重大决策请示报告制度

重大决策请示报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险管理、合规经营的规定，结合公司实际业务需求，为防控重大决策风险、规范决策行为、提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略规划、重大投资、并购重组、资金调度、技术革新、信息披露等具有全局性影响的决策事项。第三条本制度中下列术语含义：（一）“重大决策专项管理”指公司对可能产生重大经济、法律、声誉或安全影响的决策事项，实施全流程风险识别、评估、控制和监督的管理活动；（二）“专项风险”指决策事项中可能引发系统性风险、区域性风险或行业性风险的潜在威胁，包括但不限于财务风险、法律合规风险、市场风险及操作风险；（三）“XX合规”指决策行为符合国家法律法规、监管要求及公司内部规章制度，确保决策过程与结果合法、合规、公平。第四条重大决策专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保决策行为在合法性、安全性及效益性上达到最优平衡。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司重大决策专项管理负全面领导责任，承担决策行为的最终责任；分管领导对分管领域内的决策事项负直接领导责任，落实风险防控要求。第六条公司设立重大决策专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及各相关职能部门负责人组成，履行统筹协调、决策审批、监督评价的职能，每季度召开例会研判重大风险。第七条领导小组下设办公室，挂靠公司战略发展部，负责专项管理的日常组织、协调及信息汇总工作，确保制度有效落地。第八条牵头部门（战略发展部）职责：（一）统筹重大决策专项管理制度体系建设，制定修订方案；（二）组织开展决策事项的风险识别、评估及预警工作；（三）监督各部门专项管理执行情况，定期通报考核结果；（四）组织专项管理培训，提升全员风险意识。第九条专责部门职责：（一）财务部负责重大投资、资金调度的合规审核，确保资金审批权限符合制度要求；（二）法务部负责决策事项的法律风险评估，提供合规性意见；（三）内审部负责决策过程的独立监督，开展专项审计；（四）技术部负责重大技术革新中的安全隐患排查，确保安全合规。第十条业务部门及下属单位职责：（一）按本制度要求开展决策风险评估，形成评估报告；（二）落实领导小组及牵头部门的整改要求，完善管理流程；（三）建立本领域风险台账，及时上报重大风险事件。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度标准；（二）主动报告决策过程中的异常情况，配合风险处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条决策事项立项环节：需提交《决策立项申请表》，明确决策背景、目标及潜在风险，由牵头部门审核立项必要性。第十三条风险评估环节：采用定量与定性相结合的方法，对决策事项的财务、法律、市场及操作风险进行矩阵评估，分级标记（高、中、低）。第十四条决策审查环节：重大决策需经领导小组集体审议，形成书面意见，未经审查的决策不得实施。第十五条供应商尽职调查：采购金额超过X万元的决策事项，必须实施供应商背景核查、资质验证及履约评估。第十六条招标流程规范：公开招标项目需符合《招标投标法》要求，非公开招标项目需提交合理性说明及比选记录。第十七条资金审批权限：单一资金使用超过X万元的决策需经分管领导审批，超过X万元的需董事会审议。第十八条税务合规要求：决策涉及涉税事项需附税务部门审核意见，确保符合最新税法规定。第十九条关联交易管控：关联交易决策需披露交易方关系，并经独立董事审议，严禁利益输送。第二十条违规转包禁止：工程类决策需严格审查分包商资质，严禁违规转包或违法分包。第二十一条数据安全防控：涉及客户数据的决策需进行脱敏处理，制定数据泄露应急预案。第二十二条安全隐患排查：重大设备更新、工艺改进等决策需经安全技术部门验收合格。第四章专项管理运行机制第十三条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及风险案例，修订专项制度，报领导小组批准后发布。第十四条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，形成风险清单，对高风险项发布预警通知，明确整改时限。第十五条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一票否决制”。第十六条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，启动应急预案，同步上报董事会。第十七条责任追究机制：（一）违规决策造成损失的，按损失金额的X%-X%对责任部门及人员处罚；（二）涉嫌违法的移交司法机关处理，并取消年度评优资格。第十八条评估改进机制：每年由内审部牵头，对专项管理体系运行情况开展评估，形成改进报告，纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第十九条组织保障：各级领导干部在决策中落实“一岗双责”，对分管领域风险终身负责。第二十条考核激励机制：将决策合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、职务晋升挂钩。第二十一条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，考核合格后方可决策；（二）一线员工每月参与操作规范培训，考核不合格不得上岗。第二十二条信息化支撑：通过决策管理系统实现风险实时监控、流程电子化审批，提升管理效率。第二十三条文化建设：定期发布《专项合规手册》，组织全员签署合规承诺书，设立举报专线及奖励机制。第二十四条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，形成闭环管理；（二）年度管理情况需经领导小组审议，形成报告报