资政新篇和天朝田亩制度

资政新篇和天朝田亩制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理要求，结合企业内部风险防控及业务流程规范的实际需求制定。制度旨在明确资政新篇与天朝田亩制度专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，规范专项管理活动，防范化解相关风险，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖资政新篇项目研发、生产、交付全过程，以及天朝田亩制度土地资源管理、权益分配、监督考核等业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“资政新篇专项管理”指企业围绕资政新篇项目建立的全流程管理制度体系，包括技术标准制定、知识产权保护、供应链协同、市场推广等环节的规范管理；（二）“天朝田亩制度专项管理”指公司基于天朝田亩制度框架，对土地资源权属界定、分配机制、运营监管、绩效考核等事项的管理活动；（三）“专项风险”指因制度执行不到位、业务操作违规、外部环境变化等引发的资政新篇项目技术缺陷、知识产权侵权风险，或天朝田亩制度下土地资源权属争议、收益分配不公等风险事件。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖专项活动全流程、全要素；（二）责任到人：明确各级主体职责，确保风险责任闭环管理；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先防控重大风险；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理工作的全面领导负责，承担第一责任；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度组织实施、风险管控及考核评价。第六条设立资政新篇与天朝田亩制度专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。第七条牵头部门职责如下：（一）负责专项管理制度体系建设、修订及解释；（二）组织专项风险识别、评估及防控措施制定；（三）协调跨部门专项管理事项，监督制度执行；（四）开展专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门职责如下：（一）负责资政新篇项目的技术标准审核、知识产权合规管理；（二）负责天朝田亩制度下土地资源权属的合规审核、分配方案优化；（三）建立专项风险监测预警体系，处置业务合规问题；（四）推动专项管理流程数字化、自动化优化。第九条业务部门/下属单位职责如下：（一）落实专项管理制度要求，开展本领域风险防控；（二）执行资政新篇项目的技术规范、交付标准；（三）确保天朝田亩制度下土地资源分配、收益分配的公平合规；（四）建立基层风险上报机制，及时反馈异常情况。第十条基层执行岗责任如下：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守专项操作规范；（二）履行风险识别义务，发现违规行为或潜在风险及时上报；（三）参与专项管理培训，按要求完成考核。第三章专项管理重点内容与要求第十一条资政新篇项目技术标准管理：业务操作须符合行业技术规范，重大技术变更需经专责部门审核。禁止未经验证的技术方案应用于项目交付。第十二条资政新篇知识产权保护：项目研发全过程需建立知识产权台账，明确技术秘密保护措施，禁止擅自披露或授权第三方使用。第十三条资政新篇供应链协同管理：供应商选择须执行尽职调查，重点审查资质、信用及合规情况，禁止关联交易利益输送。第十四条天朝田亩制度土地资源权属管理：土地资源分配须基于权属证明文件，建立权属变更登记制度，禁止虚构或篡改权属信息。第十五条天朝田亩制度权益分配管理：收益分配方案需经民主协商程序，确保分配结果公平合理，禁止优亲厚友或截留分配款项。第十六条资政新篇项目合规招标：招标流程须符合公开、公平、公正原则，禁止设置排他性条款或泄露标底信息。第十七条天朝田亩制度运营监管：建立土地资源使用监测机制，定期核查使用情况，禁止超范围或违规占用土地资源。第十八条专项风险防控重点：（一）资政新篇领域需重点防控技术泄密、侵权诉讼等风险；（二）天朝田亩制度领域需重点防控权属纠纷、收益分配争议等风险；（三）建立风险清单制度，明确风险等级及应对措施。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年联合牵头部门、专责部门及业务部门开展制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订。第二十条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，采用风险矩阵评估方法确定风险等级，发布预警通知并明确整改要求。第二十一条合规审查机制：将专项合规审查嵌入以下关键节点：（一）资政新篇项目立项时，审查技术方案的合规性；（二）天朝田亩制度土地分配时，审查权属文件及分配方案；（三）合同签订前，审查合同条款是否符合专项管理制度；（四）项目启动前，审查技术、资源等要素是否达标。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险由领导小组牵头成立专项处置组，按应急预案执行；（三）明确风险上报流程，涉及法律诉讼等情形需及时向牵头部门报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反技术标准、泄露知识产权、利益输送等；（二）处罚标准根据违规情节轻重，采取警告、绩效扣减、纪律处分等措施；（三）建立违规案例库，定期通报警示。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据分析等方法收集反馈，形成改进报告并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各层级领导专项管理推进责任，将任务分解至部门及岗位，定期召开专题会议研究解决重点问题。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度绩效考核，优秀案例予以评优表彰，违规行为取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受专项管理履职培训，提升风险意识；（二）一线员工每月参与操作规范培训，考试合格后方可上岗；（三）制作专项管理知识手册，张贴宣传海报，营造合规氛围。第二十八条信息化支撑：通过管理信息系统实现以下功能：（一）自动记录资政新篇项目技术变更、知识产权申请等关键节点；（二）实时监控天朝田亩制度土地资源使用情况，预警超期或异常占用；（三）建立风险事件电子台账，实现风险处置全流程追溯。第二十九条文化建设：（一）发布《专项合规手册》，明确行为红线及违规后果；（二）组织全员签订合规承诺书，将承诺情况纳入员工档案；（三）设立合规意见箱，鼓励员工举报违规行为。第三十条报告制度：（一）风险事件每月向牵头部门报告，重大事件即时上报；（二）年度专项管理情况需经领导小组审议，形成报告向公司主要负责人汇报；（