阳城二号井生产安全设备采购查验制度

阳城二号井生产安全设备采购查验制度第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于安全生产的法律法规及相关行业标准，严格执行集团母公司关于生产安全管理的规定，并有效防范和化解阳城二号井项目在设备采购环节的专项风险，规范采购查验行为，提升设备本质安全水平，结合企业内部管理实际，特制定本制度。本制度的制定旨在通过系统性、制度化的管理措施，强化风险防控意识，确保采购设备的质量可靠、性能达标，为阳城二号井项目安全生产提供坚实保障。第二条本制度适用于阳城二号井项目所涉及的全部设备采购活动，覆盖从供应商选择、招标投标、合同签订、设备运输、验收查验到入库存储等全流程管理。适用范围包括公司各职能部门、下属单位及全体员工，其中业务部门及下属单位承担具体执行责任，专责部门负责合规监督，管理层负责统筹决策。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指针对阳城二号井项目生产安全设备采购全过程的风险识别、管控、监督及改进的系统化管理制度，强调事前预防、事中控制与事后评价相结合的管理模式。（二）“XX风险”指在设备采购查验环节可能出现的各类风险，包括但不限于供应商资质不合格、设备质量缺陷、采购流程不规范、验收标准不明确、存储环境不当等，需依据风险等级采取差异化管控措施。（三）“XX合规”指设备采购查验活动必须严格遵守国家法律法规、行业准则、企业内部管理制度及合同约定，确保采购行为的合法性、合理性及合规性。第四条阳城二号井生产安全设备采购查验管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保采购查验活动覆盖所有设备类型、所有采购环节，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的职责边界，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施重点防控，优先保障安全生产需求。（四）持续改进原则：通过定期评估、动态调整，不断完善采购查验管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对阳城二号井生产安全设备采购查验管理承担第一责任，负责统筹协调资源，确保制度有效执行；分管领导承担直接责任，负责具体工作的组织推进与监督考核。第六条设立阳城二号井生产安全设备采购查验管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：负责跨部门协作，解决采购查验中的重大问题。（二）决策审批：对重大采购项目、复杂技术方案进行决策审批。（三）监督评价：定期评估管理成效，提出优化建议。第七条牵头部门（如设备管理部）承担专项管理的统筹职责，负责：（一）制度建设：组织制定、修订本制度及相关操作细则。（二）风险识别：定期开展采购查验风险排查，更新风险清单。（三）监督考核：对各部门执行情况进行检查，提出改进要求。（四）培训宣贯：组织全员培训，提升合规意识。第八条专责部门（如合规管理部）承担专项管理的审核职责，负责：（一）业务合规：审核采购流程、合同条款及验收标准。（二）流程优化：结合实践反馈，提出管理流程改进建议。（三）风险处置：对发现的违规行为或重大风险，启动处置程序。第九条业务部门及下属单位承担专项管理的执行职责，负责：（一）需求提报：科学编制设备采购需求清单，明确技术参数。（二）供应商管理：配合开展供应商尽职调查，落实准入标准。（三）日常防控：执行采购查验流程，记录管理台账。第十条基层执行岗（如采购员、验收员）承担合规操作责任，必须：（一）遵守操作规程：严格按照制度要求执行采购查验任务。（二）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人责任。（三）风险上报：发现异常情况，及时向专责部门或领导小组报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商尽职调查管理设备采购前，必须对供应商进行多维度尽职调查，包括资质认证、技术实力、业绩记录、财务状况及安全生产合规性。重点审查供应商是否具备相应生产许可、ISO体系认证及行业准入资格，严禁选择存在重大法律纠纷或不良记录的供应商。第十二条招标投标管理（一）采购方式：单台设备价值超过X万元的，必须通过公开招标或邀请招标程序，确保采购过程的公开透明。（二）投标评审：采用综合评分法，技术参数占比不低于X%，价格占比不低于X%，其余为服务及信誉分。（三）禁止行为：严禁以任何形式规避招标、围标串标或利益输送。第十三条合同签订管理（一）核心条款：合同必须明确设备技术规格、质量标准、交付期限、验收程序、违约责任及争议解决方式。