能源公司本质安全管理体系达标验收考核标准

神新能源企业（煤制油化工）本质安全管理体系达标验收考核原则

第一部分领导和承诺

检验检验

检验内容检验考核原则责任人

要素措施

1.最高管理者的能力符正当律

法规要求。

1.资质、经历、专业等不符正当律法

规要求扣5分；

1）资质、经历、专业等符正当律

2.未接受过健康、安全与环境方面日勺

法规要求；（※要点考核项）

培训和考核扣2分；

2）接受过健康、安全与环境方面

2、未接受过健康、安全与环境方面

的培训和考核；

日勺培训和考核扣2分；

3）掌握本人在体系运营过程中

3.本人在体系运营过程中的职责职

的职责;

责不清的扣1分；

4）熟悉本企业体系运营情况

4.不熟悉本企业体系运营情况】分

4、不熟悉本企业体系运营情况1分

2.最高管理者应作出明确日勺、公

开的、文件化的安全承诺

1.无最高管理者的承诺文件扣5分；

2.承诺文件未在企业内部公告扣2

承诺日勺内容至少涉及：

查

资分；

1）遵遵法律、法规和其他要求；

料3.承诺内容不全方面

现

领连续改善和清洁生产、事故

一2）

、

场扣1分；

和

导预防、社会责，承诺的内容与本

问

询4.企业员工不熟悉承诺每人次扣1

承

诺企业实际相符并确保资源支持.

1分；

2）连续改善和清洁生产、事故20

分>5.没有体系推动管理部门好专职人

预防、社会责，承诺的内容与本

员日勺扣3分

企业实际相符并确保资源支持。

5、没有体系推动管理部门好专职人

员日勺扣3分

3.最高管理者至少每季度亲自

主持召开本质安全管理体系办

公会。

1）主要领导、主管领导要在本1.月度办公会无主要（分管）领导的

单位的周、月安全生产办公会上专题安全健康环境报告扣3分；

总结安排健康安全环境工作；2、专题报告中缺乏健康环境方面的

2）在月度、季度会上，主管安要求扣1分，没有对工作的总结和布

全健康环境保护领导要有专题置日勺内容扣1分

报告，总结布署健康安全环境2.专题报告中缺乏健康环境方面日勺

工作要求扣1分，没有对工作的总结和布

2）在月度、季度会上，主管安置的内容扣1分

全健康环境保护领导要有专题2、专题报告中缺乏健康环境方面的

报告，总结布署健康安全环境工要求扣1分，没有对工作的总结和布

作置日勺内容扣1分

1.无安全健康环境委员会扣3分，无

4.各级部门、领导本质安全管理委员会职责扣1分；

体系责任明确，按照职责分工，2.无委员会工作制度和会议制度扣1

制定本质安全管理体系建立、推分；

动计划，定时总结安排体系管3）未制定本质安全管理体系建立、

理工作。推动计划扣5分；

4）无安全文化手册

扣1分

检脸人;

第二部分方针和目的

一

验

检验松

施

检验内容措检验考核原则

要素

1.制定

制定过程体现全员参加、广泛征

集、组织筛选；

经过统计、分析和论证拟定方针1.无安全健康环境方针扣5分；

草案；2.方针未经最高管理者同意扣2分；

经管'理层讨论，由最高管理者

3.方针未形成文件或者未公布扣2分

签发并形成文件3、方针未形成文件或者未公布扣2分

经管理层讨论，由最高管理者签

发并形成文件

2.方针的内容

查

方针的内容体现两个承诺；资

询

料

方符合国家方针政策，符合集团

二

、

问

和

针企业要求；

1.方针未在企业内部公告扣2分；

目

的内容适合企业B勺规模特点、风险1W

2.未针对方针进行解释扣1分

管理控制水平、发展方向、价值分)

2、未针对方针进行解释扣1分

观等，不盲目照搬、雷同上级组

织、同行企业的方针；

对方针做出解释或阐明

3.战略目的

以方针为根据制定；

战略目的能够达成；

体现企业长远规划；目日勺脱离实际情况日勺扣1分

为年度的目的和指标制定提供

框架

4.方针日勺执行

本质安全期管理的方针和目日勺

应对员工进行落实、实施，广大

员工不熟悉安全健康环境方针每人次

员工应普遍了解本质安全期管

扣1分

理的方针和目日勺

检验人:

