生产供应商质量审计制度

PAGE生产供应商质量审计制度一、总则（一）目的为加强公司生产供应商管理，确保所采购的原材料、零部件及服务符合公司生产要求和质量标准，保障产品质量，特制定本质量审计制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有生产相关供应商的质量审计活动，包括但不限于原材料供应商、零部件供应商、外包服务供应商等。（三）基本原则1.合法性原则：审计活动必须严格遵守国家相关法律法规以及行业标准要求。2.全面性原则：涵盖供应商从资质审核到产品质量、生产过程控制、售后服务等全方位的审计。3.客观性原则：审计过程和结果应客观公正，以事实和数据为依据。4.风险导向原则：重点关注对公司产品质量有重大影响的供应商及环节，识别和评估潜在风险。二、审计组织与职责（一）审计小组成立由采购部门、质量控制部门、技术部门等相关人员组成的审计小组。采购部门负责供应商基本信息收集与商务条款审核；质量控制部门主导质量体系与产品质量审计；技术部门提供技术支持与产品标准解读。（二）职责分工1.采购部门负责供应商的初步筛选与引入，收集供应商相关资料，包括营业执照、生产许可证、资质证书等。协助审计小组开展现场审计工作，提供商务合作方面的信息与沟通协调。跟踪供应商整改情况，确保整改措施有效落实。2.质量控制部门制定质量审计计划、程序和标准，主导对供应商的质量体系、生产过程、产品质量进行审计。对审计中发现的质量问题进行分析评估，提出整改要求并跟踪整改效果。负责建立供应商质量档案，记录审计结果及后续质量表现。3.技术部门依据公司产品技术要求，为质量审计提供技术支持，参与对供应商产品技术标准的审核。协助分析因供应商产品技术问题导致的质量异常，提出技术改进建议。4.其他部门：根据审计工作需要，配合提供相关信息和专业意见，如生产部门提供对供应商产品使用反馈等。三、审计内容与标准（一）供应商资质审计1.营业执照与经营范围：检查供应商是否具有合法有效的营业执照，经营范围是否涵盖所供应产品或服务。2.生产许可证与资质证书：对于需特定生产许可或资质认证的产品，核实供应商是否具备相应证书且在有效期内。3.质量管理体系认证：审查供应商是否通过ISO9001等质量管理体系认证，且体系运行有效。（二）生产过程审计1.生产设备与工艺：评估供应商生产设备的先进性、适用性和维护状况，检查生产工艺是否符合行业规范和公司要求。2.人员管理：了解供应商员工培训情况，关键岗位人员资质与技能水平，人员配备是否满足生产需求。3.生产环境：考察生产车间的清洁度、温湿度控制、物料存储条件等是否符合产品生产要求。（三）产品质量审计（重点部分）1.原材料质量：审查供应商原材料的质量标准、检验报告，必要时进行抽样检测，确保原材料符合公司采购要求。2.零部件及成品质量：定期对供应商提供的零部件及成品进行质量检验，包括外观、尺寸、性能等方面，依据公司产品质量标准判定是否合格。3.质量控制与检验记录：检查供应商质量控制流程与检验记录的完整性、准确性，确保质量追溯体系有效运行。（四）售后服务审计1.响应速度：评估供应商对客户反馈问题的响应时间，是否能及时处理质量投诉。2.解决能力：考察供应商解决质量问题的技术能力和效率，能否提供有效的解决方案并确保问题得到彻底解决。3.服务记录：检查供应商售后服务记录，了解其对质量问题的处理情况及改进措施。（五）审计标准1.参考国家相关产品质量法规、行业标准以及公司内部制定的产品质量要求、采购合同条款等作为审计依据。2.对于各项审计内容，制定明确的量化或定性标准，如生产设备完好率需达到[X]%以上，产品关键性能指标合格率需达到[X]%等。四、审计流程（一）审计计划制定1.质量控制部门每年年初根据公司生产计划、采购需求以及供应商表现，制定年度质量审计计划，明确审计供应商名单、审计时间、审计内容等。