镇招商引资项目评审制度

镇招商引资项目评审制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于招商引资管理的规定，结合本公司实际情况制定。旨在规范招商引资项目评审流程，防控投资风险，提升资源配置效率，确保项目引进符合公司发展战略与合规要求，同时满足防范化解重大风险、完善治理体系的内部管理需求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在招商引资项目识别、评审、决策、实施及后评价全过程中的管理活动。覆盖场景包括但不限于产业投资、股权合作、园区开发等招商引资业务。第三条本制度下列术语含义：（一）招商引资项目专项管理：指公司为确保招商引资项目符合战略方向、风险可控、合规高效，所建立的全流程管理制度、操作流程及监督机制。（二）专项风险：指在招商引资项目评审及实施过程中可能引发重大经济损失、法律纠纷、声誉损害或国有资产流失的潜在不确定因素。（三）专项合规：指招商引资项目在决策、执行、监管等环节严格遵循法律法规、政策要求及公司内部规章的准则。第四条招商引资项目专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有招商引资项目必须纳入本制度管理范畴，无例外情形。（二）责任到人：明确各层级、各岗位在专项管理中的职责权限，确保可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险项目及问题。（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对招商引资项目专项管理负总责，承担首要领导责任；分管投资、运营的相关负责人为直接责任人，统筹业务决策与风险管控。第六条设立招商引资项目评审领导小组（以下简称“评审小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、财务部、法务部、审计部、投资发展部等核心部门负责人。评审小组职能包括：（一）统筹公司招商引资战略与评审标准制定；（二）审议重大项目的评审结果及风险处置方案；（三）监督专项管理制度的执行情况，协调跨部门争议。第七条评审小组下设办公室，挂靠投资发展部，具体职责为：（一）组织项目评审会，协调资料准备与流程推进；（二）归档评审文件，统计分析项目质量；（三）向领导小组提交管理建议报告。第八条牵头部门职责：（一）投资发展部：负责专项管理制度建设，组织项目初审，制定评审指标体系，开展风险识别与预警，牵头考核评估。（二）法务部：提供法律合规支持，审核项目合同条款，出具法律意见书。（三）财务部：评估项目财务可行性，核算投资回报，监督资金使用合规性。第九条专责部门职责：（一）审计部：独立开展项目抽查审计，监督制度执行偏差，提出整改要求。（二）运营部：提供行业分析及市场验证，评估项目与公司业务协同性。第十条业务部门/下属单位职责：（一）业务拓展岗：负责项目信息收集与初步筛选，完成尽职调查基础工作。（二）项目落地单位：落实评审通过项目的具体执行，配合后续监管。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位合规承诺：签署《招商引资业务合规承诺书》，明确个人职责。（二）风险主动上报：发现重大异常情况须在48小时内向直属领导及评审办公室报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目信息收集与初步筛选：（一）业务拓展岗须在收集项目信息后3日内完成初步合规性评估，重点核查是否存在明显政策禁止情形（如产业禁入、关联交易红线）。（二）禁止通过非正规渠道获取项目信息，严禁私下承诺优惠政策。第十三条尽职调查规范：（一）投资标的须覆盖财务、法律、商业、技术、环境等五类尽职调查，调查报告需经牵头部门审核。（二）禁止性要求：不得伪造尽职调查材料，不得为缩短周期简化必要程序。第十四条评审标准与流程：（一）评审指标体系包括战略契合度（30%）、财务回报（25%）、风险等级（25%）、社会责任（20%）。（二）评审流程分三级：部门初审→专家会审（重大项目）→领导小组决策。第十五条风险分级管控：（一）高风险项目（投资额超X万元或涉及核心资源）：须提交专项风险评估报告，评审小组集体决策。（二）禁止性行为：严禁在评审中隐瞒重大风险，严禁为个人利益操纵项目立项。第十六条合同签订与执行监控：（一）重大项目合同需经法务部双方法务审核，签署前完成履约能力评估。（二）业务部门须按合同节点报送执行报告，财务部同步跟踪资金支付合规性。第十七条项目变更管理：（一）项目实施中需调整核心条款的，必须重新履行评审程序。（二）禁止未经审批擅自扩大投资规模或改变合作模式。第十八条后评价机制：（一）项目投产一年后由投资发展部牵头开展绩效评估，结果与后续项目审批挂钩。（二）禁止化用评价结果掩盖前期问题。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新：（一）牵头部门每年对照国家政策变化及行业趋势修订制度，修订稿经公司分管领导审批后发布。（二）重大突发事件（如监管政策调整）须在30日内启动应急修订。第二十条风险识别预警：（一）每季度开展项目库风险排查，采用“红黄蓝”三色预警机制。（二）高风险预警须在5日内完成应对方案制定，并报评审小组备案。第二十一条合规审查嵌入流程：（一）业务部门提交项目建议书时须附带《合规自查表》，审查不合格的项目不得进入评审环节。（二）禁止绕过合规审查流程，一经发现按失职处理。第二十二条风险应对预案：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置进度。（二）重大风险由评审小组成立专项工作组，3日内提交处置方案。第二十三条责任追究标准：（一）违规情形与处罚对应表见附件一。（二）情节严重者联动绩效考核，涉嫌违纪的移交纪律监察部门。第二十四条评估改进机制：（一）每年11月开展专项管理年度评估，重点检查制度执行率、问题整改率。（二）评估结果纳入部门年度评优，排名后X名的须提交改进计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级负责人须在每月例会上汇报专项管理推进情况。（二）禁止以任何理由阻挠制度执行，一经查实将严肃问责。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规纳入部门年度考核指标，权重不低于10%。（二）对制度执行优秀的个人授予“招商引资合规标兵”称号，与绩效奖金挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职必须完成专项管理培训，考核合格后方可接触相关业务。（二）每月发布《合规简报》，通报典型案例及政策更新。第二十八条信息化支撑：（一）开发招商引资管理平台，实现项目全生命周期数据化管理。（二）系统自动校验业务操作合规性，高风险节点强制拦截。第二十九条文化建设：（一）制作《招商引资合规手册》，人手一册并定期更新。（二）每年开展合规承诺仪式，全体相关人员现场签署承诺书。第三十条报告制度：（一）风险事件月报须在次月5日前报送至评审小组及集团指定部门。（二）年度管理报告需包含但不限于项