公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合公司治理结构及风险防控实际需求制定。旨在规范职工董事制度的建立与运行，保障职工民主管理制度有效落实，防范因职工参与决策不足引发的治理风险，维护公司可持续发展利益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖职工董事的选举产生、履职监督、决策参与等全流程管理，以及相关业务场景下的制度衔接要求。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“职工董事专项管理”指公司为保障职工董事依法履职，在制度、流程、监督等方面建立的管理体系，包括资格条件、提名程序、履职保障及考核评价等环节。（二）“职工参与决策风险”指因职工董事未能充分反映职工诉求或履职能力不足，导致公司重大决策偏离职工利益或违反法律法规的风险。（三）“职工董事履职合规”指职工董事在参与公司治理时，遵守法律法规、公司章程及内部制度，确保决策程序合法、内容合理的行为标准。第四条职工董事专项管理应遵循以下原则：（一）依法规范原则。职工董事的选举、任职资格及履职行为须严格符合法律法规及公司章程规定。（二）民主集中原则。保障职工董事代表职工意志，同时确保其决策行为符合公司整体利益。（三）权责对等原则。明确职工董事的权利与义务，建立与其职责相匹配的监督与考核机制。（四）持续改进原则。定期评估职工董事制度的运行效果，根据公司发展需求及外部环境变化优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司职工董事制度的建立与实施负总责，统筹协调制度落实中的重大问题；分管领导作为直接责任人，负责具体组织推动、监督考核及资源保障。第六条设立职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司职工董事工作的最高决策与协调机构，成员由公司主要领导、工会主席及人力资源部负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定职工董事制度及相关配套政策；（二）审议职工董事的提名、选举及罢免事项；（三）监督职工董事履职情况及制度执行效果；（四）协调解决职工董事工作中的重大争议或问题。第七条明确以下三类主体的专项管理职责：（一）人力资源部作为牵头部门，负责：1.职工董事的资格条件审核及提名程序管理；2.组织职工董事培训及履职能力评估；3.统筹职工董事与董事会、监事会的沟通协调机制；4.编制职工董事工作年度报告及制度修订建议。（二）工会作为专责部门，负责：1.组织职工董事候选人的民主推荐及群众评议；2.指导职工董事依法行使职工代表权利；3.协调职工董事与公司决策层的意见反馈机制；4.对职工董事履职情况开展满意度调查。（三）董事会、监事会及各业务部门作为业务部门，负责：1.在决策中保障职工董事的列席与发言权利；2.为职工董事提供必要的业务信息及决策支持；3.对职工董事提出的合理建议给予优先审议；4.确保职工董事参与事项的决策程序合规。第八条职工董事的基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确在职工董事提名、履职过程中的廉洁要求；（二）及时向人力资源部或工会报告发现的公司治理风险，包括职工董事制度执行障碍；（三）配合完成职工董事相关数据的统计与记录工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条职工董事的选举产生：（一）选举条件须明确学历、岗位层级、从业年限等硬性标准，且须经工会民主推荐及职工大会审议通过；（二）选举程序须遵循无记名投票、差额选举原则，确保职工董事的群众基础；（三）候选人须通过公司治理知识及履职能力测试，确保具备必要专业素养。第十条职工董事的履职保障：（一）公司须在董事会会议、重大经营决策等场合保障职工董事的列席权，其发言应记录在案并纳入会议纪要；（二）职工董事参与决策须赋予其一定豁免权，如因履职行为导致的非主观故意决策失误可不承担个人责任；（三）工会须为职工董事提供年度专项培训，内容包括公司业务、法律法规及治理实务。第十一条职工董事的监督考核：（一）职工董事履职情况须纳入公司年度考核，考核结果向全体职工公示；（二）工会须定期组织职工对职工董事满意度测评，测评结果作为续任或罢免的重要依据；（三）对履职消极或违反规定的职工董事，公司可启动罢免程序，罢免决议须由职工大会三分之二以上成员通过。第十二条职工董事制度的动态调整：（一）当公司股权结构、组织架构或职工权益诉求发生重大变化时，须及时修订职工董事制度；（二）制度修订须经领导小组审议及职工代表大会通过，确保调整的科学性与合法性；（三）人力资源部须建立职工董事制度执行效果的定期评估机制，评估结果作为制度优化的参考。