第三部分策划

检验检验

检验内容检验考核原则责任人

要素措施

1.基本要求

制定风险控制程序和制度；（X1.未开展危害原因辨识、风险评价和

要点考核项）

风险控制工作扣50分；

详细要求危害原因辨识、风险评

2.无危害原因辨识、风险评价和风险

价和风险控制日勺详细过程；

对实施过程的信息、资料进行搜控制日勺制度扣5分

集、整顿；2、无危害原因辨识、风险评价和风

有常结论5成文件并及时更新

3.1险控制的制度扣5分

危害1.未设置风险管理小组扣5分；缺乏

.危害原因辨识、风险评价的组

原因2

织查资风险小组每缺乏一项扣1分，最多扣

辨

按专业或职能分别成立风险评料询5分；

识、

价小组，明确小组职责；问2.风险管理小组组员不符合要求每

风险各小组组员涉及有关领导层、管

策（50有一处扣0.5分；

评价理层、内审员、专业技术人员等；

划分）2、风险管理小组组员不符合要求每

要求危害原因辨识和风险评价

和风有一处扣0.5分；

险控日勺责任、措施;

评价小组组员进行相应的培训；3、未进行培训扣2分，培训资料不

制

采用措施确保全员参加风险控齐全扣1分；

制，要点是业务部门业务保安

责任的落实;4.同一装置单元员工有五人次以上

针对危害原因辨识、风险评价对

不了解岗位风险控制要求的扣50分

机关员工进行培训

3.危害原因辨识

1）危害原因辨识范围

常规和非常规活动；

全部进入作业场合人员的活动；

设备设施；

企业周围环境；

气候、地震及其他自然灾害等。

2）危害原因辨识要求

根据企业的性质、风险特点、变

.未明确危害原因控制日勺范围扣

化情况、控制水平等拟定所属生11

产单位危害原因辨:只的周期或分；

时间间隔；2.危害原因辨识的范围未覆盖企业

要求新改扩建项目、变更、事故全部活动的一处扣0.5分；

或未遂事件的发生、法律法规和3.危害原因辨识未体现到全员参加

其他要求日勺变化等晴况下日勺危

的一人次扣0.5分，最多扣5分；

害原因辨识时机；

4、辨识工作开展不规范的每一项次

定时对生产企业和承包方的全

部活动进行梳理，建立企业安扣1分，最多扣5分

全管理档案；明确辨识单元目5.未开展办公场合危害原因辨认和

日勺的分类原则，制定分类清单：风险控制工作扣6分：缺乏过程株盗

经过从人员、设备、物料、工艺、料扣2分

环境等几方面进行分类以确保5、未开展办公场合危害原因辨认和

辨识的全方面性；

风险控制工作扣5分；缺乏过程性资

分别从健康、安全与环境三个方

料扣2分

面进行危害原因辨识；

辨识过程充分考虑遵守日勺法律

法规、规章制度和其他要求；

辨识过程中考虑正常、异常和紧

急情况；考虑过去、目前、将来

三种时态；结合有关原则对危

害原因进行描述，描述精确；

对危害原因进行分类

4.风险评价

1）基本要求

评价人员能够熟悉并正确应用

评价措施；

重大风险应用多种评价措施组

合使用；

辨认出可削减或控制的风险；

明确风险分级的准则；

制定重大危害原因和重大环境

原因清单，对所属生产单位重

大风险项目和重大危险源进行1.未明确风险评价措施日勺扣1分；

2.未明确对风险进行分级时扣3分；

备案（※要点考核项）

3、风险分级不合理的一处扣为1分,

连续地组织风险评价工作，

2）最多扣5分；

辨认与生产经营活动有关日勺风4.清单不划分风险等级扣3分；

险和隐患；5.未建立重大危害原因和重大环境

原因清单的扣50分；

3）定时评审或检验风险控制成

6、发生事故或变更时,未及时进行

果；

风险评价的扣5分

