质量管理自查和年度报告制度

质量管理自查和年度报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》等国家法律法规，参照国际质量管理体系标准（ISO9001）及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与业务规范的相关要求，为规范公司质量管理活动，提升产品与服务质量，防控质量风险，促进企业可持续发展而制定。本制度旨在明确质量管理自查与年度报告的工作机制、组织职责、管控要点及保障措施，确保质量管理要求全面覆盖、责任落实到位、风险有效控制，推动质量管理体系持续优化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有产品研发、设计、采购、生产、销售、服务等业务场景，以及涉及质量管理的各项经营活动。任何组织或个人均须严格遵守本制度，确保质量管理要求在业务全流程得到有效执行。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“质量管理专项管理”指公司为实现质量目标，围绕产品设计、生产、交付等环节建立的一整套管理制度、流程及控制措施，包括质量标准制定、过程监控、风险防控、持续改进等综合管理活动。（二）“质量专项风险”指在质量管理过程中可能出现的系统性或非系统性风险，包括但不限于产品设计缺陷、原材料不合格、生产过程失控、交付延误、客户投诉等可能导致质量目标无法实现或引发质量事故的情形。（三）“质量合规”指公司所有质量管理活动必须符合国家法律法规、行业规范、集团标准及客户要求，确保产品或服务满足约定质量标准，并具备可追溯性。第四条质量管理专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：质量管理活动须覆盖业务全流程、全领域，确保无死角、无盲区；（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位的质量职责，建立可追溯的责任体系；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大质量风险；（四）持续改进原则：通过定期自查、评估及报告，不断完善质量管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司质量管理专项管理负总责，主持质量管理工作决策，审批重大质量风险处置方案，确保质量管理方向与公司战略目标一致。分管质量管理的领导为公司质量管理专项管理的直接责任人，负责组织制度落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立公司质量管理专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司质量管理专项管理工作，审批重大质量风险处置方案，监督年度自查与报告制度的执行，并对管理体系有效性进行评估。领导小组下设办公室（设在质量管理部），负责日常事务管理、会议组织及文件归档。第七条各部门、下属单位及岗位的质量管理职责如下：（一）牵头部门：质量管理部作为质量管理专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及年度报告编制等工作。需定期组织跨部门联合检查，确保制度要求落地执行；（二）专责部门：技术研发部负责产品质量标准制定与优化，生产管理部负责生产过程质量控制，采购部负责供应商质量管理，销售部负责客户质量投诉处理，财务部负责质量成本核算与税务合规，法务部负责质量相关合同审核。各专责部门需在业务环节嵌入质量合规审查，确保业务操作符合制度要求；（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位须落实本领域质量管理要求，开展日常自查，识别并上报风险隐患，执行领导小组及专责部门制定的整改措施。需建立岗位质量操作手册，确保一线员工熟悉并遵守操作规范；（四）基层执行岗：所有岗位员工须履行质量合规操作责任，签署岗位合规承诺书，主动上报质量异常情况，配合专项检查及风险处置工作。第八条基层执行岗需严格遵守以下义务：（一）熟悉并执行本岗位质量操作规范，确保业务操作符合制度要求；（二）发现质量风险或异常情况时，须立即停止操作并向上级及相关部门报告；（三）参与质量培训并考核合格，定期更新质量管理知识；（四）对因违反制度导致的质量问题承担相应责任，并接受公司绩效考核或纪律处分。第三章专项管理重点内容与要求第九条产品设计质量管理：产品设计须符合客户需求及行业标准，开展多方案比选及专家评审，建立设计变更控制流程，确保设计输出满足质量要求。禁止未经评审擅自修改设计参数，严禁使用不合格设计图纸。重点防控设计缺陷导致的返工、客户投诉或安全事故。