证监会考试《专业知识(法律岗)》真题及答案

证监会考试《专业知识(法律岗)》练习题及答案一、单项选择题（每题1分，共40分）1.依据证券法律制度规定，下列属于公开发行证券情形的是（）。A.向累计不超过200人的特定对象发行证券B.向累计超过200人的特定对象发行证券C.采用广告、公开劝诱方式发行证券，但发行对象为特定对象且累计不超过200人D.采用变相公开方式发行证券，但发行对象为特定对象且累计不超过200人答案：B解析：根据《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。所以选项B正确，选项A错误；选项C和D中虽发行对象为特定对象且累计不超过200人，但采用了广告、公开劝诱或变相公开方式，也属于公开发行的禁止情形，实质也是公开发行的一种违规表现，故本题准确答案选B。2.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司B.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易答案：D解析：《证券法》规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司，选项A正确。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，选项B正确。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日，选项C正确。收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易，而不是暂停上市交易，所以选项D错误。3.根据《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三答案：C解析：《公司法》规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。所以选项C正确。4.关于内幕交易，下列说法错误的是（）。A.内幕信息，是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息B.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任C.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购该上市公司的股份，不属于内幕交易行为D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以泄露该信息答案：D解析：内幕信息，是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，选项A正确。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，选项B正确。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购该上市公司的股份，属于《证券法》规定的合法豁免情形，不属于内幕交易行为，选项C正确。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，选项D错误。5.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。A.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保B.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，不需要经国务院证券监督管理机构批准D.证券公司的注册资本应当是实缴资本，但可以分期缴纳答案：B解析：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，选项A错误。证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，选项B正确。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，必须经国务院证券监督管理机构批准，选项C错误。证券公司的注册资本应当是实缴资本，并且必须一次性足额缴纳，不可以分期缴纳，选项D错误。6.依据《企业破产法》，下列关于破产申请受理的说法，正确的是（）。A.人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿有效B.人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同，无权决定解除或者继续履行C.人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止D.人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当终止答案：C解析：人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效，选项A错误。人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同，有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人，选项B错误。人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止，选项C正确。人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止，在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行，选项D错误。7.下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册D.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开答案：D解析：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，选项A正确。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，选项B正确。公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，选项C正确。基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过，而一般事项应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过。本题说的是召开条件，表述不完整，所以选项D错误。8.根据《票据法》规定，下列关于汇票背书的说法，正确的是（）。A.背书不得附有条件，背书时附有条件的，背书无效B.以背书转让的汇票，背书应当连续C.汇票被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限的，不得背书转让；背书转让的，背书人无需承担汇票责任D.背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人承担保证责任答案：B解析：背书不得附有条件，背书时附有条件的，所附条件不具有汇票上的效力，背书仍然有效，选项A错误。以背书转让的汇票，背书应当连续，选项B正确。汇票被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限的，不得背书转让；背书转让的，背书人应当承担汇票责任，选项C错误。背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任，选项D错误。9.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。A.上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告B.年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，但无需承担任何责任答案：D解析：上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，选项A正确。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，选项B正确。上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，选项C正确。