销售公司制度

销售公司制度第一章总则第一章第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，参照集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定，结合本公司销售业务特性与内部管理需求制定。旨在规范销售活动中的各项管理行为，强化风险识别与防控能力，防范经营风险，确保业务活动合法合规、高效运行。第一章第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖销售计划制定、客户开发与管理、合同签订、订单执行、回款管理、客户服务、市场推广等全流程业务场景。第一章第三条本制度下列术语含义如下：（一）“销售专项管理”指公司围绕销售业务全过程，通过制度约束、流程优化、风险防控等手段，实现业务合规、高效运行的管理活动。（二）“销售风险”指在销售活动中可能出现的合规风险、经营风险、财务风险等，包括但不限于客户信用风险、合同履约风险、市场风险、信息泄露风险等。（三）“销售合规”指销售业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保经营活动合法、合规、守信。第一章第四条销售专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保销售全流程各环节均纳入专项管理范畴；（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理责任，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦重点风险领域，强化风险识别与管控；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第二章第五条公司主要负责人对公司销售专项管理负总责，直接负责决策审批、资源保障及重大风险处置。分管领导对销售专项管理负直接责任，主持专项管理制度建设，监督执行情况。第二章第六条设立销售专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、人力资源部、销售部等部门负责人。领导小组职能包括：统筹协调销售专项管理工作；审批重大风险处置方案；监督考核专项管理成效。第二章第七条销售部为销售专项管理的牵头部门，负责：（一）专项管理制度建设与修订；（二）销售业务风险识别与评估；（三）日常合规监督与考核；（四）员工培训与宣传。第二章第八条法务部为销售专项管理的专责部门，负责：（一）销售合同、合规审查；（二）法律风险预警与处置；（三）流程优化与合规建议。第二章第九条财务部为销售专项管理的专责部门，负责：（一）销售资金审批与回款管理；（二）税务合规监督；（三）财务风险防控。第二章第十条各下属单位及销售业务部门为销售专项管理执行主体，负责：（一）落实公司专项管理制度要求；（二）开展本领域风险排查与防控；（三）日常业务合规操作。第二章第十一条基层执行岗位员工须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常情况或风险隐患；（三）拒绝执行违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第三章第一条销售计划管理销售计划需经销售部、法务部、财务部联合审核，确保市场分析科学、目标合理、资源匹配。禁止盲目制定不切实际的销售目标，严禁通过虚报数据套取资源。第三章第二条客户开发与管理客户尽职调查须覆盖企业性质、经营状况、信用记录等关键信息，重点关注关联交易、利益输送风险。客户档案须完整保存，包括但不限于合同、往来记录、风险评估报告。第三章第三条合同签订管理（一）销售合同须由法务部审核，明确权利义务、违约责任、争议解决方式；（二）禁止签订权责不对等、条款模糊的合同；（三）特殊合同（如金额超X万元）须经领导小组审批。第三章第四条订单执行管理（一）订单处理需遵循“先审核后执行”原则，确保客户资质、库存、价格符合要求；（二）禁止无订单或超权限发货；（三）物流环节需实时跟踪，异常情况立即上报。第三章第五条回款管理（一）信用销售需经财务部评估客户付款能力，设置合理信用期限；（二）逾期账款须建立催收台账，明确责任人、催收措施及上报时限；（三）禁止为完成回款指标违规提供商业折扣或放宽付款条件。第三章第六条客户服务管理（一）投诉处理须在X日内响应，24小时内初步解决方案；重大投诉须升级上报；（二）禁止泄露客户隐私或恶意处理投诉；（三）定期开展客户满意度调查，分析改进方向。第三章第七条市场推广管理（一）推广活动须符合广告法及相关行业规范，禁止虚假宣传、夸大功效；（二）赞助、合作需经法务部审核，明确双方权利义务及风险责任；（三）推广费用须严格审批，禁止超预算或套取公款。第三章第八条异常行为管控（一）严禁员工利用职务便利谋取私利，如收受回扣、吃拿卡要；（二）禁止以个人账户收取销售款项；（三）关联交易需披露利益关系，并接受第三方审计。第四章专项管理运行机制第四章第十条制度动态更新机制（一）销售专项管理制度每年修订一次，由销售部牵头，法务部、财务部参与；（二）遇法律法规调整或重大业务变化，须及时修订并发布通知；（三）修订内容须纳入员工培训范围。第四章第十一条风险识别预警机制（一）销售部每季度开展风险排查，重点覆盖客户信用、合同履约、市场波动等；（二）风险按等级分类：一般风险须在X日内处置，重大风险须上报领导小组；（三）风险预警信息通过内部系统推送至相关部门及责任人。第四章第十二条合规审查机制（一）销售合同签订前需经法务部合规审查，审查不通过不得签订；（二）订单处理需经销售部、财务部双重核对，确保信息准确；（三）重大销售行为须留存合规凭证，包括但不限于审批记录、客户确认函。第四章第十三条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，须报销售部备案；（二）重大风险由领导小组成立专项小组，制定应急预案；（三）风险处置完毕后须提交报告，包括处置过程、结果及改进建议。第四章第十四条责任追究机制（一）违规行为按情节轻重分为警告、罚款、降级、解除劳动合同；（二）涉及违法行为的移交司法机关处理；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第四章第十五条评估改进机制（一）每年末由领导小组组织专项管理成效评估，覆盖制度执行率、风险处置及时率等指标；（二）评估结果用于优化制度流程，完善管理措施；（三）评估报告须向公司管理层汇报。第五章专项管理保障措施第五章第十八条组织保障（一）公司主要负责人每季度听取专项管理汇报；（二）分管领导每月召开专题会议，解决管理难题；（三）各部门负责人对本领域管理负首要责任。第五章第十九条考核激励机制（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）连续三年考核优秀部门可申请专项奖励；（三）违规行为取消个人评优资格，并在全公司通报。第五章第二十条培训宣传机制（一）管理层须参加合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工须通过系统测试考核，合格后方可上岗；（三）定期发布合规案例，以案说法。第五章第二十一条信息化支撑（一）通过ERP系统实现订单、合同、回款全流程监控；（二）利用大数据分析客户信用风险，预警潜在问题；（三）系统操作权限分级管理，确保数据安全。第五章第二十十二条文化建设（一）编制《销售合规手册》，明确禁止行为与操作标准；（二）全员签署合规承诺书，签订“一岗双责”责任状；（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督违规行为。第五章第二十三条报告制度（一）风险事件须在X小时内上报至销售部，重大事件即时上报领导小组；（二）年度管