（二）法律审核：重大合同需经专责部门前置审核，确保无法律风险。（三）禁止行为：严禁签订“阴阳合同”或模糊责任条款。第十四条设备运输管理（一）过程监控：长途运输设备时，需制定运输方案，明确路线、时间及应急措施。（二）包装要求：检查设备包装是否完好，防止运输途中损坏。（三）禁止行为：严禁超载运输或野蛮装卸。第十五条验收查验管理（一）验收标准：依据合同约定及国家标准，逐项核对设备型号、性能参数及随行文件。（二）见证检测：关键设备需委托第三方机构进行型式试验或性能测试。（三）禁止行为：严禁未经验收擅自入库或使用。第十六条设备存储管理（一）环境要求：存储场所需满足温湿度、通风及防腐蚀等要求，特殊设备需单独存放。（二）定期检查：每月至少开展一次存储条件检查，记录异常情况。（三）禁止行为：严禁存放与安全设备无关的物品。第十七条质量追溯管理（一）档案建立：每台设备需建立完整的质量档案，包含采购合同、验收报告、检测证书及使用记录。（二）问题处理：发现质量问题的，立即追溯供应商，并按合同约定索赔。（三）禁止行为：严禁隐瞒设备缺陷或伪造质量证明。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制（一）修订触发：国家法律法规或行业标准发生重大变化时，牵头部门需在X个月内完成制度修订。（二）评估调整：每年结合管理实践，对制度有效性进行评估，提出优化方案。（三）版本管理：制度发布后，旧版自动失效，所有相关方需及时获取最新版本。第十九条风险识别预警机制（一）排查周期：每季度开展一次专项风险排查，重点关注供应商资质变动、设备技术迭代及市场供需变化。（二）分级评估：采用风险矩阵法，对识别出的风险进行严重性、可能性评估，确定管控优先级。（三）预警发布：重大风险需在X日内发布预警通知，并要求相关方制定应对方案。第二十条合规审查机制（一）嵌入流程：将合规审查嵌入采购需求提报、供应商选择、合同签订、验收等关键节点。（二）审查标准：依据本制度及相关细则，对每个环节进行合规性检查。（三）刚性约束：未经合规审查的采购活动，一律不得实施。第二十一条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门自行处置，必要时请求专责部门支持。（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹协调，相关部门协同处置。（三）上报要求：重大风险事件需在X小时内向领导小组报告，同时抄送母公司相关机构。第二十二条责任追究机制（一）违规情形：包括但不限于供应商选择不当、采购流程违规、验收标准降低、风险上报迟报等。（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消年度评优资格；涉嫌违纪的，移交纪律处分程序。（三）记录存档：所有处罚决定需存档备查，作为绩效考核依据。第二十三条评估改进机制（一）评估周期：每年末开展管理有效性评估，覆盖制度执行率、风险控制率、问题整改率等指标。（二）优化流程：根据评估结果，修订制度细则或完善操作流程。（三）闭环管理：确保评估问题得到整改，形成“发现问题—分析原因—制定措施—跟踪验证”的管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）层级责任：各级领导需定期听取专项管理汇报，协调解决资源瓶颈。（二）专项经费：公司年度预算需安排X%的设备采购查验管理经费，保障工作开展。（三）跨部门协同：建立联席会议制度，每月至少召开一次，研究解决共性问题。第二十五条考核激励机制（一）部门考核：专项合规情况纳入部门年度绩效考核，占比不低于X%。（二）个人激励：对发现重大风险或提出优化建议的个人，给予一次性奖励。（三）负面挂钩：连续两年考核不合格的部门，负责人需向领导小组说明原因。第二十六条培训宣传机制（一）管理层培训：每年组织X次合规履职培训，内容涵盖法律法规、制度要求及案例剖析。（二）一线员工培训：每季度开展岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗。（三）宣传载体：通过内部网站、宣传栏等载体，普及合规知识，营造学习氛围。第二十七条信息化支撑（一）系统建设：开发设备采购查验管理信息系统，实现供应商库、风险清单、合同台账等数据共享。（二）实时监控：通过系统对采购流程进行节点监控，异常情况自动预警。（三）数据分析：利用系统数据生成管理报告，辅助决策优化。第二十八条文化建设（一）合规手册：编制《阳城二号井生产安全设备采购查验合规手册》，作为全员行为指南。（二）承诺书：新入职员工及关键岗位人员需签署合规承诺书。（三）文化标语：在办公场所设置合规文化标语，强化意识渗透。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内提交书面报告，内容包括事件描述、处置措