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，监事会需承担相应责任，选项D错误。10.依据《反垄断法》，下列不属于垄断协议的是（）。A.经营者与交易相对人达成固定向第三人转售商品的价格的协议B.经营者与交易相对人达成限定向第三人转售商品的最低价格的协议C.具有竞争关系的经营者达成固定或者变更商品价格的协议D.经营者为改进技术、研究开发新产品达成的协议答案：D解析：《反垄断法》规定，禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。所以选项A、B、C属于垄断协议。经营者为改进技术、研究开发新产品达成的协议属于可被豁免的垄断协议情形，不属于《反垄断法》所禁止的垄断协议，选项D正确。二、多项选择题（每题2分，共40分）1.证券市场的主体包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构答案：ABCD解析：证券市场的主体是指参与证券市场的各类法律主体，包括证券发行人，如公司、政府等，它们是证券的供应者；证券投资者，包括个人投资者和机构投资者，是证券的购买者；证券中介机构，如证券公司、会计师事务所、律师事务所等，为证券发行和交易提供各种服务；证券监管机构，如中国证监会，负责对证券市场进行监督管理，维护市场秩序。所以选项A、B、C、D均正确。2.根据《公司法》规定，股份有限公司股东大会的下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有（）。A.公司合并、分立、解散B.变更公司形式C.增加或者减少注册资本D.修改公司章程答案：ABCD解析：《公司法》规定，股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。所以选项A、B、C、D均正确。3.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案：ABCD解析：根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。所以选项A、B、C、D均正确。4.关于证券公司的业务范围，下列说法正确的有（）。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐答案：ABCD解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。所以选项A、B、C、D均正确。5.根据《企业破产法》规定，管理人履行的职责包括（）。A.接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料B.调查债务人财产状况，制作财产状况报告C.决定债务人的内部管理事务D.代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序答案：ABCD解析：《企业破产法》规定，管理人履行下列职责：（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；（三）决定债务人的内部管理事务；（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；（六）管理和处分债务人的财产；（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；（八）提议召开债权人会议；（九）人民法院认为管理人应当履行的其他职责。所以选项A、B、C、D均正确。6.下列关于证券投资基金份额持有人权利的说法，正确的有（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会答案：ABCD解析：基金份额持有人享有下列权利：（一）分享基金财产收益；（二）参与分配清算后的剩余基金财产；（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（六）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（七）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（八）基金合同约定的其他权利。所以选项A、B、C、D均正确。7.根据《票据法》规定，汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人可以行使追索权（）。A.汇票被拒绝承兑B.承兑人或者付款人死亡、逃匿C.承兑人或者付款人被依法宣告破产D.承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动答案：ABCD解析：《票据法》规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产或者因违法被责令终止业务活动。所以选项A、B、C、D均正确。8.上市公司收购可以采取的方式有（）。A.要约收购B.协议收购C.集中竞价收购D.间接收购答案：ABD解析：上市公司收购可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式，间接收购也是一种合法的收购方式。集中竞价收购是证券交易的一种方式，但不是专门的上市公司收购方式。所以选项A、B、D正确。9.依据《反垄断法》，经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中（）。A.参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币B.参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币C.参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过200亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过5亿元人民币D.参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过30亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过5亿元人民币答案：AB解析：《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定，经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。所以选项A、B正确。10.下列关于证券公司客户交易结算资金的说法，正确的有（）。A.证券公司客户交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产答案：ABCD解析：证券公司客户交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，选项A正确。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产，选项B正确。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券，选项C正确。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产，选项D正确。三、案例分析题（每题10分，共20分）案例一甲公司是一家上市公司，乙公司持有甲公司5%的股份。2023年3月，乙公司计划通过证券交易所的证券交易增持甲公司的股份。在增持过程中，乙公司的董事张某得知甲公司正在与一家大型企业进行重大资产重组的内幕信息，张某将该信息告知了其朋友李某，李某利用该信息在甲公司重大资产重组信息公开前买入了甲公司的股票。同时，乙公司在增持到持有甲公司10%的股份时，未按照规定进行报告和公告。问题：1.张某的行为是否构成内幕交易？为什么？2.李某的行为是否构成内幕交易？为什么？3.乙公司增持到持有甲公司10%的股份时未按规定报告和公告，应承担什么法律责任？答案：1.张某的行为构成内幕交易。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。张某作为乙公司的董事，属于内幕信息的知情人，他将甲公司正在进行重大资产重组的内幕信息告知其朋友李某，违反了内幕交易的禁止性规定，构成内幕交易。2.李某的行为构成内幕交易。李某通过张某获取了甲公司重大资产重组的内幕信息，并利用该信息在信息公开前买入甲公司的股票。非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖该公司的证券，也构成内幕交易。所以李某的行为符合内幕交易的构成要件。3.乙公司增持到持有甲公司10%的股份时未按规定报