锑制品出口配额制度

锑制品出口配额制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国货物进出口管理条例》等相关国家法律法规，参照国际商会《国际贸易术语解释通则》等行业准则，结合集团母公司关于出口业务风险防控的总体要求，以及本公司为规范锑制品出口业务流程、防范专项风险、提升合规管理水平的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖锑制品出口业务全流程，包括但不限于市场开拓、合同签订、生产组织、报关报检、物流运输、单证管理、资金结算等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“锑制品出口专项管理”指公司围绕锑制品出口业务开展的合规管理活动，包括政策研究、风险识别、流程控制、监督考核等系统性工作。（二）“专项出口风险”指锑制品出口业务中可能出现的合规风险、商业风险、安全风险等，如违反出口管制规定、遭遇贸易壁垒、客户信用风险等。（三）“合规操作”指业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保行为合法、程序正当、权责清晰。（四）“跨部门协同机制”指因出口业务特殊性需多部门协作完成的风险防控与业务推进机制。第四条锑制品出口专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保出口业务各环节纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各级管理主体及执行岗位的合规职责；（三）风险导向原则，突出重点环节风险防控，实施差异化管控；（四）持续改进原则，动态优化管理机制以适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位锑制品出口专项管理的第一责任人，对出口业务的合规性、安全性负总责；分管出口业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织实施与日常监督。第六条设立锑制品出口专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、生产部、外贸部、质量部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调全公司出口业务合规管理，审批重大风险处置方案；（二）审定专项管理制度与流程，监督各部门落实情况；（三）定期召开出口业务合规会议，通报风险动态并部署工作。第七条领导小组下设专项管理办公室（设在外贸部），负责日常管理，具体职责包括：（一）组织制定与修订专项管理制度，开展合规培训；（二）牵头实施年度风险排查，出具风险清单与应对建议；（三）监督合同评审、单证审核等关键环节的合规执行。第八条牵头部门职责（外贸部）：（一）统筹出口业务流程设计，推动制度落地；（二）建立客户信用档案与风险预警体系；（三）定期向领导小组汇报业务合规情况。第九条专责部门职责（法务部、质量部）：（一）法务部负责出口政策研究与合同合规审核；（二）质量部负责产品检测标准与出口许可管理；（三）联合开展专项审计，提出优化建议。第十条业务部门/下属单位职责（外贸部下属业务团队、生产单位）：（一）严格执行合同评审标准，禁止向无出口资质客户供货；（二）落实客户身份核实，防范虚假贸易风险；（三）及时反馈市场变化与政策调整影响。第十一条基层执行岗责任（外贸业务员、报关员等）：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）发现异常情况须第一时间向主管及专项办报告；（三）按要求留存业务记录，确保可追溯。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合同签订环节管理：（一）合规标准：签订前由法务部审核出口条款，确保不违反《禁止出口目录》；约定争议解决方式须符合国际贸易惯例。（二）禁止行为：严禁虚构交易或与未注册企业签订长期合作合同；禁止通过暗箱操作规避监管。（三）风险防控：重点审查客户经营范围、银行资信及海关黑名单，对高风险客户实行分级管控。第十三条客户资质管理：（一）合规标准：建立客户准入负面清单，包括制裁名单国家客户、信用评级低级企业等；实施首次合作前实地核查。（二）禁止行为：严禁向被列入监控名单的企业供货，禁止伪造客户文件；禁止通过第三方代开信用证。（三）风险防控：每季度更新客户风险评级，对变更注册地或经营模式的客户重新评估。