企业年金管理合同（受托人服务）2026年培训安排

企业年金管理合同（受托人服务）2026年培训安排鉴于受托人（以下简称“受托人”）根据于______年______月______日签署的企业年金管理合同（以下简称“主合同”）受托管理企业年金计划（以下简称“计划”），并根据主合同约定及受托人职责履行需要，就2026年度与受托人服务相关的培训安排，双方经友好协商，达成如下协议：第一条培训目标1.1为确保受托人及其工作人员具备履行主合同项下企业年金受托管理职责所需的专业知识、技能和合规意识，持续提升计划治理水平、风险监控能力和服务效率，保障计划参与人合法权益，特制定本年度培训安排。1.2培训应帮助受托人及其工作人员深入理解并遵守适用于计划的各项法律法规、监管政策及主合同约定条款。1.3培训旨在增强受托人在计划审慎尽责管理、风险识别与评估、投资监督、信息报告、数据治理、沟通协调等方面的专业能力。第二条培训内容2.1法律法规与政策培训：包括但不限于《企业年金基金管理办法》、《企业年金基金管理试行办法》及后续修订、解释，税收政策，信息披露要求，以及中国证监会、人力资源和社会保障部等监管机构发布的最新规定和指导文件。2.2计划治理与受托人职责培训：涵盖受托人权利义务，董事会/委员会运作机制，审慎尽责原则的实践，风险评估与审慎尽责报告要求，利益冲突管理等内容。2.3风险管理培训：针对计划运营中可能存在的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律合规风险等的识别、计量、监控和报告方法。2.4投资监督与组合管理知识培训：包括对投资管理人选择与考核标准、投资策略监督方法、资产配置基本原理、组合构建与监督等方面的知识介绍。2.5数据管理与信息披露培训：涉及参与者信息管理规范、数据安全保障要求、财务报告编制标准、信息披露流程与要求等。2.6沟通与服务技巧培训：包括与委托人、计划参与人及受益人的有效沟通技巧，处理咨询与投诉的规范流程与服务标准。2.7系统操作与流程培训：针对受托人内部管理系统、估值系统或其他与计划管理相关的信息系统进行操作培训，以及计划关键业务流程的培训。2.8新兴趋势与最佳实践培训：介绍企业年金市场发展趋势、国内外先进管理经验、创新产品与服务模式等。第三条培训形式与安排3.1培训形式：受托人可采用线上培训（包括直播讲座、录播课程、在线测试等）和线下培训（包括研讨会、工作坊、讲座等）相结合的方式组织实施。具体形式根据培训内容和对象确定。3.2培训时间安排：受托人应于2026年度内，根据主合同约定及计划管理需要，制定详细的年度培训计划，并至少于2026年______月______日前将计划提交委托人审核。培训时间安排应充分考虑委托人、计划管理人员及参与人的工作安排，并尽量分散安排，减少对正常业务的影响。3.3培训对象：本年度培训主要面向受托人负责本计划的相关工作人员，包括但不限于受托人高管、业务部门负责人、风险管理、投资监督、信息披露、信息技术等部门人员。同时，根据主合同约定或委托人要求，受托人可为委托人指定人员或计划参与人代表提供相关培训。第四条双方责任4.1受托人责任：4.1.1负责制定、组织和实施本协议项下的2026年度培训计划，确保培训活动符合主合同约定及监管要求。4.1.2确保培训内容的专业性、合规性，并注重培训效果。聘请具有相应资质和经验的讲师或选择信誉良好的培训机构。4.1.3提供与培训内容相关的教材、资料或学习平台访问权限。4.1.4对培训过程进行管理，确保培训顺利进行。收集并分析培训效果反馈，定期向委托人汇报培训工作情况及效果评估结果。4.1.5确保受托人内部参与培训的工作人员完成必要的培训，以满足主合同及监管机构对受托人人员资质的要求。4.2委托人责任：4.2.1向受托人提供关于本计划的具体情况、管理需求以及参与人对培训的期望，协助受托人设计更具针对性的培训内容。4.2.2审核受托人提交的年度培训计划，并在收到后______个工作日内予以书面确认或提出修改意见。如无异议，则视为同意该计划。4.2.3指定相关人员参加受托人组织的面向委托人或参与人的培训活动，并确保参与人员能够按时参加。4.2.4按照本协议第五条约定，及时足额支付培训费用。4.2.5对培训内容、形式、效果等方面提出建设性意见，帮助受托人持续改进培训工作。第五条培训费用与支付5.1培训费用：因履行主合同而由受托人承担的、与受托人核心受托管理职责直接相关的内部培训费用，可包含在主合同约定的受托管理费中。因委托人特定需求或要求而组织的、面向委托人人员或参与人的培训费用，由委托人承担。其他培训费用（如外部讲师费、场地费、特定认证费等）的承担方式由双方根据具体情况在培训计划中明确。5.2费用标准：培训费用的具体标准（如适用）由受托人根据市场水平、培训内容复杂程度、参与人数等因素确定，并在提交年度培训计划时一并说明。5.3支付时间：委托人应在受托人提交符合要求的培训费用发票后______个工作日内完成支付。第六条培训效果评估与报告6.1受托人应建立科学的培训效果评估机制，采用适当的评估方法（包括但不限于签到率统计、满意度问卷调查、知识测试、行为观察等）对培训效果进行评估。6.2受托人应在每次培训结束后及时进行初步评估，并在年度培训计划执行完毕后______个工作日内，向委托人提交完整的《2026年度企业年金管理培训工作总结报告》，报告内容应至少包括：年度培训计划执行概述、各项培训活动的详细情况、参训人员统计、培训满意度及效果评估结果、发现的问题及改进建议等。第七条合同期限与变更7.1本协议项下的培训安排适用于2026年度，自2026年1月1日起至2026年12月31日止。7.2在本协议有效期内，如需对培训内容、形式、时间、费用等做出重大变更，需由双方协商一致，并签订书面补充协议。一般性的调整可由受托人根据实际情况进行，但应提前通知委托人。第八条违约处理8.1若受托人未能按本协议约定或主合同要求提供合格、有效的培训服务，委托人有权要求受托人限期补救，并可根据受托人违约的严重程度，要求其承担相应的赔偿责任（如减免部分培训费用、支付违约金等）。8.2若委托人未能按时支付培训费用，受托人有权暂停提供相关培训服务或采取其他措施，并有权要求委托人支付逾期付款利息。第九条争议解决凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向主合同约定的人民法院提起诉讼。第十条其他10.1本协议是主合同不可分割的组成部分，与本协议不一致的，以本协议为准。10.2本协议未尽事宜，遵照主合同约定执行。主合同发生变更时，本协议应相应调整。10.3本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力，自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。受托人（盖章）：_________