4）当发生事故或变更时，应及6.发生事故或变更时，未及时进行风

时进行风险评价；险评价的扣5分

5）下列情形发生时应及时进6、发生事故或变更时，未及时进行

风险评价的扣5分

行风险评价：

新的或变更日勺法津法规或其

他要求；操作条件变化或工艺变

化；技术改造项目；

有对事件、事故或其他信息的

新认识；

组织机构发生大的调整；

人员岗位发生变动

5.风险控制

明确风险控制的优先顺序，对

1.无风险管理手册的扣10分；

重大危害原因的控制与一般危

2.风险管理手册中无削减控制措施

害控制的措施明显区别；

分别从技术和管理两方面采用的一处扣1分，此项最多扣5分；

措施对风险进行控制和削减；3、风险拦制不符合要求的一处扣0.5

明确、详细的描述危害原因的控分，最多扣3分；

制措施，措施可行；4、控制指施不合理，每项扣2分，最

经过风险控制措施对设施进行

多扣5分

改造、维护；

4.控制措施不合理，每项扣2分，最

经过风险控制对人员进行培训I,

多扣分

岗位员工应熟悉本对位的风险5

控制措施；4、控制措施不合理，每项扣2分，

经过风险控制对工艺进行变更；最多扣5分

对风险控制措施的实施和效果

进行检验、监视

6.评审

1.风险评价后未组织评审时扣3分，

评审不规范一处扣1分，最多扪3

针对危害原因的性质和危害拟

分；

定评审周期；

定时进行评审；2、企业的工艺、设备、机构等发生

条件变化、变更后及时评审；变化，或发生事故后未进行辨识一

评审时确认危害原因辨认的全次扣1分，最多扣5分

方面性、风险评价的精确性和可2.企业的工艺、设备、机构等发生变

靠性、控制措施的过程、效果和化，或发生事故后未进行辨识一次扣

有效性等；

搜集、整濡评审日勺过程资料；1分，最多扣5分

、企业为工艺、设备、机构等发生

根据评审成果采用改善措施2

变化，或发生事故后未进行辨识一次

扣1分,最多扣5分

1.无法律法规控制程序扣5分；未明

确法律法规搜集的主管部门扣2分；

2.未搜集法规扣5分；无法律法规清

单扣3分；缺乏法律法规日勺目录扣2

分；无法规文本扣5分；

1.建立辨认和获取合用日勺安全

3.清单与法律法规文本不相应每缺

生产法律、法规、原则及其他要

乏一项扣1分，最高扣3分；

求的管理制度，搜集合用的法

4、每出现一部过期的法律法规原则

律法规、原则，适时对法律法规

扣0.5分，最多扣3分；缺乏本行业

和其他要求进行合用性评价及

基本的法律法规原则每缺乏1项扣

3.2更新，形成单位《法律法规和其查资

0.5分，最多扣2分；

法律他要求清单》料问

5.法律法规未在企业内部公告扣2

法规询

分；

和其（10

6.未对法律法规的合用性进行辨认

他要分）

扣1分

求

6、未对法律法规的合用性进行辨认

扣1分

1.未在企业内部传达法律法规扣3

分；

2.未对从业人员进行法律法规方面

2.及时对从业人员进行宣传和

时培训扣2分；

培训

3.无培训统计扣1分；

4.无有关考核统计扣1分

4、无有关考核统计扣1分

3.31.制定年度本质安全、健康与环查资1.未制定目的和指标程序或制度的张智慧

目日勺境目的、指标，并层层签订目的料问扣2分

和指责任状，各单位目的、指标应可询2.无年度企业安全健康环境目的的

扣5分；目的未形成文件或未在内网

标测量（15

上公告扣2分；

分）

3.目日勺内容中缺乏过程性指标的扣2

分；目的未体现量化扣2分；

4、未将目的和指标分解到组织内部

各有关职能部门和管理层次，形成

文件日勺扣5分;