第十条供应商质量管理：建立供应商准入、评估及退出机制，对供应商资质、生产能力、质量管理体系进行严格审核。定期开展供应商绩效考核，实施优胜劣汰。禁止向不合格供应商采购原材料或零部件，严禁利益输送导致的供应商选择不当。重点防控因供应商质量问题引发的连锁反应。第十一条生产过程质量管理：严格执行生产工艺规程，加强生产环境控制，实施首件检验、过程巡检及完工检验，确保生产过程受控。禁止超工艺参数生产或擅自变更工艺流程，严禁使用未经检验的原材料。重点防控生产过程失控导致的批量质量问题。第十二条质量检验与测试管理：建立完善的质量检验标准，规范检验工具使用及数据记录，确保检验结果准确可靠。实施全检或抽检，对不合格品进行隔离及处置。禁止伪造检验数据或减少检验频次，严禁放行不合格品。重点防控检验疏漏导致的合格品混入市场。第十三条客户质量投诉处理：建立客户投诉响应机制，及时记录、分析及处置客户投诉，确保投诉处理闭环。定期汇总投诉数据，识别系统性质量问题并推动改进。禁止推诿或拖延处理客户投诉，严禁隐瞒重大投诉事件。重点防控客户投诉升级引发的品牌风险。第十四条产品追溯管理：建立产品追溯体系，确保产品从设计到交付的全流程信息可追溯。记录关键工艺参数、原材料批次、检验结果等数据，支持质量追溯及问题召回。禁止破坏产品追溯信息，严禁篡改生产记录。重点防控因追溯失效导致的责任认定困难。第十五条质量记录管理：建立质量记录台账，规范记录保存格式、期限及查阅权限，确保记录真实完整。定期开展质量记录审核，确保记录符合制度要求。禁止伪造或销毁质量记录，严禁记录不完整或信息模糊。重点防控因记录缺失导致的质量问题无法追溯。第十六条质量成本核算与控制：建立质量成本核算体系，统计预防成本、鉴定成本、内部故障成本及外部故障成本，定期分析质量成本构成并优化资源配置。禁止虚列或遗漏质量成本，严禁通过降低质量标准来控制成本。重点防控质量成本失控导致的盈利能力下降。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业规范及公司业务变化，每年对质量管理专项管理制度进行评估，必要时修订制度内容。重大修订需经领导小组审议，并组织全员培训。确保制度始终符合最新要求。第十八条风险识别预警机制：每年开展质量管理专项风险排查，结合业务特点、历史数据及行业案例，识别高风险环节并分级评估。对重大风险发布预警通知，明确防范措施及责任部门。建立风险台账，动态跟踪风险处置进度。第十九条合规审查机制：将质量管理合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。审查内容包括质量标准符合性、供应商资质、生产过程控制、检验流程等。对审查发现的问题，需制定整改方案并跟踪落实。第二十条风险应对机制：对一般质量风险，由责任部门制定整改方案并限时完成；对重大质量风险，由领导小组启动应急预案，成立专项工作组，协同处置。重大风险事件需及时上报并接受外部监管（如适用）。建立风险处置效果评估机制，确保风险得到有效控制。第二十一条责任追究机制：对违反质量管理制度的组织或个人，根据问题性质、影响程度及整改情况，实施绩效考核扣分、纪律处分、降职降级等处罚。重大质量事故责任人须承担相应法律责任，并追究管理责任。建立违规案例库，定期通报并警示全体员工。第二十二条评估改进机制：每年对质量管理专项管理体系有效性开展评估，重点考核制度执行情况、风险防控效果、客户满意度等指标。评估结果作为制度优化依据，对流程漏洞或管理短板，须制定改进计划并落实责任部门。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须履行质量管理职责，将质量管理纳入绩效考核，确保资源投入与任务匹配。领导小组定期召开会议，研究解决重大质量问题，推动制度落实。第二十四条考核激励机制：将质量管理专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对在质量管理工作中表现突出的集体或个人，给予表彰奖励；对发生质量事故的责任主体，实行一票否决。第二十五条培训宣传机制：分层级开展质量管理专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训。定期组织质量知识竞赛、案例分析会等，提升全员质量管理意识。建立培训档案，确保培训效果可追溯。第二十六条信息化支撑：利用信息化系统实现质量管理流程自动化，包括供应商评估、生产过程监控、检验数据记录、客户投诉管理等功能。通过大数据分析，实现风险实时预警及智能决策。第二十七条文化建设：编制《质量管理合规手册》，发布质量管理理念及行为准则。组织全员签订合规承诺书，营造“人人管质量、事事讲合规”的文化氛围。通过宣传栏、内部刊物等渠道，强化质量意识。第二十八条报告制度：各部门、下属单位须按季度向质量管理部报送质量管理自查情况，包括风险排查结果、整改措施及效果。每年12月