第十四条出口许可管理：（一）合规标准：锑制品出口前须取得《两用物项和技术出口许可证》，申报材料需经质量部核验；涉及国际公约管制物品需同步审核。（二）禁止行为：严禁无证出口或伪造许可文件；禁止向未备案的海外仓库供货。（三）风险防控：建立许可到期预警机制，预留三个月备证周期；对未获许可订单立即终止。第十五条单证管理：（一）合规标准：报关单、发票、箱单等需符合海关“单货相符”要求，出口退税文件须与合同一一对应；危险品运输需附安全说明。（二）禁止行为：严禁单证信息与实际货物不符；禁止重复使用海关监管单证。（三）风险防控：实施单证交叉校验，委托第三方物流时核对运输资质；建立错漏单追溯台账。第十六条资金结算管理：（一）合规标准：采用信用证或T/T方式结算时，确保对方银行资质合规；高风险交易实行分期收款。（二）禁止行为：严禁向个人账户收取货款；禁止虚构贸易背景套取外汇。（三）风险防控：监控客户付款能力，对预付款超50%的客户要求提供银行资信证明。第十七条境外仓储与转运：（一）合规标准：委托海外仓储需确保仓库具备相关资质，转运环节需向中转国海关报备；禁止转运至出口管制国家。（二）禁止行为：严禁将货物存放于无许可仓库；禁止伪造中转记录。（三）风险防控：与第三方物流签订保密协议，全程GPS监控货物位置。第十八条知识产权管理：（一）合规标准：出口产品需取得商标权、专利权授权，贴标须符合进口国要求；对自有品牌产品实施防伪溯源。（二）禁止行为：严禁侵犯第三方知识产权；禁止使用未授权的海外仓贴标。（三）风险防控：建立专利侵权监测系统，对侵权投诉优先处理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）外贸部牵头，每半年对照最新出口管制政策、行业案例修订制度；（二）重大法规出台后15个工作日内完成评估，30日内发布执行细则；（三）修订内容需经领导小组审议，并通过OA系统全员通知。第二十条风险识别预警机制：（一）外贸部每月汇总出口数据，法务部结合政策变化出具风险清单；（二）风险等级分为“提示类”“关注类”“警示类”，对应预警级别；（三）警示类风险须3日内启动专项核查，重大风险提交领导小组决策。第二十一条合规审查机制：（一）合同评审需经业务员自审、主管审核、法务终审三级流程；（二）海关查验抽中货物时，外贸部2小时内向领导小组汇报；（三）未经合规审查的业务环节，一律不得执行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动“三色预警”响应；（二）触发红色预警时，立即冻结订单并上报领导小组，必要时申请政府协调；（三）处置方案需经法务部复核，全程留痕存档。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为“一般违规”“重大违规”，对应扣罚绩效分、降级等处理；（二）连续两次一般违规者，取消次年外贸投标资格；（三）涉及刑事犯罪的，移交司法机关追究法律责任，并通报全公司。第二十四条评估改进机制：（一）每年11月开展年度合规审计，重点抽查10%以上出口合同；（二）评估结果分为“优”“良”“中”，未达标部门负责人述职说明；（三）审计发现的问题须制定整改方案，次年3月复检合格。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在季度会议上签署“出口合规责任书”；（二）领导小组每季度听取牵头部门工作汇报，对滞后环节约谈负责人；（三）重大出口项目实行项目组长负责制，成员须通过合规培训考核。第二十六条考核激励机制：（一）出口业务合规情况占部门年度评分40%，与奖金、晋升挂钩；（二）连续三年零重大违规的团队，推荐参加集团评优；（三）对主动举报违规行为的员工，给予当年度一次性奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工岗前培训必须包含出口合规模块，考核不合格不得上岗；（二）每年6月举办出口业务合规培训班，邀请海关专家授课；（三）制作《出口合规手册》电子版，在OA系统设专栏更新政策解读。第二十八条信息化支撑：（一）开发出口业务管理平台，实现订单、单证、客户信息的电子化追溯；（二）系统嵌入合规校验规则，如海关管制清单自动匹配；（三）物流环节数据接入平台，实现实时风险监控。第二十九条文化建设：（一）在办公区张贴“合规出口九不准”海报，每年4月开展合规宣誓活动；（二）设立“合规建议信箱”，对优秀建议给予现金奖励；（三）将合规知识纳入企业文化宣传月内容。第三十条报告制度：（一）风险事件报告须在2小时内提交专项办，内容包括处