2.对于新引入供应商或出现质量异常的供应商，可根据实际情况适时安排专项审计。（二）审计准备1.审计小组成员根据审计计划，提前收集被审计供应商的相关资料，如供应商基本信息、以往审计报告、产品质量数据等。2.准备审计所需的文件和工具，如审计检查表、检测设备、文件记录模板等。（三）现场审计实施1.首次会议：审计小组到达供应商现场后，召开首次会议，向供应商介绍审计目的、范围、流程和要求，明确双方沟通方式和时间安排。2.文件审查：对供应商的质量管理文件、生产记录、检验报告等进行详细审查，检查文件的完整性、准确性和合规性。3.现场观察：实地考察供应商生产车间、仓库、实验室等场所，观察生产过程、设备运行、人员操作、物料管理等情况，评估其实际运行状况与文件描述是否相符。4.人员访谈：与供应商管理人员、技术人员、质量检验人员等进行访谈，了解其质量管理体系运行情况、质量控制措施、对质量问题的认识和处理方式等。5.产品抽样检测：按照规定的抽样方法和检测标准，对供应商的原材料、零部件或成品进行抽样检测，获取实际质量数据。（四）审计结果汇总与分析1.审计小组成员根据各自负责的审计内容，整理审计发现的问题和证据，填写审计检查表。2.对审计结果进行汇总分析，评估供应商在资质、生产过程、产品质量、售后服务等方面存在的不符合项及其严重程度。3.区分一般不符合项和严重不符合项，一般不符合项是指不直接影响产品质量，但可能存在潜在风险或不符合管理要求的问题；严重不符合项是指直接影响产品质量、违反法律法规或行业标准、可能导致重大质量事故的问题。（五）审计报告编制与沟通1.质量控制部门根据审计结果汇总分析情况，编制审计报告，报告内容包括审计基本情况、审计发现的问题、不符合项分类及描述、整改建议等。2.审计报告初稿完成后，与供应商进行沟通，向其反馈审计结果，听取供应商意见和解释，确保审计结果客观公正且双方理解一致。3.根据供应商反馈意见，对审计报告进行必要的修改和完善，形成最终审计报告。（六）整改跟踪与复查1.供应商收到审计报告后，应在规定时间内制定整改计划，明确整改措施、责任人员和整改期限，并提交给公司审计小组。2.审计小组负责跟踪供应商整改情况，定期检查整改措施落实进度，确保整改工作按计划推进。3.在整改期限结束后，对供应商进行复查，验证整改效果。如整改后仍存在不符合项，要求供应商继续整改，直至符合要求为止。五、审计结果应用（一）供应商分级管理1.根据审计结果，将供应商分为A、B、C三级。A级供应商为质量优秀、合作良好的供应商，给予优先采购、免检或放宽检验等优惠待遇；B级供应商为质量基本合格，但需加强管理的供应商，适当增加抽检频次；C级供应商为质量存在较多问题、整改不力的供应商，限制采购量或暂停合作，直至整改合格。2.定期对供应商级别进行动态调整，激励供应商持续改进质量。（二）采购决策参考审计结果作为公司采购决策的重要参考依据。对于质量不稳定或存在严重质量问题的供应商，在采购时谨慎选择或避免合作；对于质量表现优秀的供应商，可在采购价格、交货期等方面给予一定倾斜，建立长期稳定的合作关系。（三）质量改进推动将审计过程中发现的共性质量问题反馈给供应商，共同分析原因，推动供应商采取有效措施进行质量改进。同时，公司内部也可根据审计结果，对自身采购流程、质量控制要求等进行优化完善，持续提升整体质量管理水平。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织对审计小组成员的培训，提升其审计技能和专业知识水平，使其熟悉最新的法律法规、行业标准以及公司审计制度和流程。2.针对供应商开展质量培训，帮助供应商了解公司质量要求和审计标准，提高其质量管理意识和能力，促进供应商主动改进质量。（二）宣传通过内部会议、公司网站、宣传栏等