第十三条决策参与事项的合规标准：（一）职工董事须参与的事项须明确为涉及职工切身利益的重大决策，如薪酬调整、劳动条件变更等；（二）公司决策层须在会议前向职工董事提供充分的背景资料及备选方案，确保其有充足时间研究；（三）职工董事的决策意见须作为会议表决的重要参考，但无最终决定权。第十四条禁止性行为的内容：（一）严禁职工董事利用职务便利谋取私利，如接受关联方利益输送或干预招标采购等；（二）严禁职工董事泄露公司商业秘密或参与未经授权的内部信息传播；（三）严禁职工董事在履职过程中以个人意志凌驾于公司章程及法律法规之上。第十五条专项风险的重点防控点：（一）制度执行风险。公司决策层需防止因忽视职工董事意见导致的决策争议；（二）履职能力风险。工会需防范职工董事因缺乏专业知识影响决策质量；（三）利益冲突风险。建立职工董事利益回避制度，避免其同时兼任可能产生冲突的职务。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）领导小组须每年对职工董事制度执行情况开展评估，评估结果提交董事会审议；（二）当国家出台新的职工民主管理制度时，人力资源部须在30日内提出制度修订方案；（三）制度修订须经公司法律顾问及工会法律顾问审查，确保符合合规要求。第十七条风险识别预警机制：（一）人力资源部须每季度组织职工董事及工会代表开展风险排查，重点识别制度执行障碍及职工诉求渠道不畅等问题；（二）风险排查结果须形成书面报告，由领导小组确定风险等级并制定应对措施；（三）对重大风险须及时向公司主要负责人报告，并启动应急预案。第十八条合规审查机制：（一）公司重大决策须将职工董事意见作为前置审查事项，未经审查的决策不得实施；（二）人力资源部须建立职工董事履职记录台账，包括列席会议次数、发言内容及决策影响等；（三）工会须对职工董事参与事项的决策程序合规性进行监督，发现问题及时纠正。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由职工董事本人及所在部门负责处置，重大风险须启动跨部门协同机制；（二）风险处置过程须有书面记录，处置结果向领导小组报告并接受职工监督；（三）对因风险处置不当导致的决策失误，须追究相关责任人的绩效考核及纪律责任。第二十条责任追究机制：（一）明确以下违规情形的处罚标准：1.职工董事违反保密义务的，取消履职资格并处1000-5000元罚款；2.公司决策层拒绝职工董事列席重大决策的，对直接责任人降级处理；3.工会未按程序推荐职工董事的，对相关负责人通报批评；（二）处罚决定须提交领导小组审议，并报公司监事会备案；（三）处罚结果须向全体职工通报，并作为绩效考核的参考依据。第二十一条评估改进机制：（一）领导小组须每年开展职工董事制度运行效果评估，评估指标包括制度覆盖率、决策质量提升度及职工满意度等；（二）评估报告须提交董事会审议，评估结果作为制度优化的关键参考；（三）对评估发现的流程漏洞或管理盲区，须制定专项整改方案并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人须在季度经营例会上听取职工董事制度执行情况汇报；（二）分管领导须定期召开专题会议协调职工董事履职中的跨部门问题；（三）人力资源部须设立职工董事工作联络员，负责日常沟通协调。第二十三条考核激励机制：（一）职工董事履职表现须纳入个人年度考核，优秀者优先获得评优评先资格；（二）公司须为履职突出的职工董事提供专项津贴，标准由工会提出建议，领导小组审议通过；（三）对因职工董事建议优化决策并产生效益的，按效益贡献比例给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）人力资源部须每年开展职工董事专题培训，内容涵盖公司治理实务、法律法规及履职技巧；（二）工会须定期制作职工董事制度宣传手册，通过内部刊物、电子屏等渠道普及制度知识；（三）公司须设立职工董事制度咨询平台，解答职工疑问并收集意见建议。第二十五条信息化支撑：（一）通过OA系统实现职工董事会议通知、发言记录及决策跟踪的数字化管理；（二）利用大数据技术分析职工董事履职效果，为制度优化提供数据支撑；（三）建设职工董事制度知识库，整合制度文件、培训课件及案例资料。第二十六条文化建设：（一）公司须每两年举办职工董事履职经验交流会，推广优秀实践做法；（二）在“五一”等节点开展职工董事制度主题宣传，营造民主参与氛围；（三）组织职工签订合规承诺书，明确职工董事与其他员工的协同责任。第二十七条报告制度：（一）职工董事须每月向工会提交履职报告，内容包括参与决策事项、意见建议及反馈情况；（二）工会须每季