5、责任状内容不全方面扣2分；每

缺乏一种层次的责任状扣3分；每层

次中缺乏一份责任状扣1分，该项最

多扣3分

5.责任状内容不全方面扣2分；每缺

乏一种层次的责任状扣3分；每层次

中缺乏一份责任状扣1分，该项最多

扣3分

5、责任状内容不全方面扣2分；每

缺乏一种层次的责任状扣3分；每层

次中缺乏一份责任状扣1分，该项最

多扣3分

1.无考核措施扣3分；考核措施每缺

乏一项扣1分；

2、未按考核措施进行考核扣5分；

考核统计不全方面每一次扣1分，最

2.制定内部考核措施，并定时多扣2分

考核评价目日勺、指标实现情况。2.未按考核措施进行考核扣5分；考彭庆

核统计不全方面每一次扣1分，最多

扣2分

2、未按考核措施进行考核扣5分；

考核统计不全方面每一次扣1分，最

多扣2分

1.未针对重大危害原因和重大环境

1.针对重大危害原因和主要环原因制定管理方案扣50分；

3.4境原因控制，制定管理方案、措2、未制定程序或制度，对管理方案

查资

施；方案、措施应形成文件，内的实施进行要求日勺扣5分；

料问

管理容符合要求3.管理方案未文件化扣10分；

询

方案4、管理方案中缺乏明确的目的或指

（25

标、措施、进度时间、责任人、资源

分）

等，每缺乏一项扣1分

4.管理方案中缺乏明确的目的或指

标、措施、进度时间、责任人、资源

等，每缺乏一项扣1分

4、管理方案中缺乏明确的目的或指

标、措施、进度时间、责任人、资源

等，每缺乏一项扣1分

1.未按要求期限对管理方案的完毕

情况进行监督检验扣5分；

2.未在计划的时间间隔内对方案的

实施过程、完毕情况和实施效果进行

评审扣3分；

3、发生变更、针对活动、产品、服

务或运营条件的变化、管理方案未按

2.按照要求对管理方案、措施实

期完毕时，未及时进行修订和调整

施情况进行监督检验、评审

扣3分；

4、管理方案完毕后未起到预期时效

果，分析原因，采用纠正措施扣5分

4.管理万案完毕后未起到预期的效

果，分析原因，采用纠正措施扣5分

4、管理方案完毕后未起到预期时效

果，分析原因，采用纠正措施扣5分

检验人:

