进行合规性审查，确保符合法律法规及公司制度要求。（二）参与代履行风险识别与评估，提出风险防控措施建议。（三）优化代履行业务流程，提升操作效率与规范性。（四）提供代履行相关的法律、技术等专业支持。（五）跟踪分析代履行业务风险事件，总结经验教训。第十条业务部门/下属单位作为代履行制度的执行主体，负责落实本领域代履行管理要求，开展日常风险防控。具体职责包括：（一）根据业务需求，提出代履行需求申请，明确代履行内容、范围、标准等。（二）选择符合条件的代履行人，并对其资质、能力进行初步审核。（三）监督代履行人的行为，确保其按照约定履行义务。（四）办理代履行费用的结算与审核。（五）开展本领域代履行风险排查与报告。第十一条基层执行岗作为代履行制度的具体操作者，对自身行为的合规性负责，并履行以下义务：（一）严格遵守代履行操作规程，按权限履行审批手续。（二）如实记录代履行业务活动，确保信息完整、准确。（三）发现代履行风险或违规行为，及时向上级报告。（四）参与代履行相关培训，提升合规操作能力。（五）签署岗位合规承诺书，明确自身责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作的合规标准：开展代履行业务，必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求。应遵循公开、公平、公正原则，通过合法途径选择代履行人。代履行内容应具体、明确、可衡量，代履行标准应合理、可行。代履行过程应全程留痕，确保可追溯、可核查。第十三条禁止性行为内容：严禁在代履行过程中存在以下行为：（一）严禁虚假代履行，即以代履行名义谋取不正当利益。（二）严禁指定代履行人，即通过不正当手段限定代履行人选择范围。（三）严禁利益输送，即在代履行过程中给予代履行人超出正常合理的利益。（四）严禁转包、分包，即未经授权将代履行业务转交第三方。（五）严禁泄露商业秘密或用户信息，即未经授权披露代履行过程中知悉的敏感信息。第十四条专项风险的重点防控点：（一）代履行人资质风险：确保代履行人具备相应的资质、能力与信誉，防止因代履行人资质问题导致代履行失败或质量不达标。（二）行为不当风险：监督代履行人的行为，防止其超出授权范围或违反约定，造成损失或声誉影响。（三）费用结算风险：明确代履行费用标准，规范费用结算流程，防止因费用问题引发纠纷。（四）责任承担风险：明确代履行责任划分，防止因责任不清导致互相推诿或承担不当责任。（五）信息泄露风险：加强代履行过程中敏感信息的保护，防止信息泄露导致合规风险或声誉风险。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：代履行专项管理制度应根据国家法律法规、行业规范、集团母公司要求及公司业务发展变化，定期进行评估与修订。牵头部门应每年至少组织开展一次制度评估，提出修订建议。遇重大政策调整或业务模式变革，应及时启动修订程序。制度修订应履行相应的审批程序，并广泛征求相关部门意见。第十六条风险识别预警机制：建立代履行风险识别、评估与预警机制。牵头部门应定期组织开展代履行风险排查，识别潜在风险点。专责部门应参与风险评估，确定风险等级。根据风险等级，发布预警通知，指导业务部门/下属单位采取防控措施。风险预警信息应包括风险内容、等级、影响、建议措施等。第十七条合规审查机制：将代履行合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。业务部门/下属单位在提出代履行需求时，必须提交合规审查申请，专责部门应进行合规性审查。未经合规审查或审查不通过的，不得启动代履行业务。合规审查应重点关注代履行行为的合法性、合规性、必要性及风险防控措施。第十八条风险应对机制：建立分级分类的风险应对机制。一般风险由业务部门/下属单位自行处置，并报牵头部门备案。重大风险由牵头部门组织专责部门、业务部门/下属单位共同处置，必要时报代履行专项管理领导小组决策。风险应对应遵循以下原则：快速响应、有效控制、责任协同、及时报告。制定风险应对预案，明确处置流程、责任分工、资源保障等。第十九条责任追究机制：建立代履行违规行为的责任追究机制。明确违规情形、处罚标准及程序。对违反代履行制度的行为，应根据情节轻重，对相关责任部门、责任人给予警告、通报批评、经济处罚、降职降级、纪律处分等处理。构成犯罪的，依法移送司法机关处理。责任追究应遵循公平、公正、公开原则，并做好相应记录。第二十条评估改进机制：定期对代履行制度的有效性进行评估，优化流程漏洞。牵头部门应每年至少组织开展一次制度评估，评估内容应包括制度执行情况、风险防控效果、管理效率等。评估结果应作为制度修订的重要依据。鼓励业务部门/下属单位提出改进建议，持续优化代履行管理体系。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：明确各层级领导对代履行制度推进的责任。公司主要负责人应定期听取代履行管理工作汇报，解决重大问题。分管领导应具体组织推动，监督指导。各部门负责人应落实本部门代履行管理责任，确保制度有效执行。建立代履行管理联席会议制度，定期沟通协调，解决问题。第二十二条考核激励机制：将代履行合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。对在代履行管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励。对违反代履行制度的行为，扣减绩效，取消评优资格。建立代履行管理考核指标体系，明确考核内容、标准、方法等。第二十三条培训宣传机制：分层级开展代履行相关培训，提升全员合规意识与操作能力。对管理层，重点开展合规履职培训，强化其责任意识与风险防控能力。对基层执行岗，重点开展操作规范培训，提升其合规操作能力。通过内部刊物、网站、培训讲座等多种形式，开展代履行制度宣传，营造全员合规氛围。第二十四条信息化支撑：通过信息化手段，提升代履行管理效率与效果。开发代履行管理信息系统，实现业务流程自动化、风险实时监控、信息共享互通等功能。利用大数据、人工智能等技术，提升风险识别、评估与预警能力。第二十五条文化建设：加强代履行合规文化建设，营造全员合规氛围。发布代履行合规手册，明确合规要求与行为规范。组织签订代履行合规承诺书，强化员工合规意识。开展合规案例分享，发挥警示教育作用。第二十六条报告制度：建立代履行管理报告制度，明确报告内容、格式、时限及报送流程。业务部门/下属单位应定期向上级报告代履行业务开展情况、风