第四部分组织构造、资源和文件

检验检验

检验内容检验考核原则责任人

要素措施

1.基本要求张智慧

部门和人员设置符合体系运营

的要求；

1.未设置专门组织机构的扣10分；

健康、安全与环境职责与业务职

部门职责缺乏内容扣1分

责相结合；

明确各层次、各部门一把手负责

制；

2.健康、安全与环境工作的领导

张智慧

机构

成立本质安全管理委员会，明

确委员会职责及有关工作制度；

最高管理者的职责符合国家法

手要责仟人和分管领导资格不符合

四律、有关要求和体系的要求；

要求扣3分；

管理层注重体系运营，能够经

职责不符合国家法律及安全健康环

组过承诺、资源配置、个人表率、

境有关要求一人次扣2分；

织日常考核任用等环节体现

4.1职责内容不全方面一人次扣1分

构管理层注重体系运营，能够经过查资

组织

造承诺、资源配置、个人表率、日料询

构造

、常考核任用等环节体现问

和职

资3.体系小组（20张智慧

责

源成立体系推动小组，跨层次、跨分）

未成立体系推动小组，没有跨层

部门拟定小组组员；（※要点考

次、跨部门拟定小组组员日勺扣2分；

和核项）

未要求体系推动小组在体系运营过

文要求体系推动小组在体系运营

程中的;各个阶段职责的扣2分

件过程中的各个阶段的职责；

4.健康、安全与环境管理机构尹海涛

有专职日勺安全、健康与环境管理无职能机构设置文件的扣1分；

机构，可合并设置也可分别设

置；机构人员不足，不符合有关要求的

机构的人员数量、资质和能力符扣5分

合国家和行业有关要求（※要

点考核项）

5.各级职能部门和管理层次尹海涛

拟定与安全、健康、环境有关的1.岗位职责未形成文件扣2分；

各职能部门和管理层次，制定2.职能部门职责每缺乏一项扣0.5

本质安全管理网络图；分；

明确界定不同的职能部门和管3.涉及到安全健康环境的人员每缺

理层次相互间的职责接口，有乏一份职责扣0.5分

职能分配表或矩阵图；4.无安全管理网络（图）扣1分

部门职责齐全，能够覆盖全部4、无安全管理网络（图）扣1分

与健康、安全与环境有关日勺部

门；

明确企业内各层次日勺管理职能

和隶属关系，有健康、安全与环

境管理网络；

建立一体化的安全监督管理网

络

6.职责的宣传和推行尹海涛

全员熟悉本人的和本部门日勺安

全、健康、环境职责：

以责任制为根据，拟定部门、个

人业绩目的并纳入到目的、指标

考核范围中；

当组织机构变化或其他发生变

更，对职责和权限予以评审并

修订

当组织机构变化或其他发生变

更，对职责和权限予以评审并修

订

1.基本要求

管理者代表为最高管理层组员；

经过对管理者代表的任命文件

明确其职责和权限；

兼职未明确的健康、安全与环境职

如兼职，明确的健康、安全与环

责与其他职责的关系的扣5分

境职责与其他职责的关系

如兼职，明确的健康、安全与环

境职责与其他职责的关系

4.2查资

2.管理者代表应承担本身在健

管理料询

康、安全与环境管理体系管辖范

者代问（5

围内日勺责任

表分）

建立、实施、保持和改善健康、

安全与环境管理体系；

组织健康、安全与环境管理体系

的内部审核；

一项次问题扣1分

定时向最高管理者报告健康、安

全与环境管理体系运营日勺绩效

和改善日勺措施；

参加健康、安全与环境目的的制

定和定时评审工作；

与有关方就健康、安全与环境管

理体系有关的问题进行交涉

1.未制定安技措计划扣3分；

1.编制安全措施费用计划，拟

2.无体系运营的资源配置文件扣2

定提取原则，按原则提取，并

分；尹海涛

按计划实施

3.无体系运营日勺鼓励措施扣1分

查资3、无体系运营的鼓励措施扣1分

4.3

2.隐患治理资金及安全技术措料询

资源

施、消防、环境保护等专题资金问（5

无专题资金计划扣1分；无专用帐

做到专款专用，对资金的使用分）尹海涛

户扣1分

情况要进行监督检验

3.建立安全投入保障制度及安

无制度扣1分；无台帐扣1分尹海涛

全费用台账

1.无岗位能力原则日勺详细要求扣5

分；

1.制定与本质安全、健康与环境2、岗位原则每缺乏一项扣0.5分，

有关岗位的能力原则（涉及管理最多扣3分；

和操作岗位），对各级岗位人员3、未对岗位能力进行考核扣2分，

尹海涛

（涉及干部和操作人员）进行能考核不规范扣1分

力考核3.未对岗位能力进行考核扣2分，

考核不规范扣1分

3、未对岗位能力进行考核扣2分，

考核不规范扣1分

4.42.制定培训管理的程序和有关无培训管理的程序和有关制度的扣

查资尹海涛

能力制度5分

料询

培训未建立档案扣3分；档案内容不规

3.建立从业人员安全培训教育问

和意范扣1分；每缺乏一名员工档案扣

档案（50尹海涛

识0.5分,最多扣3分

分）

1.无年度培训需求扣2分；

2.无年度培训计划扣2分；

3.培训计划中每缺乏一种层次人员

4.年度培训计划中安全、健康、的详细要求扣0.5

环境保护培训的内容要齐全，分；

尹海涛

并能按计划落实到位4、培训计划中缺乏培训课时、培训

对象、塔训内容、培训方式等，每

缺乏一项扣0.5分，最多扣3分

4.培训计划中缺乏培训课时、培训

对象、培训内容、培训方式等，每

缺乏一项扣0.5分，最多扣3分

4、培训计划中缺乏培训课时、培训

对象、培训内容、培训方式等，每

缺乏一项扣0.5分，最多扣3分

1.未制定全员持证上岗制度扣5

分；一人不持证上岗扣0.5分，该

项最多扣3分；

5.对从业人员进行安全培训教2、再培训课时不满足要求扣5分；

育，并经考核合格后方可上岗。培训内容缺乏项目每缺乏一项扣

从业人员每年应接受再培训1,0.5分，最多扣5分；

尹海涛

再培训时间不得少于国家或地3、单项单次培训统计不规范扣0.5

方政府要求课时分，最多扣5分

3.单项单次培训统计不规范扣0.5

分，最多扣5分

3、单项单次培训统计不规范扣0.5

分，最多扣5分

1.集团组织的培训未达成100%,

参加培训的每少一人的扣3分；考

6.领导层、管理人员、特种作业

核不合格每一人次的扣2分；

人员按要求参加地方和集团组

2.未按要求参加地方培训的一人次尹海涛

织的培训

扣1分

（※要点考核项）

2、未按要求参加地方培训的一人次

扣1分

1.三级教肓内容不符合要求扣3

分；

7